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2018年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》精選試題(2)

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  1(單選題)非公開募集基金募集完畢,基金管理人應當向()備案。

  A基金業(yè)協(xié)會

  B證券業(yè)協(xié)會

  C證監(jiān)會

  D銀監(jiān)會

  解析:正確答案“A

  ”非公開募集基金募集完畢,基金管理人應當向基金業(yè)協(xié)會備案。

  2(單選題)以下關于基金托管銀行的核準和監(jiān)管的說法中,正確的是()。

  A基金托管人資格由中國證監(jiān)會和銀監(jiān)會核準

  B基金托管人資格由中國證監(jiān)會核準

  C基金托管人資格由中國銀監(jiān)會核準

  D中國證監(jiān)會對托管銀行的監(jiān)管只涉及市場準入監(jiān)管

  解析:正確答案“A”

  基金托管人資格由中國證監(jiān)會和銀監(jiān)會核準

  3(單選題)狹義基金監(jiān)管主體()。

  A基金行業(yè)自律組織

  B政府基金監(jiān)管機構

  C基金機構內部監(jiān)管

  D社會力量

  解析:正確答案“B”

  狹義基金監(jiān)管主體:政府基金監(jiān)管機構。

  4(單選題)開放式基金份額的認購業(yè)務可以由()直接辦理,也可以由其委托的其他機構代為辦理。

  A基金管理人

  B基金銷售機構

  C商業(yè)銀行

  D保險公司

  解析:正確答案“A”

  投資者認購開放式基金,一般通過基金管理人或管理人委托的商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及經國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他機構辦理。

  5(單選題)基金的服務機構不包括()。

  A基金管理人

  B基金評級機構

  C律師事務所

  D基金持有人

  解析:正確答案“D

  ”基金管理人、基金評級機構和律師事務所屬于基金的服務機構。

  6(單選題)可能對基金持有人權益及基金份額的交易價格產生重大影響的事項不包括()。

  A基金份額持有人大會的召開

  B基金管理人或基金托管人變更

  C開放式基金發(fā)生巨額贖回且按期支付贖回款項

  D延長基金合同期限

  解析:正確答案“C”

  開放式基金發(fā)生巨額贖回且按期支付贖回款項不屬于對交易價格產生重大影響的事項。

  7(單選題)基金合同所包含的重要信息不包括()。

  A基金的持有人結構

  B基金的運作方式

  C基金的投資基本要素

  D基金的投資方向

  解析:正確答案“D”

  基金合同中不包含基金的投資方向。

  8(單選題)下列關于貨幣市場基金信息披露的表述,錯誤的是()。

  A貨幣市場基金收益公告主要指每萬份基金凈收益和7日年化收益率

  B當“影子定價”與“攤余成本法”確定的貨幣市場基金資產凈值的偏離度的絕對值達到或超過0.5%時,基金管理人應當在事件發(fā)生之日起2日內編制并披露臨時報告

  C貨幣市場基金需要披露凈值增長率

  D貨幣市場基金沒有必要披露基金份額凈值信息,而是披露收益公告

  解析:正確答案“C”

  貨幣市場基金份額凈值保持為1元,無需披露凈值增長率。

  9(單選題)下列說法中,錯誤的是()。

  A合規(guī)管理部門要保持行使權力的獨立性,因此要與其他部門之間保持絕對的獨立

  B管理人要將合規(guī)考核結果與員工的績效工資和高管人員競聘考核相結合

  C合規(guī)文化建設要充分發(fā)揮人的主觀能動性,將合規(guī)理念貫穿到每一業(yè)務操作環(huán)節(jié)和所辦理的每筆業(yè)務,做到全員參與,各負其責

  D公司領導是各項合規(guī)管理制度的制定者和傳達者,應當明確合規(guī)文化建設的重要性

  解析:正確答案“A”

  合規(guī)管理部門在一定程度上要保持行使權力的獨立性,但并不是說與其他部門之間保持絕對的獨立,A錯誤。

  10(單選題)不屬于按投資市場對股票基金分類的是()。

  A國內股票基金

  B國外股票基金

  C全球股票基金

  D成長型股票基金

  解析:正確答案“D”基礎題

  11(單選題)下列關于股票基金的表述,說法錯誤的是()。

  A股票基金能給投資者帶來穩(wěn)定收入

  B股票基金以追求長期的資本增值為目標

  C長期來看,股票基金提供了應對通貨膨脹的有效手段

  D與其他類型的基金相比,股票基金的風險較高,預期收益也較高

  解析:正確答案“A”

  股票型基金以追求長期的資本增值為目標。

  12(單選題)道德的特征有()。

  A公開性

  B相同性

  C自由性

  D繼承性

  解析:正確答案“D

  ”道德的特征有:差異性、繼承性、約束性、具體性。

  13(單選題)下列不屬于基金托管人職責的是()。

  A復核、審查基金資產凈值和基金份額申購、贖回的價格

  B根據(jù)管理人的指令,及時辦理清算、交割

  C保存業(yè)務記錄、賬冊和報表

  D計算公告基金資產凈值

  解析:正確答案“D”

  計算公告基金資產凈值是基金管理人的職責。

  14(單選題)在企業(yè)風險管理的過程中,()要求辨別可能對管理人目標產生影響的所有重要情況或事項。

  A風險評估

  B事項識別

  C控制活動

  D行為監(jiān)控

  解析:正確答案“B”基礎題

  15(單選題)對基金產品的未來收益進行預測屬于()。

  A法規(guī)許可的行為

  B基金管理公司可自主決策的事項

  C基金信息披露的禁止行為

  D需要事先向監(jiān)管部門申請的事項

  解析:正確答案“C”

  基金信息披露明確規(guī)定,禁止對證券投資業(yè)績進行預測。

  16(單選題)基金跟蹤與評價的核心是()。

  A對銷售業(yè)績的維護

  B對客戶關系的維護

  C對基金銷售業(yè)務以及人際關系的維護

  D對客戶收益的維護

  解析:正確答案“C”

  基金投資跟蹤與評價的核心是對基金銷售業(yè)務以及人際關系的維護。

  17(單選題)基金公司各機構、部門、崗位職責保持相對獨立,基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離,這體現(xiàn)的是基金管理公司內部控制的()原則。

  A獨立性

  B有效性

  C相互制約

  D健全性

  解析:正確答案“A”基本題

  18(單選題)基金管理人的基金宣傳推介材料,應當事先經基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和()檢查,并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起()報相關機構備案

  A董事長;3個工作日內

  B總經理;5個工作日內

  C監(jiān)事會主席;3個工作日內

  D督察長;5個工作日內

  解析:正確答案“D”基金管理人的基金宣傳推介材料,應當事先經基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查,并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內報相關機構備案。

  19(單選題)當基金市場價格為0.90元、份額凈值為1.00元時,該基金的折價率()。

  A等于10%

  B等于11.1%

  C大于11.1%

  D小于10%

  解析:正確答案“A”

  折價率=(二級市場價格基金份額凈值-1)100%=(0.901.00-1)100%=-10%。

  20(單選題)()能體現(xiàn)忠誠盡責。

  A持證上崗

  B廉潔公正

  C持續(xù)學習

  D審慎開展執(zhí)業(yè)活動

  解析:正確答案“B”

  廉潔公正能體現(xiàn)忠誠盡責。

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課程類別 主講老師 必會考點
精講班
課程時長:20小時/科
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·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
專項
提升班
課程時長:3小時/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內部
資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術與名師經驗相結合,編寫3套內部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
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法律法規(guī) 劉鐵 報名
私募股權投資 劉鐵 報名
證券投資 伊墨 報名
在線課程
2022年全程班
適合學員 ①初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生;
②需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
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②需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內容 夯實基礎階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
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內部資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術與名師經驗相結合,編寫3套內部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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