1.下列關(guān)于守法合規(guī)的基本要求，說(shuō)法不正確的是( )。

　　A.熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范

　　B.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守《自律準(zhǔn)則》規(guī)定的各類(lèi)行為規(guī)范

　　C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　D.不得欺詐客戶(hù)

　　2.一般認(rèn)為，道德調(diào)整的范圍比法律調(diào)整的范圍更為( )。

　　A.狹小 B.廣泛

　　C.相同 D.不確定

　　3.( )是指通過(guò)受教育者自身以外的力量，對(duì)其進(jìn)行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責(zé)任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動(dòng)。

　　A.職業(yè)道德 B.道德

　　C.職業(yè)道德教育 D.職業(yè)道德修養(yǎng)

　　4.( )是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。

　　A.守法合規(guī) B.誠(chéng)實(shí)守信

　　C.客戶(hù)至上 D.保守秘密

　　5.下列關(guān)于忠誠(chéng)盡責(zé)的基本要求，說(shuō)法不正確的是( )。

　　A.不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等

　　B.不得利用職務(wù)之便或者機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)會(huì)為自己或者他人牟取非法利益

　　C.基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守所在機(jī)構(gòu)有關(guān)從業(yè)人員的證券投資管理制度辦理報(bào)批或報(bào)備手續(xù)

　　D.不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)

　　6.基金行業(yè)的本質(zhì)是( )。

　　A.資產(chǎn)管理行業(yè) B.投資咨詢(xún)行業(yè)

　　C.資產(chǎn)托管行業(yè) D.中間介紹行業(yè)

　　7.( )是指基金從業(yè)人員不但要遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章，還應(yīng)當(dāng)遵守與基金業(yè)相關(guān)的自律規(guī)則及其所屬機(jī)構(gòu)的各種管理規(guī)范，并配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

　　A.誠(chéng)實(shí)守信 B.忠誠(chéng)盡責(zé)

　　C.守法合規(guī) D.專(zhuān)業(yè)審慎

　　8.下列關(guān)于誠(chéng)實(shí)守信的基本要求，說(shuō)法不正確的是( )。

　　A.不得欺詐客戶(hù) B.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　C.不得操縱市場(chǎng) D.持證上崗

　　9.( )是社會(huì)認(rèn)可和人們普遍接受的行為規(guī)范，既可以是成文的，也可以是不成文的，沒(méi)有特定的表現(xiàn)形式。

　　A.道德 B.法律

　　C.行政法規(guī) D.思想觀念

　　10.下列關(guān)于保守秘密的基本要求，說(shuō)法不正確的是( )。

　　A.應(yīng)當(dāng)妥善保管并嚴(yán)格保守客戶(hù)秘密，非經(jīng)許可不得泄露客戶(hù)資料和交易信息

　　B.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的各相關(guān)方的信息及所屬機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密，更不得用以為自己或他人謀取不正當(dāng)?shù)睦��?/P>

　　C.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的內(nèi)幕信息

　　D.離職后，可以泄露客戶(hù)資料和交易信息

　　11.( )是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備從事相關(guān)活動(dòng)所必需的法律法規(guī)、金融、財(cái)務(wù)等專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能,必須通過(guò)基金從業(yè)人員資格考試，取得基金從業(yè)資格，并經(jīng)由所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)后，方可執(zhí)業(yè)。

　　A.持證上崗 B.持續(xù)學(xué)習(xí)

　　C.合理就業(yè) D.專(zhuān)業(yè)審慎

　　12.( )是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范

　　A.專(zhuān)業(yè)審慎 B.客戶(hù)至上

　　C.誠(chéng)實(shí)守信 D.守法合規(guī)

　　13.( )是調(diào)整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關(guān)系的道德規(guī)范。

　　A.守法合規(guī) B.專(zhuān)業(yè)審慎

　　C.誠(chéng)實(shí)守信 D.忠誠(chéng)盡責(zé)

　　14.下列關(guān)于基金職業(yè)道德教育的途徑，說(shuō)法不正確的是( )。

　　A.崗前職業(yè)道德教育 B.崗位職業(yè)道德教育

　　C.基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律 D.離崗道德教育

　　15.下列關(guān)于基金從業(yè)人員關(guān)于內(nèi)幕交易的行為規(guī)范說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.不得自己或者促使他人利用內(nèi)幕信息牟取不正當(dāng)利益

　　B.不得從事或協(xié)同他人從事內(nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息從事交易活動(dòng)

　　C.不得泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開(kāi)信息

　　D.暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)

　　16.( )的目的是避免基金從業(yè)人員自己實(shí)施或者參與違法違規(guī)的行為，或者為他人違法違規(guī)的行為提供幫助。

　　A.客戶(hù)至上 B.守法合規(guī)

　　C.誠(chéng)實(shí)守信 D.保守秘密

　　17.下列關(guān)于職業(yè)道德具有的特征，說(shuō)法不正確的是( )。

　　A.特殊性 B.規(guī)范性

　　C.約束性 D.具體性

　　18.( )是指在基金從業(yè)人員就業(yè)上崗之前，對(duì)其所進(jìn)行的入職必備知識(shí)和職業(yè)道德的教育。

　　A.崗位教育 B.崗前教育

　　C.離崗教育 D.崗后教育

　　19.以下關(guān)于職業(yè)道德的作用，說(shuō)法不正確的是( )。

　　A.調(diào)整職業(yè)關(guān)系 B.提升職業(yè)素質(zhì)

　　C.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展 D.促進(jìn)人才進(jìn)步

　　20.( )是基金職業(yè)道德教育的核心內(nèi)容。

　　A.基金職業(yè)道德規(guī)范教育 B.品質(zhì)培養(yǎng)

　　C.道德教育 D.專(zhuān)業(yè)技能

　　21.( )即基金份額的持有人、基金產(chǎn)品的投資人，是基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人，是開(kāi)展基金一切活動(dòng)的中心。

　　A.基金托管人 B.基金管理人

　　C.基金客戶(hù) D.基金當(dāng)事人

　　22.我國(guó)相關(guān)法律規(guī)定，辦理基金開(kāi)戶(hù)要求的個(gè)人投資者年齡為( )周歲具有完全民事行為能力人。

　　A.16-60 B.16-70

　　C.18-60 D.18-70

　　23.( )是指基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)用于歸集、暫存、劃轉(zhuǎn)基金銷(xiāo)售結(jié)算資金的專(zhuān)用賬戶(hù)。

　　A.基金結(jié)算專(zhuān)用賬戶(hù) B.基金發(fā)行結(jié)算專(zhuān)用賬戶(hù)

　　C.基金銷(xiāo)售專(zhuān)用賬戶(hù) D.基金銷(xiāo)售結(jié)算專(zhuān)用賬戶(hù)

　　24.在渠道策略方面，我國(guó)的基金銷(xiāo)售渠道比較單一，以( )代銷(xiāo)為主。

　　A.銀行和保險(xiǎn)公司 B.中介機(jī)構(gòu)

　　C.銀行和券商 D.證券公司和保險(xiǎn)公司

　　25.市場(chǎng)細(xì)分是指根據(jù)( ),將整體市場(chǎng)區(qū)分成若干個(gè)不同群體的過(guò)程。

　　A.客戶(hù)不同的需求特征 B.市場(chǎng)的不同特點(diǎn)

　　C.客戶(hù)所處地域差別 D.市場(chǎng)的供求狀況

　　26.近年來(lái)，我國(guó)基金業(yè)發(fā)展迅速，從基金投資者結(jié)構(gòu)上來(lái)看，主要變化集中在( )。

　　A.結(jié)構(gòu)個(gè)人化、機(jī)構(gòu)多元化 B.結(jié)構(gòu)多元化、機(jī)構(gòu)分散化

　　C.結(jié)構(gòu)集中化、機(jī)構(gòu)多元化 D.結(jié)構(gòu)多元化、機(jī)構(gòu)個(gè)人化

　　27.針對(duì)直接關(guān)系型、間接關(guān)系型和陌生關(guān)系型這三種不同關(guān)系類(lèi)型的客戶(hù)群，常用的尋找潛在客戶(hù)的方法不包括( )。

　　A.緣故法 B.介紹法

　　C.識(shí)別法 D.陌生拜訪法

　　28.( )是指通過(guò)基金公司或基金公司網(wǎng)站進(jìn)行基金買(mǎi)賣(mài)，因此只銷(xiāo)售一家基金公司的產(chǎn)品。

　　A.代銷(xiāo) B.包銷(xiāo)

　　C.直銷(xiāo) D.互聯(lián)網(wǎng)銷(xiāo)售

　　29.在營(yíng)銷(xiāo)成本方面，以( )方式銷(xiāo)售基金時(shí)，基金公司承擔(dān)固定成本,針對(duì)特定目標(biāo)客戶(hù)可以大幅降低營(yíng)銷(xiāo)成本。

　　A.代銷(xiāo) B.直銷(xiāo)

　　C.包銷(xiāo) D.承銷(xiāo)

　　30.( )渠道有廣泛的客戶(hù)基礎(chǔ)，和客戶(hù)有全面的業(yè)務(wù)聯(lián)系，可以提供多樣化的客戶(hù)服務(wù)。

　　A.代銷(xiāo) B.直銷(xiāo)

　　C.包銷(xiāo) D.承銷(xiāo)

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