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2018年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》試題(12)

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  1、基金管理人的法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人和從事合規(guī)監(jiān)管的負(fù)責(zé)人的任選或改任,應(yīng)當(dāng)報經(jīng)( )審核。

  A中國證監(jiān)會

  B證券業(yè)協(xié)會

  C基金業(yè)協(xié)會

  D證券交易所

  參考答案:A

  解析:基金管理人的法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人和從事合規(guī)監(jiān)管的負(fù)責(zé)人的任選或改任,應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證監(jiān)會審核。

  2、( )確保了基金募集與交易活動的安全性。

  A基金募集

  B基金交易

  C注冊登記

  D基金變更

  參考答案:C

  解析:注冊登記確保了基金募集與交易活動的安全性。

  3、基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回,基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過正常支付時間( )個工作日,并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

  A 3

  B 7

  C 10

  D 20

  參考答案:D

  解析:以上發(fā)生巨額贖回,基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過正常支付時間20個工作日,并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

  4、( )是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點和價值歸宿。

  A 基金監(jiān)管目標(biāo)

  B基金監(jiān)管體制

  C基金監(jiān)管內(nèi)容

  D基金監(jiān)管方式

  參考答案:A

  解析:基金監(jiān)管目標(biāo)是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點和價值歸宿。

  5、我國基金監(jiān)管的目標(biāo),也體現(xiàn)為( )的立法宗旨。

  A《證券投資基金法》

  B《證券投資基金運作管理辦法》

  C《證券投資基金銷售管理辦法》

  D《證券投資基金管理公司管理辦法》

  參考答案:A

  解析:我國基金監(jiān)管的目標(biāo),也體現(xiàn)為《證券投資基金法》的立法宗旨。

  6、( )是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。

  A基金行業(yè)自律

  B政府基金監(jiān)管

  C社會力量監(jiān)管

  D基金機構(gòu)內(nèi)控

  參考答案:B

  解析:相比基金行業(yè)自律、基金機構(gòu)內(nèi)控以及社會力量監(jiān)督而言,政府基金監(jiān)管指最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。

  7、( )是保護(hù)投資人即相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益的監(jiān)管目標(biāo)的必然要求。

  A保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益

  B規(guī)范證券投資基金活動

  C促進(jìn)證券投資基金的健康發(fā)展

  D促進(jìn)資本市場的健康發(fā)展

  參考答案:B

  解析:基金監(jiān)管目標(biāo)中規(guī)范證券投資基金活動,是保護(hù)投資人即相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益的監(jiān)管目標(biāo)的必然要求。

  8、下列關(guān)于基金監(jiān)管目標(biāo)說不不正確的是( )

  A基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是為投資者創(chuàng)造利益

  B規(guī)范證券投資基金活動是保護(hù)投資人即相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益是監(jiān)管目標(biāo)的必然要求

  C規(guī)范證券投資基金活動是基金監(jiān)管的直接目標(biāo)

  D投資人及相關(guān)當(dāng)事人是基金市場的主體

  參考答案:A

  解析:基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)投資者利益。

  9、某投資人將所持有的X證券投資基金轉(zhuǎn)換成Y證券投資基金,假定T日的X基金份額凈值為1.1000元、贖回費率為0;Y基金份額凈值為1.2000元,轉(zhuǎn)出份額為100萬份,那么轉(zhuǎn)出金額為( )

  A 110萬元

  B 100萬元

  C 120萬元

  D 330萬元

  參考答案:A

  解析: 轉(zhuǎn)出金額=1.1×100=110萬份元

  10、以下關(guān)于開放式基金的描述,正確的是( )

  A開放式基金的非交易過戶只適用于個人投資者,機構(gòu)投資者不能進(jìn)行非交易過戶

  B由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費用,開放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費用較高

  C開放式基金的非交易過戶,從投資者的一個基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個基金賬戶

  D基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構(gòu)的托管

  參考答案:D

  解析:開放式基金的非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式,將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一個投資者基金賬戶的行為;鸱蓊~的轉(zhuǎn)換常常還會收取一定的轉(zhuǎn)換費用,基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)相比較贖回基金份額后再進(jìn)行基金申購而言,時間成本和交易費用都較低。

 

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·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進(jìn)行專項訓(xùn)練;
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法律法規(guī) 劉鐵 報名
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證券投資 伊墨 報名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進(jìn)行專項訓(xùn)練;
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課程時長:3小時/科
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內(nèi)部資料班
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
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證券投資基金基礎(chǔ)知識
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