【單選題】對(duì)基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東，非主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不得低于( )萬元人民幣，在境外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)( )年以上。

　　A.3000;10

　　B.1000;10

　　C.3000;5

　　D.1000;5

　　【答案】D

　　【解析】對(duì)基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東，非主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣，在境外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上。

　　【單選題】基金會(huì)計(jì)核算中，承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是( )。

　　A.證券投資基金

　　B.基金管理公司

　　C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　D.基金托管人

　　【答案】D

　　【解析】基金會(huì)計(jì)核算中，承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是基金托管人。

　　【單選題】證券投資基金在美國被稱為( )。

　　A.共同基金

　　B.單位信托基金

　　C.集合投資計(jì)劃

　　D.證券投資信托基金

　　【答案】A

　　【解析】本題考查證券投資基金的概念。

　　【單選題】以下不屬于證券投資基金特點(diǎn)的是( )。

　　A.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

　　B.集合理財(cái)、專業(yè)管理

　　C.獨(dú)立托管、保障安全

　　D.投入較少、回報(bào)較高

　　【答案】D

　　【解析】本題考查證券投資基金的特點(diǎn)。

　　【單選題】通常情況下，與股票和債券相比，證券投資基金是一種( )的投資品種。

　　A.高風(fēng)險(xiǎn)、高收益

　　B.低風(fēng)險(xiǎn)、低收益

　　C.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健

　　D.基本沒有風(fēng)險(xiǎn)

　　【答案】C

　　【解析】本題考查基金與其他金融工具的比較。

　　【單選題】下列關(guān)于QDII基金信息披露說法不正確的是( )。

　　A.QDII基金的凈值在估值日后1-2個(gè)工作日內(nèi)披露

　　B.定期報(bào)告中應(yīng)披露境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息

　　C.QDII基金在披露相關(guān)信息時(shí)，可同時(shí)采用中文和英文，并以英文為準(zhǔn)

　　D.定期報(bào)告中應(yīng)披露外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息

　　【答案】C

　　【解析】本題考查QDII基金信息披露。QDII基金在披露相關(guān)信息時(shí)，可同時(shí)采用中文和英文，并以中文為準(zhǔn)。

　　【單選題】關(guān)于基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)，以下描述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從被動(dòng)接受教育走向主動(dòng)自我教育的活動(dòng)

　　B.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從他律走向自律的活動(dòng)

　　C.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是把外在的基金職業(yè)道德規(guī)范轉(zhuǎn)化為內(nèi)在的職業(yè)道德情感，職業(yè)道德觀念和職業(yè)道德習(xí)慣的活動(dòng)

　　D.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從自律走向他律的活動(dòng)

　　【答案】D

　　【解析】本題考查基金職業(yè)道德修養(yǎng)的含義。

　　【單選題】不屬于基金從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)方法的是( )。

　　A.正確樹立基金職業(yè)道德觀念

　　B.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐

　　C.深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范

　　D.接受所在機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

　　【答案】D

　　【解析】本題考查基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法。

　　【單選題】關(guān)于內(nèi)幕消息，下列說法不正確的是( )。

　　A.來源不可靠、模棱兩可的信息，也可構(gòu)成內(nèi)幕信息

　　B.內(nèi)幕信息需為“重要”的信息

　　C.內(nèi)幕信息應(yīng)為“非公開”的信息

　　D.內(nèi)幕信息需為來源可靠的信息

　　【答案】A

　　【解析】本題考查內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素。

　　【單選題】職業(yè)的形成是一個(gè)漫長(zhǎng)的歷史過程，人們?cè)陂L(zhǎng)期的職業(yè)實(shí)踐中所形成的比較穩(wěn)定的職業(yè)作風(fēng)、職業(yè)習(xí)慣和職業(yè)心理，會(huì)在本職業(yè)中世代傳承。這是職業(yè)道德的( )特征。

　　A.傳承性

　　B.連續(xù)性

　　C.繼承性

　　D.特殊性

　　【答案】C

　　【解析】本題考查職業(yè)道德的特征。

　　【單選題】下列屬于道德的特征的有( )。

　�、�.差異性

　�、�.具體性

　�、�.約束性

　　Ⅳ.繼承性

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】本題考查道德的特征。

　　【單選題】道德和法律的區(qū)別不包括( )。

　　A.功能互補(bǔ)

　　B.表現(xiàn)形式不同

　　C.調(diào)整范圍不同

　　D.調(diào)整手段不同

　　【答案】A

　　【解析】本題考查道德和法律的區(qū)別。

　　【單選題】以下關(guān)于道德與法律的聯(lián)系的說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.道德和法律都是行為規(guī)范，二者在根本目的上具有一致性

　　B.有些行為既是違反法律的又是違反道德的，而有些行為不違反法律但違反道德

　　C.法律在調(diào)整范圍上對(duì)道德具有補(bǔ)充作用;道德在約束力上對(duì)法律具有補(bǔ)充作用

　　D.法律對(duì)傳播道德具有促進(jìn)作用

　　【答案】C

　　【解析】本題考查道德與法律的聯(lián)系。

　　【單選題】保本基金提供的保證類型一般不包括( )。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)保證

　　B.收益保證

　　C.紅利保證

　　D.本金保證

　　【答案】A

　　【解析】本題考查保本基金的保證類型。

　　【例題1·單選題】關(guān)于ETF，以下說法不正確的是( )。

　　A.ETF也被稱為交易型開放式指數(shù)基金

　　B.實(shí)行獨(dú)特的實(shí)物申購、贖回機(jī)制

　　C.實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

　　D.沒有最低申購、贖回要求

　　【答案】D

　　【解析】本題考查交易型開放式指數(shù)基金。

　　【單選題】關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金，以下說法不正確的是( )。

　　A.在證券交易所外進(jìn)行交易

　　B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金

　　C.可以進(jìn)行套利交易

　　D.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對(duì)象

　　【答案】A

　　【解析】本題考查ETF的交易。ETF分為一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)交易，但都在證券交易所內(nèi)交易。

　　【單選題】在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每( )秒提供一次基金凈值報(bào)價(jià)。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【答案】C

　　【解析】本題考查ETF的交易。

　　【單選題】以下關(guān)于LOF與ETF區(qū)別的說法正確的是( )。

　　A.ETF是基金份額與現(xiàn)金的交易，LOF是基金份額與“一籃子”股票的交易

　　B.ETF和LOF都只能通過交易所交易

　　C.ETF通常采用被動(dòng)式管理方法，屬于指數(shù)基金;而LOF采用的是主動(dòng)方式，是主動(dòng)型基金

　　D.LOF的凈值報(bào)價(jià)頻率要比ETF低，通常1天只提供1次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)

　　【答案】D

　　【解析】本題考查L(zhǎng)OF與ETF的區(qū)別。

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