點擊查看：2018年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》試題匯總 

　　1、證券交易所在開市后根據(jù)ETF申贖、贖回清單和組合證券由各只證券的實時成交數(shù)據(jù)計算并每( )提供一次基金份額參考凈值。

　　A 15秒

　　B 30秒

　　C 1分鐘

　　D 1天

　　參考答案：A

　　解析：證券交易所在開市后根據(jù)ETF申贖、贖回清單和組合證券由各只證券的實時成交數(shù)據(jù)計算并每15秒提供一次基金份額參考凈值。

　　2、如果基金墨跡期限屆滿后不鞥成立，基金管理人要在( )日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行存款利息。

　　A 7

　　B 10

　　C 15

　　D 30

　　參考答案：D

　　解析：如果基金墨跡期限屆滿后不能成立，基金管理人要在30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行存款利息。

　　3、申請募集基金應(yīng)提交的主要文件不包括( )。

　　A基金募集申請報告

　　B基金合同草案

　　C基金托管協(xié)議草案

　　D招募說明書正式文本

　　參考答案：D

　　解析：另外還有;招募說明書草案等四個主要文件。

　　4、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為( )

　　A基金份額持有人人數(shù)達(dá)到10000人以上

　　B基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的60%以上

　　C基金份額總額超過核準(zhǔn)的最低募集份額總額

　　D基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

　　參考答案：D

　　解析：封閉式基金需募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上、基金份額持有人不少于200人的要求。

　　5、基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算，不得超過( )

　　A 3個月

　　B 6個月

　　C 2個月

　　D 1個月

　　參考答案：A

　　解析：基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算，不得超過3個月。

　　6、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到驗資報告之日起( )日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提出備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。

　　A 5

　　B 10

　　C 15

　　D 20

　　參考答案：A

　　解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提出備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金合同生效公告。

　　7、不屬于基金巨額贖回的有( )

　　A單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的16%

　　B單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的11%

　　C單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的8%

　　D單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的14%

　　參考答案：C

　　解析：單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的10%時，為巨額贖回。

　　8、當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額( )的前提下，對其余贖回申請延期辦理。

　　A 0.11

　　B 0.1

　　C 0.09

　　D 0.08

　　參考答案：B

　　解析：當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。

　　9、ETF基金管理人( )會根據(jù)基金資產(chǎn)凈值、投資組合以及標(biāo)的指數(shù)的成分股股票情況，公布證券申購與贖回清單。

　　A每日開市前

　　B每日開市后

　　C每日閉市前

　　D每日閉市后

　　參考答案：A

　　解析：ETF基金管理人每日開市前會根據(jù)基金資產(chǎn)凈值、投資組合以及標(biāo)的指數(shù)的成分股股票情況，公布證券申購與贖回清單。

　　10、ETF實施價格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為( )，從上市首日開始實行。

　　A 0.05

　　C 0.1

　　D 0.15

　　D 0.2

　　參考答案：B

　　解析：ETF實施價格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%，從上市首日開始實行。

　　11、ETF建倉期通常不超過( )

　　A 4個月

　　B 2個月

　　C 1個月

　　D 3個月

　　參考答案：D

　　解析：ETF建倉期通常不超過3個月。

　　12、關(guān)于開放式基金的凍結(jié)和解凍，以下描述正確的是( )

　　A可以由國家有關(guān)機(jī)關(guān)授權(quán)基金銷售網(wǎng)點進(jìn)行基金份額凍結(jié)

　　B基金注冊登記機(jī)構(gòu)可以根據(jù)基金銷售網(wǎng)點的請求，對其銷售的基金份額進(jìn)行凍結(jié)

　　C基金注冊登記機(jī)構(gòu)可以對基金賬戶或者基金份額進(jìn)行凍結(jié)

　　D在凍結(jié)期間被凍結(jié)的賬戶或者份額所產(chǎn)生的權(quán)益，不在凍結(jié)的范圍之內(nèi)

　　參考答案：C

　　解析：通常，基金注冊登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的凍結(jié)份額與解凍，以及注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的凍結(jié)與解凍。

　　13、在二級市場買賣ETF時，申報價格最小變動單位為( )元。

　　A 0.1

　　B 0

　　C 0.001

　　D 0.01

　　參考答案：C

　　解析：ETF基金申報價格最小變動單位為0.001元。

　　14、( )是指在基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為。

　　A認(rèn)購

　　B申購

　　C贖回

　　D轉(zhuǎn)換

　　參考答案：A

　　解析：考察認(rèn)購的定義

　　15、關(guān)于基金份額認(rèn)購的收費模式的表述，正確的是( )

　　A存在前端和后端收費兩種模式

　　B后端收費模式是指在認(rèn)購基金份額時就支付費用

　　C前端收費模式是指在認(rèn)購基金份額時不收費

　　D前端收費的認(rèn)購費率一般會隨著基金持有時間的延長而遞減

　　參考答案：A

　　解析：前端收費是指認(rèn)購基金份額時就支付認(rèn)購費用的付費模式;后端收費是指在認(rèn)購基金份額時不收費，在贖回基金份額時才支付認(rèn)購費用的收費模式。后端收費的認(rèn)購費率一般設(shè)計為隨著基金份額持有時間的延長而遞減，持有至一段時間后費率可降為零。

　　16、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)購費率將以( )為基數(shù)收取。

　　A凈認(rèn)購份額

　　B認(rèn)購金額

　　C認(rèn)購份額

　　D凈認(rèn)購金額

　　參考答案：D

　　解析：根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)購費率將以凈認(rèn)購金額為基礎(chǔ)收取。

　　17、貨幣型基金的認(rèn)購費一般為( )

　　A 0

　　B 1%---1.5%

　　C 0.01

　　D 1%以下

　　參考答案：A

　　解析：貨幣型基金一般不收取認(rèn)購費。

　　18、某投資者投資10000元認(rèn)購基金，認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對應(yīng)的認(rèn)購費率為1.2%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購份額為( )

　　A 9884.42

　　B 9881.42

　　C 10000

　　D 9884

　　參考答案：A

　　解析：凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費率)=10000/ (1+1.2%)=9881.42元

　　認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值=(9881.42+3)/1=9884.42份

　　考生請注意，此類題型經(jīng)常會出現(xiàn)這樣的題目，某投資者投資1萬元認(rèn)購基金，假設(shè)管理人規(guī)定的認(rèn)購費率為1%，則其可得到的認(rèn)購份額為多少?遇到這樣的題目，可不考慮認(rèn)購利息，基金份額面值視為1元。

　　19、開放式基金份額的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)可以由( )直接辦理，也可以由其委托基金銷售代理網(wǎng)點進(jìn)行

　　A基金發(fā)起人

　　B基金管理人

　　C基金托管人

　　D基金投資人

　　參考答案：B

　　解析：開放式基金的申購和贖回與認(rèn)購一樣，可以通過基金管理人的直銷中心與基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點辦理。

　　20、開放式基金贖回費扣除手續(xù)費后的余額，不得低于贖回費總額的( )，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財產(chǎn)。

　　A 0.1

　　B 0.25

　　C 0.3

　　D 0.5

　　參考答案：B

　　解析：開放式基金贖回費扣除手續(xù)費后的余額，不得低于贖回費總額的25%，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財產(chǎn)。

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