首頁 - 網(wǎng)校 - 萬題庫 - 美好明天 - 直播 - 導(dǎo)航
您現(xiàn)在的位置: 考試吧 > 基金從業(yè)資格考試 > 模擬試題 > 基金法律法規(guī) > 正文

2018基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》習(xí)題(6)

考試吧提供“2018基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》習(xí)題”,更多關(guān)于基金從業(yè)考試技巧,請訪問考試吧基金從業(yè)考試網(wǎng)或微信搜索“考試吧基金從業(yè)”。

  1. 制定嚴(yán)格有效的賬戶流程,規(guī)范對客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的訣定,對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險中,(  )的主要管理措施。

  A. 反洗錢合規(guī)性風(fēng)險

  B. 銷售合規(guī)性風(fēng)險

  C. 信息披露合規(guī)性風(fēng)險

  D. 投資合規(guī)性風(fēng)險

  2. 基金會計核算中,承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是(  )。

  A. 證券投資基金

  B. 基金管理公司

  C. 會計師事務(wù)所

  D. 基金托管人

  3. (  )應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴,保護投資人的合法權(quán)益。

  A. 督察長

  B. 總經(jīng)理

  C. 合規(guī)管理部門

  D. 監(jiān)事會

  4. 下列關(guān)于監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)的說法錯誤的是(  )。

  A. 通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止其違法行為

  B. 保持與監(jiān)管機構(gòu)日常的工作聯(lián)系,跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況

  C. 隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況,審查賬冊文件,并有權(quán)要求董事會向其提供情況

  D. 審核董事會編制的提供給股東會的各種報表,并把審核意見向股東會報告

  5. (  )對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

  A. 合規(guī)文化

  B. 公司章程

  C. 合規(guī)政策

  D. 合規(guī)責(zé)任

  6. 下列關(guān)于董事會應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)的說法,錯誤的是(  )。

  A. 審議批準(zhǔn)合規(guī)政策,監(jiān)督合規(guī)政策的實施,并對實施情況進行年度評估

  B. 決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

  C. 根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項

  D. 制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃,包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風(fēng)險評估、合規(guī)性測試與教育等

  7. 下列不屬于基金售后服務(wù)的是(  )。

  A. 定期提供產(chǎn)品凈值信息

  B. 提醒客戶及時核對交易確認(rèn)

  C. 向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑

  D. 協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)

  8. 基金的財務(wù)會計報告通常不包括(  )。

  A. 年報

  B. 周報

  C. 季報

  D. 月報

  9. 當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時,基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案,在(  )個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告,并說明有關(guān)處理方法。

  A. 1

  B. 5

  C. 3

  D. 10

  10. 客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。這里的“客戶”是指(  )。

  B. 基金份額持有人

  C. 基金托管人

  D. 基金服務(wù)

  參考答案及解析:

  1. 【答案】A

  【解析】題干所述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險中反洗錢合規(guī)性風(fēng)險的主要管理措施。

  2. 【答案】D

  【解析】基金會計核算中,承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是基金托管人。

  3. 【答案】A

  【解析】督察長應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴,保護投資人的合法權(quán)益。

  4. 【答案】B

  【解析】選項B為合規(guī)管理部門應(yīng)履行的基本職責(zé)。

  5. 【答案】C

  【解析】合規(guī)政策對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

  6. 【答案】D

  【解析】選項D為合規(guī)管理部門應(yīng)履行的基本職責(zé)。

  7. 【答案】D

  【解析】基金售后服務(wù)主要包括:①提醒客戶及時核對交易確認(rèn);②向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑;③定期提供產(chǎn)品凈值信息;④基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)動變化時及時通知客戶。

  8. 【答案】B

  【解析】基金的財務(wù)會計報告分為年度、半年度、季度和月度財務(wù)會計報告。

  9.【答案】C

  【解析】當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時,基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案,在3個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告,并說明有關(guān)處理方法。

  10. 【答案】B

  【解析】客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。這里的“客戶”,是指投資人,也即基金份額持有人。

掃描/長按二維碼幫助基金考試通關(guān)
獲取2017基金最新資訊
獲取2套仿真內(nèi)部資料
獲得歷年考試真題試卷
獲取全年基金考試安排

基金萬題庫下載|微信搜索”題庫基從資格考試

  相關(guān)推薦:

  2018年基金從業(yè)資格考試時間(全年)

  2018年基金從業(yè)資格考試報名時間(全年)

  2017年基金從業(yè)資格考試分?jǐn)?shù)線

  2017年基金從業(yè)資格考試真題及答案

  考試吧:2018年基金從業(yè)資格考試報考指南

課程類別 主講老師 必會考點
精講班
課程時長:20小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點。
專項
提升班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部
資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
報名
下載 下載 下載 下載
課時安排 20小時 3小時 3小時 6小時
法律法規(guī) 劉鐵 報名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報名
證券投資 伊墨 報名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
VIP美題·智能刷題 ★★★
三星題庫
每日一練
真題題庫
模擬題庫
★★★★
四星題庫
教材同步
真題視頻解析
★★★★★
五星題庫
高頻?
大數(shù)據(jù)易錯
做題輔助功能
練題工具
VIP配套資料 電子資料 課程講義
VIP旗艦服務(wù) 私人訂制服務(wù) 學(xué)籍檔案
PMAR學(xué)習(xí)規(guī)劃
大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)報告
學(xué)習(xí)進度統(tǒng)計
官網(wǎng)查分服務(wù)
VIP勛章
節(jié)點嚴(yán)控 考試倒計時提醒
VIP直播日歷
上課提醒
便捷系統(tǒng) 課程視頻、音頻、講義下載
手機/平板/電腦 多平臺聽課
無限次離線回放
課程有效期 12個月
增值服務(wù)
贈送2021年全部課程
套餐價格 全科:299 單科:298
文章搜索
萬題庫小程序
萬題庫小程序
·章節(jié)視頻 ·章節(jié)練習(xí)
·免費真題 ·模考試題
微信掃碼,立即獲。
掃碼免費使用
法律法規(guī)、道德與規(guī)范
共計1005課時
講義已上傳
30956人在學(xué)
證券投資基金基礎(chǔ)知識
共計492課時
講義已上傳
235590人在學(xué)
股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識
共計567課時
講義已上傳
79312人在學(xué)
金融、金融市場
共計597課時
講義已上傳
82572人在學(xué)
金融市場與監(jiān)管
共計4431課時
講義已上傳
357865人在學(xué)
推薦使用萬題庫APP學(xué)習(xí)
掃一掃,下載萬題庫
手機學(xué)習(xí),復(fù)習(xí)效率提升50%!
距離11月基金統(tǒng)考
  • 全國統(tǒng)考
版權(quán)聲明:如果基金從業(yè)資格考試網(wǎng)所轉(zhuǎn)載內(nèi)容不慎侵犯了您的權(quán)益,請與我們聯(lián)系800@exam8.com,我們將會及時處理。如轉(zhuǎn)載本基金從業(yè)資格考試網(wǎng)內(nèi)容,請注明出處。
官方
微信
掃描關(guān)注基金微信
領(lǐng)《大數(shù)據(jù)寶典》
報名
查分
掃描二維碼
關(guān)注基金報名查分
看直播 下載
APP
下載萬題庫
領(lǐng)精選6套卷
萬題庫
微信小程序
選課
報名
文章責(zé)編:chenyingting