2018年基金業(yè)協(xié)會(huì)預(yù)計(jì)舉行8次基金從業(yè)資格考試,包括5次預(yù)約式考試和3次全國(guó)統(tǒng)考。易考網(wǎng)整理《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》習(xí)題供大家練習(xí)。
1.某投資者通過(guò)場(chǎng)外(某銀行)投資2萬(wàn)元申購(gòu)某上市開基,假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.5%,申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.1元,則其申購(gòu)手續(xù)費(fèi)為( )。
A.295.57
B.295.56
C.295.55
D.295.54
【答案】A
2.以下屬于設(shè)立管理公開募集基金的基金公司條件的選項(xiàng)是( )。
A.對(duì)基金公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東,非主要股東為法人或者其他組織的,凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元人民幣,資產(chǎn)質(zhì)量良好,內(nèi)部監(jiān)控制度完善;非主要股東為自然人的,個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣,在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上
B.主要股東是指持有基金公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東。主要股東為法人或者其他組織的,凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣
C.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù),資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),最近5年沒有違法記錄
D.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本
【答案】D
3.基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任,以下不屬于擔(dān)任托管人條件的選項(xiàng)是( )。
A.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定
B.設(shè)有專門的基金托管部門
C.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)
D.有安全管理基金財(cái)產(chǎn)的條件
【答案】D
4.基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起( )工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.3個(gè)
B.10個(gè)
C.5個(gè)
D.20個(gè)
【答案】C
【解析】基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之5個(gè)工日起作人內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
5.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起( )日內(nèi),向證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù),并予以公告。
A.2
B.3
C.5
D.10
【答案】D
6.下列關(guān)于持有人大會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的,由該日常機(jī)構(gòu)召集;該日常機(jī)構(gòu)未召集的,由管理人召集
B.管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的,由托管人召集
C.依據(jù)《基金法》的規(guī)定,持有人大會(huì)由管理人召集
D.召開持有人大會(huì),召集人應(yīng)當(dāng)至少提前10日公告持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決
【答案】D
7.職業(yè)道德的特征包括( )。
Ⅰ.職業(yè)道德具有特殊性;Ⅱ.職業(yè)道德具有繼承性;Ⅲ.職業(yè)道德具有模范性;Ⅳ.職業(yè)道德具有具體性
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】D
8.以下不屬于申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件的是( )。
A.招募說(shuō)明書草案
B.基金托管協(xié)議草案
C.基金合同草案
D.基金申請(qǐng)可行性論證報(bào)告
【答案】D
9.開基的申購(gòu)和贖回原則是不一樣的。股票基金、債券基金的申購(gòu)和贖回原則包括未知價(jià)交易原則和金額申購(gòu)、份額贖回原則,貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)和贖回原則包括確定價(jià)原則和金額申購(gòu)、份額贖回原則。這種說(shuō)法( )。
A.錯(cuò)誤
B.正確
C.部分正確
D.部分錯(cuò)誤
【答案】B
10.關(guān)于基金募集申請(qǐng)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售
B.基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算,募集期限一般不得超過(guò)3個(gè)月
C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)信的3日前公布招募說(shuō)明書、基金合同及其他有關(guān)文件
D.在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶,在基金募集行為結(jié)束前管理人可以擇機(jī)介入市場(chǎng)投資
【答案】D
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