1、AIFMD規(guī)定，私募股權(quán)投資基金持有公司()及以上股權(quán)時(shí)，應(yīng)向公司及其他股東進(jìn)行披露。

　　A、[5%]

　　B、[8%]

　　C、[10%]

　　D、[15%]

　　正確答案：C

　　【專家解析】AIFMD規(guī)定，私募股權(quán)投資基金持有公司10%及以上股權(quán)時(shí)，應(yīng)向公司及其他股東進(jìn)行披露。

　　2、下列不屬于期貨市場(chǎng)功能的是()。

　　A、價(jià)格發(fā)現(xiàn)

　　B、投機(jī)

　　C、風(fēng)險(xiǎn)管理

　　D、套現(xiàn)

　　正確答案：D

　　【專家解析】一般而言，期貨市場(chǎng)的基本功能有以下三種：風(fēng)險(xiǎn)管理、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、投機(jī)。

　　3、下列屬于從事可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃業(yè)務(wù)的投資基金的是()。

　　A、證券投資基金

　　B、對(duì)沖基金

　　C、不動(dòng)產(chǎn)基金

　　D、私募股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資基金

　　正確答案：A

　　【專家解析】所謂另類基金，它是活躍在歐盟市場(chǎng)上的諸如對(duì)沖基金、不動(dòng)產(chǎn)基金、私募股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資基金、商品基金、基礎(chǔ)設(shè)施基金以及投資于這些基金的基金等各類型投資基金的合稱。

　　4、傭金的組成部分不包括()。

　　A、證券交易所手續(xù)費(fèi)

　　B、證券公司經(jīng)紀(jì)傭金

　　C、過戶費(fèi)

　　D、證券交易所交易監(jiān)管費(fèi)

　　正確答案：C

　　【專家解析】傭金是證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用，由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費(fèi)及證券交易所交易監(jiān)管費(fèi)等組成。

　　5、所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的()。

　　A、[30%]

　　B、[20%]

　　C、[15%]

　　D、[10%]

　　正確答案：A

　　【專家解析】所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的30%。

　　6、下列屬于流動(dòng)資產(chǎn)的是()。

　　A、短期借款

　　B、應(yīng)付票據(jù)

　　C、應(yīng)收賬款

　　D、應(yīng)付賬款

　　正確答案：C

　　【專家解析】企業(yè)的流動(dòng)資產(chǎn)主要包括現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物、應(yīng)收票據(jù)、應(yīng)收賬款和存貨等于幾項(xiàng)資產(chǎn)，它們能夠在短期內(nèi)快速變現(xiàn)，因而流動(dòng)性很強(qiáng)。

　　7、關(guān)于UCITS基金的核準(zhǔn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A、UCITS基金必須獲取其所在國(guó)監(jiān)管機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)方可開展業(yè)務(wù)

　　B、基金管理人、托管人、基金規(guī)則及基金章程的改變均要獲得監(jiān)管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)

　　C、對(duì)于單位信托而言，要核準(zhǔn)基金章程和基金托管人

　　D、基金管理公司只能從事基金管理業(yè)務(wù)

　　正確答案：C

　　【專家解析】對(duì)于單位信托而言，要求核準(zhǔn)基金管理人、基金托管人和基金規(guī)則;對(duì)于公司型基金，則要核準(zhǔn)基金章程和基金托管人。

　　8、基金管理人的()負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

　　A、督察長(zhǎng)

　　B、監(jiān)事會(huì)

　　C、經(jīng)理層

　　D、合規(guī)管理部門

　　正確答案：C

　　【專家解析】公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策

　　9、證券交易所的設(shè)立和解散，由()決定。

　　A、證監(jiān)會(huì)

　　B、中央銀行

　　C、股東大會(huì)

　　D、國(guó)務(wù)院

　　正確答案：D

　　【專家解析】證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定。

　　10、下列屬于合規(guī)管理基本原則的是()。

　　A、全面性

　　B、健全性

　　C、規(guī)范性

　　D、獨(dú)立性

　　正確答案：D

　　【專家解析】合規(guī)管理的基本原則有：獨(dú)立性、客觀性、公正性、專業(yè)性和協(xié)調(diào)性原則。

　　11、下表列示了對(duì)某證券的未來(lái)收益率的估計(jì)，將期望收益率記為EM，收益率(r)-20301概/2率。(該p證券)1的期/2望收益率等于()。

　　A、EM=5

　　B、EM=6

　　C、EM=7

　　D、EM=4

　　正確答案：A

　　【專家解析】考察期望收益率的計(jì)算。收益率-20(%)30，概率1/21/2，期望收益率E(r)=—20*1/2+30*1/2=5。

　　12、下列各項(xiàng)中，屬于QDII基金投資范圍的是()。

　　A、房地產(chǎn)抵押按揭貸款

　　B、代表貴重金屬的憑證

　　C、住房按揭支持證券

　　D、購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)

　　正確答案：D

　　【專家解析】本題考查QDII基金的投資范圍。其他三項(xiàng)屬于QDII基金不得從事的行為。

　　13、下列關(guān)于QDII基金風(fēng)險(xiǎn)管理說(shuō)法，不正確的是()。

　　A、相對(duì)與投資于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的基金，QDII存在特別的外匯風(fēng)險(xiǎn)、特定市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等

　　B、由于QDII基金涉及跨境交易，基金申購(gòu)、贖回的時(shí)間要短于國(guó)內(nèi)其他基金

　　C、QDII基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動(dòng)可能對(duì)基金凈值造成的影響，定期評(píng)估匯率走向并調(diào)整基金持有資產(chǎn)的幣別和權(quán)重，必要時(shí)可采用外匯遠(yuǎn)期、外匯掉期等金融工具對(duì)沖匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　D、跨境投資需要考慮當(dāng)?shù)氐馁Y本利得稅、代扣所得稅、稅收征管要求等事項(xiàng)，尤其是美國(guó)FATCA法案等要求

　　正確答案：B

　　【專家解析】QDII基金的流動(dòng)性也需注意。由于QDII基金涉及跨境交易，基金申購(gòu)、贖回的時(shí)間要長(zhǎng)于國(guó)內(nèi)其他基金。

　　14、根據(jù)財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局的規(guī)定，從2008年9月19日起，基金賣出股票時(shí)按照()的稅率征收證券(股票)交易印花稅，而對(duì)買人交易不再征收印花稅。

　　A、[1%]

　　B、[2%]

　　C、[1‰]

　　D、[2‰]

　　正確答案：C

　　【專家解析】根據(jù)財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局的規(guī)定，從2008年9月19日起，基金賣出股票時(shí)按照1‰的稅率征收證券(股票)交易印花稅，而對(duì)買入交易不再征收印花稅。

　　15、()構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

　　A、控制環(huán)境

　　B、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　C、信息溝通

　　D、內(nèi)部監(jiān)控

　　正確答案：A

　　【專家解析】控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)

　　16、經(jīng)合組織在2005年發(fā)表了()，提出該組織對(duì)新時(shí)期投資基金治理及監(jiān)管的原則性建議。

　　A、《集合投資實(shí)業(yè)監(jiān)管原則》

　　B、《證券集合投資機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》

　　C、《集合投資計(jì)劃治理白皮書》

　　D、《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》

　　正確答案：C

　　【專家解析】經(jīng)合組織在2005年發(fā)表了《集合投資計(jì)劃治理白皮書》，提出該組織對(duì)新時(shí)期投資基金治理及監(jiān)管的原則性建議。

　　17、動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略的目標(biāo)在于，在不提高系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)或投資組合波動(dòng)性的前提下提高()報(bào)酬。

　　A、短期

　　B、中期

　　C、長(zhǎng)期

　　D、短期或中期

　　正確答案：C

　　【專家解析】動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略的目標(biāo)在于，在不提高系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)或投資組合波動(dòng)性的前提下提高長(zhǎng)期報(bào)酬。

　　18、一般票據(jù)的貼現(xiàn)不超過()，貼現(xiàn)期從貼現(xiàn)日起計(jì)算至票據(jù)到期日。

　　A、3個(gè)月

　　B、6個(gè)月

　　C、1年

　　D、3年

　　正確答案：B

　　【專家解析】一般票據(jù)的貼現(xiàn)不超過6個(gè)月，貼現(xiàn)期從貼現(xiàn)日起計(jì)算至票據(jù)到期日。

　　19、李先生將其資金分別投向A，B，C三只股票，其占總資金的百分比分別為40%、40%、20%;股票A的期望收益率為rA=14%，股票B的期望收益率為rB=20%，股票C的期望收益率為rC=8%;則該股票組合期望收益率為()。

　　A、[15%]

　　B、[15.2%]

　　C、[15.3%]

　　D、[15.4%]

　　正確答案：B

　　【專家解析】投資者持有的股票組合期望收益率r=+0.4rB0.4rA+0.2rC=15.2%。

　　20、假設(shè)企業(yè)年初存貨是20000元，年末存貨是5000元，那么年均存貨是()。

　　A、7000元

　　B、25000元

　　C、12500元

　　D、3500元

　　正確答案：C

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