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考試吧提供“2018年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》試題”,更多關(guān)于基金從業(yè)考試技巧,請(qǐng)?jiān)L問(wèn)考試吧基金從業(yè)考試網(wǎng)或微信搜索“考試吧基金從業(yè)”。

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  1、證券交易所在開(kāi)市后根據(jù)ETF申贖、贖回清單和組合證券由各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)計(jì)算并每( )提供一次基金份額參考凈值。

  A 15秒

  B 30秒

  C 1分鐘

  D 1天

  參考答案:A

  解析:證券交易所在開(kāi)市后根據(jù)ETF申贖、贖回清單和組合證券由各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)計(jì)算并每15秒提供一次基金份額參考凈值。

  2、如果基金墨跡期限屆滿后不鞥成立,基金管理人要在( )日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行存款利息。

  A 7

  B 10

  C 15

  D 30

  參考答案:D

  解析:如果基金墨跡期限屆滿后不能成立,基金管理人要在30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行存款利息。

  3、申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件不包括( )。

  A基金募集申請(qǐng)報(bào)告

  B基金合同草案

  C基金托管協(xié)議草案

  D招募說(shuō)明書(shū)正式文本

  參考答案:D

  解析:另外還有;招募說(shuō)明書(shū)草案等四個(gè)主要文件。

  4、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,封閉式基金成立的最低要求為( )

  A基金份額持有人人數(shù)達(dá)到10000人以上

  B基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的60%以上

  C基金份額總額超過(guò)核準(zhǔn)的最低募集份額總額

  D基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

  參考答案:D

  解析:封閉式基金需募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上、基金份額持有人不少于200人的要求。

  5、基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算,不得超過(guò)( )

  A 3個(gè)月

  B 6個(gè)月

  C 2個(gè)月

  D 1個(gè)月

  參考答案:A

  解析:基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算,不得超過(guò)3個(gè)月。

  6、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起( )日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù)。

  A 5

  B 10

  C 15

  D 20

  參考答案:A

  解析:基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù),刊登基金合同生效公告。

  7、不屬于基金巨額贖回的有( )

  A單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)為上一日基金總份額的16%

  B單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)為上一日基金總份額的11%

  C單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)為上一日基金總份額的8%

  D單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)為上一日基金總份額的14%

  參考答案:C

  解析:?jiǎn)蝹(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)為上一日基金總份額的10%時(shí),為巨額贖回。

  8、當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難,或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí),基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額( )的前提下,對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。

  A 0.11

  B 0.1

  C 0.09

  D 0.08

  參考答案:B

  解析:當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難,或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí),基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下,對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。

  9、ETF基金管理人( )會(huì)根據(jù)基金資產(chǎn)凈值、投資組合以及標(biāo)的指數(shù)的成分股股票情況,公布證券申購(gòu)與贖回清單。

  A每日開(kāi)市前

  B每日開(kāi)市后

  C每日閉市前

  D每日閉市后

  參考答案:A

  解析:ETF基金管理人每日開(kāi)市前會(huì)根據(jù)基金資產(chǎn)凈值、投資組合以及標(biāo)的指數(shù)的成分股股票情況,公布證券申購(gòu)與贖回清單。

  10、ETF實(shí)施價(jià)格漲跌幅限制,漲跌幅設(shè)置為( ),從上市首日開(kāi)始實(shí)行。

  A 0.05

  C 0.1

  D 0.15

  D 0.2

  參考答案:B

  解析:ETF實(shí)施價(jià)格漲跌幅限制,漲跌幅設(shè)置為10%,從上市首日開(kāi)始實(shí)行。

  11、ETF建倉(cāng)期通常不超過(guò)( )

  A 4個(gè)月

  B 2個(gè)月

  C 1個(gè)月

  D 3個(gè)月

  參考答案:D

  解析:ETF建倉(cāng)期通常不超過(guò)3個(gè)月。

  12、關(guān)于開(kāi)放式基金的凍結(jié)和解凍,以下描述正確的是( )

  A可以由國(guó)家有關(guān)機(jī)關(guān)授權(quán)基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行基金份額凍結(jié)

  B基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以根據(jù)基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)的請(qǐng)求,對(duì)其銷(xiāo)售的基金份額進(jìn)行凍結(jié)

  C基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以對(duì)基金賬戶或者基金份額進(jìn)行凍結(jié)

  D在凍結(jié)期間被凍結(jié)的賬戶或者份額所產(chǎn)生的權(quán)益,不在凍結(jié)的范圍之內(nèi)

  參考答案:C

  解析:通常,基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的凍結(jié)份額與解凍,以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的凍結(jié)與解凍。

  13、在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)ETF時(shí),申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為( )元。

  A 0.1

  B 0

  C 0.001

  D 0.01

  參考答案:C

  解析:ETF基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元。

  14、( )是指在基金設(shè)立募集期內(nèi),投資者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為。

  A認(rèn)購(gòu)

  B申購(gòu)

  C贖回

  D轉(zhuǎn)換

  參考答案:A

  解析:考察認(rèn)購(gòu)的定義

  15、關(guān)于基金份額認(rèn)購(gòu)的收費(fèi)模式的表述,正確的是( )

  A存在前端和后端收費(fèi)兩種模式

  B后端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)就支付費(fèi)用

  C前端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)不收費(fèi)

  D前端收費(fèi)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率一般會(huì)隨著基金持有時(shí)間的延長(zhǎng)而遞減

  參考答案:A

  解析:前端收費(fèi)是指認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)就支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的付費(fèi)模式;后端收費(fèi)是指在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)不收費(fèi),在贖回基金份額時(shí)才支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的收費(fèi)模式。后端收費(fèi)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率一般設(shè)計(jì)為隨著基金份額持有時(shí)間的延長(zhǎng)而遞減,持有至一段時(shí)間后費(fèi)率可降為零。

  16、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率將以( )為基數(shù)收取。

  A凈認(rèn)購(gòu)份額

  B認(rèn)購(gòu)金額

  C認(rèn)購(gòu)份額

  D凈認(rèn)購(gòu)金額

  參考答案:D

  解析:根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率將以凈認(rèn)購(gòu)金額為基礎(chǔ)收取。

  17、貨幣型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)一般為( )

  A 0

  B 1%---1.5%

  C 0.01

  D 1%以下

  參考答案:A

  解析:貨幣型基金一般不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。

  18、某投資者投資10000元認(rèn)購(gòu)基金,認(rèn)購(gòu)資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元,其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.2%,基金份額面值為1元,則其認(rèn)購(gòu)份額為( )

  A 9884.42

  B 9881.42

  C 10000

  D 9884

  參考答案:A

  解析:凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)=10000/ (1+1.2%)=9881.42元

  認(rèn)購(gòu)份額=(凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值=(9881.42+3)/1=9884.42份

  考生請(qǐng)注意,此類(lèi)題型經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)這樣的題目,某投資者投資1萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)基金,假設(shè)管理人規(guī)定的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1%,則其可得到的認(rèn)購(gòu)份額為多少?遇到這樣的題目,可不考慮認(rèn)購(gòu)利息,基金份額面值視為1元。

  19、開(kāi)放式基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)可以由( )直接辦理,也可以由其委托基金銷(xiāo)售代理網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行

  A基金發(fā)起人

  B基金管理人

  C基金托管人

  D基金投資人

  參考答案:B

  解析:開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回與認(rèn)購(gòu)一樣,可以通過(guò)基金管理人的直銷(xiāo)中心與基金銷(xiāo)售代理人的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)辦理。

  20、開(kāi)放式基金贖回費(fèi)扣除手續(xù)費(fèi)后的余額,不得低于贖回費(fèi)總額的( ),并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。

  A 0.1

  B 0.25

  C 0.3

  D 0.5

  參考答案:B

  解析:開(kāi)放式基金贖回費(fèi)扣除手續(xù)費(fèi)后的余額,不得低于贖回費(fèi)總額的25%,并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。

 

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