1(單選題)非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向()備案。

　　A基金業(yè)協(xié)會

　　B證券業(yè)協(xié)會

　　C證監(jiān)會

　　D銀監(jiān)會

　　解析：正確答案“A

　　”非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會備案。

　　2(單選題)以下關(guān)于基金托管銀行的核準(zhǔn)和監(jiān)管的說法中，正確的是()。

　　A基金托管人資格由中國證監(jiān)會和銀監(jiān)會核準(zhǔn)

　　B基金托管人資格由中國證監(jiān)會核準(zhǔn)

　　C基金托管人資格由中國銀監(jiān)會核準(zhǔn)

　　D中國證監(jiān)會對托管銀行的監(jiān)管只涉及市場準(zhǔn)入監(jiān)管

　　解析：正確答案“A”

　　基金托管人資格由中國證監(jiān)會和銀監(jiān)會核準(zhǔn)

　　3(單選題)狹義基金監(jiān)管主體()。

　　A基金行業(yè)自律組織

　　B政府基金監(jiān)管機構(gòu)

　　C基金機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)管

　　D社會力量

　　解析：正確答案“B”

　　狹義基金監(jiān)管主體：政府基金監(jiān)管機構(gòu)。

　　4(單選題)開放式基金份額的認購業(yè)務(wù)可以由()直接辦理，也可以由其委托的其他機構(gòu)代為辦理。

　　A基金管理人

　　B基金銷售機構(gòu)

　　C商業(yè)銀行

　　D保險公司

　　解析：正確答案“A”

　　投資者認購開放式基金，一般通過基金管理人或管理人委托的商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)以及經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)辦理。

　　5(單選題)基金的服務(wù)機構(gòu)不包括()。

　　A基金管理人

　　B基金評級機構(gòu)

　　C律師事務(wù)所

　　D基金持有人

　　解析：正確答案“D

　　”基金管理人、基金評級機構(gòu)和律師事務(wù)所屬于基金的服務(wù)機構(gòu)。

　　6(單選題)可能對基金持有人權(quán)益及基金份額的交易價格產(chǎn)生重大影響的事項不包括()。

　　A基金份額持有人大會的召開

　　B基金管理人或基金托管人變更

　　C開放式基金發(fā)生巨額贖回且按期支付贖回款項

　　D延長基金合同期限

　　解析：正確答案“C”

　　開放式基金發(fā)生巨額贖回且按期支付贖回款項不屬于對交易價格產(chǎn)生重大影響的事項。

　　7(單選題)基金合同所包含的重要信息不包括()。

　　A基金的持有人結(jié)構(gòu)

　　B基金的運作方式

　　C基金的投資基本要素

　　D基金的投資方向

　　解析：正確答案“D”

　　基金合同中不包含基金的投資方向。

　　8(單選題)下列關(guān)于貨幣市場基金信息披露的表述，錯誤的是()。

　　A貨幣市場基金收益公告主要指每萬份基金凈收益和7日年化收益率

　　B當(dāng)“影子定價”與“攤余成本法”確定的貨幣市場基金資產(chǎn)凈值的偏離度的絕對值達到或超過0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告

　　C貨幣市場基金需要披露凈值增長率

　　D貨幣市場基金沒有必要披露基金份額凈值信息，而是披露收益公告

　　解析：正確答案“C”

　　貨幣市場基金份額凈值保持為1元，無需披露凈值增長率。

　　9(單選題)下列說法中，錯誤的是()。

　　A合規(guī)管理部門要保持行使權(quán)力的獨立性，因此要與其他部門之間保持絕對的獨立

　　B管理人要將合規(guī)考核結(jié)果與員工的績效工資和高管人員競聘考核相結(jié)合

　　C合規(guī)文化建設(shè)要充分發(fā)揮人的主觀能動性，將合規(guī)理念貫穿到每一業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)和所辦理的每筆業(yè)務(wù)，做到全員參與，各負其責(zé)

　　D公司領(lǐng)導(dǎo)是各項合規(guī)管理制度的制定者和傳達者，應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)文化建設(shè)的重要性

　　解析：正確答案“A”

　　合規(guī)管理部門在一定程度上要保持行使權(quán)力的獨立性，但并不是說與其他部門之間保持絕對的獨立，A錯誤。

　　10(單選題)不屬于按投資市場對股票基金分類的是()。

　　A國內(nèi)股票基金

　　B國外股票基金

　　C全球股票基金

　　D成長型股票基金

　　解析：正確答案“D”基礎(chǔ)題

　　11(單選題)下列關(guān)于股票基金的表述，說法錯誤的是()。

　　A股票基金能給投資者帶來穩(wěn)定收入

　　B股票基金以追求長期的資本增值為目標(biāo)

　　C長期來看，股票基金提供了應(yīng)對通貨膨脹的有效手段

　　D與其他類型的基金相比，股票基金的風(fēng)險較高，預(yù)期收益也較高

　　解析：正確答案“A”

　　股票型基金以追求長期的資本增值為目標(biāo)。

　　12(單選題)道德的特征有()。

　　A公開性

　　B相同性

　　C自由性

　　D繼承性

　　解析：正確答案“D

　　”道德的特征有：差異性、繼承性、約束性、具體性。

　　13(單選題)下列不屬于基金托管人職責(zé)的是()。

　　A復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回的價格

　　B根據(jù)管理人的指令，及時辦理清算、交割

　　C保存業(yè)務(wù)記錄、賬冊和報表

　　D計算公告基金資產(chǎn)凈值

　　解析：正確答案“D”

　　計算公告基金資產(chǎn)凈值是基金管理人的職責(zé)。

　　14(單選題)在企業(yè)風(fēng)險管理的過程中，()要求辨別可能對管理人目標(biāo)產(chǎn)生影響的所有重要情況或事項。

　　A風(fēng)險評估

　　B事項識別

　　C控制活動

　　D行為監(jiān)控

　　解析：正確答案“B”基礎(chǔ)題

　　15(單選題)對基金產(chǎn)品的未來收益進行預(yù)測屬于()。

　　A法規(guī)許可的行為

　　B基金管理公司可自主決策的事項

　　C基金信息披露的禁止行為

　　D需要事先向監(jiān)管部門申請的事項

　　解析：正確答案“C”

　　基金信息披露明確規(guī)定，禁止對證券投資業(yè)績進行預(yù)測。

　　16(單選題)基金跟蹤與評價的核心是()。

　　A對銷售業(yè)績的維護

　　B對客戶關(guān)系的維護

　　C對基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護

　　D對客戶收益的維護

　　解析：正確答案“C”

　　基金投資跟蹤與評價的核心是對基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護。

　　17(單選題)基金公司各機構(gòu)、部門、崗位職責(zé)保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離，這體現(xiàn)的是基金管理公司內(nèi)部控制的()原則。

　　A獨立性

　　B有效性

　　C相互制約

　　D健全性

　　解析：正確答案“A”基本題

　　18(單選題)基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和()檢查，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起()報相關(guān)機構(gòu)備案

　　A董事長;3個工作日內(nèi)

　　B總經(jīng)理;5個工作日內(nèi)

　　C監(jiān)事會主席;3個工作日內(nèi)

　　D督察長;5個工作日內(nèi)

　　解析：正確答案“D”基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報相關(guān)機構(gòu)備案。

　　19(單選題)當(dāng)基金市場價格為0.90元、份額凈值為1.00元時，該基金的折價率()。

　　A等于10%

　　B等于11.1%

　　C大于11.1%

　　D小于10%

　　解析：正確答案“A”

　　折價率=(二級市場價格基金份額凈值-1)100%=(0.901.00-1)100%=-10%。

　　20(單選題)()能體現(xiàn)忠誠盡責(zé)。

　　A持證上崗

　　B廉潔公正

　　C持續(xù)學(xué)習(xí)

　　D審慎開展執(zhí)業(yè)活動

　　解析：正確答案“B”

　　廉潔公正能體現(xiàn)忠誠盡責(zé)。

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