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考試吧提供“2018基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》習(xí)題”,更多關(guān)于基金從業(yè)考試技巧,請(qǐng)?jiān)L問(wèn)考試吧基金從業(yè)考試網(wǎng)或微信搜索“考試吧基金從業(yè)”。

  1.下列不屬于ETF聯(lián)接基金特征的選項(xiàng)是(  )。

  A.聯(lián)接基金提供了銀行渠道申購(gòu)ETF的渠道,增強(qiáng)ETF市場(chǎng)的交易活躍度。聯(lián)接基金主要是為銀行渠道的中小投資者申購(gòu)ETF打開(kāi)了通道

  B.聯(lián)接基金可以提供目前ETF不具備的定期定額等方式來(lái)介入ETF的運(yùn)作

  C.聯(lián)接基金不是基金中的基金(FOF),聯(lián)接基金完全依附主基金,將所有投資通過(guò)主基金進(jìn)行

  D.聯(lián)接基金雖然也能參與ETF的套利,發(fā)展聯(lián)接基金主要是為了做大指數(shù)基金的規(guī)模

  【答案】D

  2.ETF建倉(cāng)階段是指基金合同生效后,基金管理人逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求的過(guò)程。ETF建倉(cāng)期不超過(guò)(  )個(gè)月。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

  【答案】B

  3.假設(shè)某投資者在某ETF基金募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)了5000份ETF,基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為36000萬(wàn)元,折算前的基金份額總額為30000萬(wàn)份,當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤(pán)值為1000元。則該基金的折算比例為(  )。

  A.1

  B.1.1

  C.1.2

  D.1.3

  【答案】C

  4.開(kāi)放式基金單個(gè)開(kāi)放日凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的(  )為巨額贖回。

  A.3%

  B.5%

  C.10%

  D.20%

  【答案】C

  【解析】開(kāi)放式基金單個(gè)開(kāi)放日凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%的,為巨額贖回。

  5.保守秘密是指基金從業(yè)人員不應(yīng)泄露或者披露客戶和所屬機(jī)構(gòu)或者相關(guān)基金機(jī)構(gòu)向其傳達(dá)的信息,除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動(dòng),或者屬于法律要求披露的信息,或者客戶或潛在客戶允許披露此信息;饛臉I(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的秘密不包括(  )。

  A.商業(yè)秘密

  B.客戶資料

  C.內(nèi)幕信息

  D.公司信息

  【答案】D

  6.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起(  )月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

  A.3個(gè)

  B.6個(gè)

  C.9個(gè)

  D.12個(gè)

  【答案】B

  【解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

  7.連續(xù)(  )沒(méi)有開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)可以取消其基金托管資格。

  A.3年

  B.1年

  C.2年

  D.0.5年

  【答案】A

  【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)對(duì)有下列情形之一的基金托管人,可以取消其基金托管資格:Ⅰ連續(xù)3年沒(méi)有開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的;Ⅱ違反本法規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的;Ⅲ法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

  8.(  ),基金業(yè)協(xié)會(huì)頒布了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》

  A.2014年12月15日

  B.2014年12月5日

  C.2013年12月15日

  D.2014年10月15日

  【答案】A

  【解析】2014年12月15日,基金業(yè)協(xié)會(huì)頒布了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》

  9.修訂后的《證券投資基金法》于(  )正式實(shí)施。

  A.2013年6月1日

  B.2013年12月28日

  C.2012年6月1日

  D.2012年12月28日

  【答案】A

  【解析】2012年12月28日,全國(guó)人大常委會(huì)審議通過(guò)了修訂后的《證券投資基金法》并于2013年6月1日正式實(shí)施。

  10.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起(  )月內(nèi)進(jìn)行基金募集。

  A.3個(gè)

  B.12個(gè)

  C.6個(gè)

  D.36個(gè)

  【答案】C

  【解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日6個(gè)月起內(nèi)進(jìn)行基金募集。

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  考試吧:2018年基金從業(yè)資格考試報(bào)考指南

課程類(lèi)別 主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專(zhuān)項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書(shū)劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫(xiě)3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 20小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報(bào)名
證券投資 伊墨 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生。
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專(zhuān)項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書(shū)劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫(xiě)3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
VIP美題·智能刷題 ★★★
三星題庫(kù)
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官網(wǎng)查分服務(wù)
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
共計(jì)1005課時(shí)
講義已上傳
30956人在學(xué)
證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)492課時(shí)
講義已上傳
235590人在學(xué)
股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)567課時(shí)
講義已上傳
79312人在學(xué)
金融、金融市場(chǎng)
共計(jì)597課時(shí)
講義已上傳
82572人在學(xué)
金融市場(chǎng)與監(jiān)管
共計(jì)4431課時(shí)
講義已上傳
357865人在學(xué)
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