1.基金年度報(bào)告要披露：上市基金前()持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

　　A.3名

　　B.20名

　　C.5名

　　D.10名

　　【答案】D

　　【解析】基金年度報(bào)告要披露：上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

　　2.()一般是指金融機(jī)構(gòu)受投資者委托，為實(shí)現(xiàn)投資者的特定目標(biāo)和利益，進(jìn)行證券和其他金融產(chǎn)品的投資并提供金融資產(chǎn)管理服務(wù)，并收取費(fèi)用的行為。

　　A.投資理財(cái)

　　B.資產(chǎn)管理

　　C.銀行存款

　　D.證券買賣

　　【答案】B

　　3.投資基金主要是一種()，基金投資者、基金管理人和托管人是基金運(yùn)作中的主要當(dāng)事人。

　　A.直接投資工具

　　B.高風(fēng)險(xiǎn)投資工具

　　C.間接投資工具

　　D.低風(fēng)險(xiǎn)投資工具

　　【答案】C

　　4.下列關(guān)于我國基金的認(rèn)購費(fèi)率一般按照認(rèn)購金額設(shè)置不同的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)的說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.股票型基金最高一般不超過1.5%

　　B.債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在1%以下

　　C.貨幣型基金一般認(rèn)購費(fèi)為0

　　D.后端收費(fèi)模式設(shè)計(jì)的目的是為鼓勵(lì)投資者更多購買基金

　　【答案】D

　　5.按照交易工具的期限金融市場(chǎng)的分類分為貨幣市場(chǎng)和()。

　　A.基金市場(chǎng)

　　B.股票市場(chǎng)

　　C.資本市場(chǎng)

　　D.債券市場(chǎng)

　　【答案】C

　　6.以下選項(xiàng)中()不是金融交易的組織方式。

　　A.股票交易方式

　　B.交易所交易方式

　　C.柜臺(tái)交易方式

　　D.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式

　　【答案】A

　　7.通常情況下，股票是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品種;債券是一種低風(fēng)險(xiǎn)、低收益的投資品種;證券投資基金是一種風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健的投資品種。()

　　A.上述說法是錯(cuò)誤的

　　B.上述說法是正確的

　　C.上述說法部分正確

　　D.上述說法部分錯(cuò)誤

　　【答案】B

　　8.基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起()內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。

　　A.2日

　　B.3日

　　C.4日

　　D.5日

　　【答案】A

　　【解析】基金管理人定在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)。

　　9.基金市場(chǎng)的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、()三大類。

　　A.證監(jiān)局

　　B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　C.自律組織

　　D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

　　【答案】D

　　10.在我國，既是基金當(dāng)事人又是基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的除了基金管理人，還包括()。

　　A.份額登記機(jī)構(gòu)

　　B.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　C.基金托管人

　　D.銷售支付機(jī)構(gòu)

　　【答案】C

　　11.某投資者通過場(chǎng)外(某銀行)投資2萬元申購某上市開基，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購費(fèi)率為1.5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.1元，則其申購手續(xù)費(fèi)為(　　)。

　　A.295.57

　　B.295.56

　　C.295.55

　　D.295.54

　　【答案】A

　　12.以下屬于設(shè)立管理公開募集基金的基金公司條件的選項(xiàng)是(　　)。

　　A.對(duì)基金公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東，非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，內(nèi)部監(jiān)控制度完善;非主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上

　　B.主要股東是指持有基金公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東。主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣

　　C.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近5年沒有違法記錄

　　D.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　　【答案】D

　　13.基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任，以下不屬于擔(dān)任托管人條件的選項(xiàng)是(　　)。

　　A.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

　　B.設(shè)有專門的基金托管部門

　　C.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

　　D.有安全管理基金財(cái)產(chǎn)的條件

　　【答案】D

　　14.基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起(　　)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.3個(gè)

　　B.10個(gè)

　　C.5個(gè)

　　D.20個(gè)

　　【答案】C

　　【解析】基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之5個(gè)工日起作人內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　15.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起(　　)日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【答案】D

　　16.下列關(guān)于持有人大會(huì)的說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集;該日常機(jī)構(gòu)未召集的，由管理人召集

　　B.管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的，由托管人召集

　　C.依據(jù)《基金法》的規(guī)定，持有人大會(huì)由管理人召集

　　D.召開持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前10日公告持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決

　　【答案】D

　　17.職業(yè)道德的特征包括(　　)。

　　Ⅰ.職業(yè)道德具有特殊性;Ⅱ.職業(yè)道德具有繼承性;Ⅲ.職業(yè)道德具有模范性;Ⅳ.職業(yè)道德具有具體性

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　18.以下不屬于申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件的是(　　)。

　　A.招募說明書草案

　　B.基金托管協(xié)議草案

　　C.基金合同草案

　　D.基金申請(qǐng)可行性論證報(bào)告

　　【答案】D

　　19.開基的申購和贖回原則是不一樣的。股票基金、債券基金的申購和贖回原則包括未知價(jià)交易原則和金額申購、份額贖回原則，貨幣市場(chǎng)基金的申購和贖回原則包括確定價(jià)原則和金額申購、份額贖回原則。這種說法(　　)。

　　A.錯(cuò)誤

　　B.正確

　　C.部分正確

　　D.部分錯(cuò)誤

　　【答案】B

　　20.關(guān)于基金募集申請(qǐng)的說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售

　　B.基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，募集期限一般不得超過3個(gè)月

　　C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)信的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件

　　D.在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前管理人可以擇機(jī)介入市場(chǎng)投資

　　【答案】D

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