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考試吧提供“2018年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》試題”,更多關(guān)于基金從業(yè)考試技巧,請(qǐng)?jiān)L問(wèn)考試吧基金從業(yè)考試網(wǎng)或微信搜索“考試吧基金從業(yè)”。

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  1. 投資者通過(guò)將基金(  )與同期基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率進(jìn)行比較,可以了解基金實(shí)際運(yùn)作與基金合同規(guī)定基準(zhǔn)的差異程度。

  A. 凈值增長(zhǎng)指標(biāo)

  B. 本期利潤(rùn)

  C. 加權(quán)平均份額本期利潤(rùn)

  D. 加權(quán)平均凈值利潤(rùn)率

  【答案】A

  【難度】一般

  【解析】?jī)糁翟鲩L(zhǎng)指標(biāo)是目前較為合理的評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的指標(biāo)。投資者通過(guò)將基金凈值增長(zhǎng)指標(biāo)與同期基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率進(jìn)行比較,可以了解基金實(shí)際運(yùn)作與基金合同規(guī)定基準(zhǔn)的差異程度,判斷基金的實(shí)際投資風(fēng)格。

  2. 下列關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是(  )。

  A. 評(píng)價(jià)的結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新

  B. 基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可以由基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門完成

  C. 過(guò)往的評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史保存

  D. 基金評(píng)價(jià)的方法應(yīng)當(dāng)保密

  【答案】D

  【難度】一般

  【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及其說(shuō)明,應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)途徑向基金投資人公開。

  3. 基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī),業(yè)績(jī)登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的(  )。

  A. 不必予以特別說(shuō)明

  B. 應(yīng)當(dāng)予以特別說(shuō)明

  C. 可以予以特別說(shuō)明

  D. 不得予以特別說(shuō)明

  【答案】B

  【難度】一般

  【解析】基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī),業(yè)績(jī)登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的,應(yīng)當(dāng)予以特別說(shuō)明。

  4. 假設(shè)某投資者在基金募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)100萬(wàn)份ETF,基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為320億元,折算日的基金份額總額為310億份,當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值為966.45元.則該投資者折算后的份額為(  )萬(wàn)份。

  A. 96.4

  B. 96.8

  C. 100

  D. 106.8

  【答案】D

  【難度】一般

  【解析】折算比例=(折算日的基金資產(chǎn)凈值/折算日的基金份額總額)÷(當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值/1000)=(320/310)÷(966.45/1000)=1.068;該投資者折算后的基金份額=原持有份額×折算比率=100×1.068=106.8(萬(wàn)份)。

  5. 基金整個(gè)運(yùn)作過(guò)程中,起核心作用的是(  )。

  A. 基金份額持有人

  B. 基金托管人

  C. 基金管理人

  D. 基金管理人和基金托管人

  【答案】C

  【難度】一般

  【解析】基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用,基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與注冊(cè)登記、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

  6. 任何一家市場(chǎng)參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出和買入總余額分別不得超過(guò)該只債券流通量的(  ),遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過(guò)其可用自由債券總余額的(  )。

  A. 20%;200%

  B. 20%;100%

  C. 50%;200%

  D. 10%;100%

  【答案】A

  【難度】一般

  【解析】任何一家市場(chǎng)參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出和買入總余額分別不得超過(guò)該只債券流通量的20%,遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過(guò)其可用自由債券總余額的200%。

  7. 證券投資基金的運(yùn)作環(huán)節(jié)不包括(  )。

  A. 證券投資基金的會(huì)計(jì)核算和信息披露

  B. 證券投資基金的評(píng)級(jí)研究

  C. 證券投資基金的募集和投資管理

  D. 證券投資基金的托管和基金份額的登記交易、基金的估值

  【答案】B

  【難度】一般

  【解析】基金的運(yùn)作包括基金的募集、基金的投資管理、基金資產(chǎn)的托管、基金份額的 登記交易、基金的估值與會(huì)計(jì)核算、基金的信息披露以及其他基金運(yùn)作活動(dòng)在內(nèi)的所有相關(guān)環(huán)節(jié)。

  8. 基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)不包括(  )。

  A. 依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán),依法辦理基金備案,對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理,對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行査處

  B. 依法辦理非公開募集基金的登記、備案

  C. 對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

  D. 制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范,組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)

  【答案】A

  【難度】一般

  【解析】選項(xiàng)A屬于基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)。

  9. 下列不屬于私募基金基金合同必備條款的是(  )。

  A. 基金的運(yùn)作方式

  B. 基金收益預(yù)測(cè)

  C. 基金的投資范圍、投資策略和投資限制

  D. 基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限

  【答案】B

  【難度】一般

  【解析】依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,非公開募集基金,應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同;鸷贤瑧(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:①基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權(quán)利、義務(wù);②基金的運(yùn)作方式;③基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限;④基金的投資范圍、投資策略和投資限制;⑤基金收益分配原則、執(zhí)行方式;⑥基金承擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用;⑦基金信息提供的內(nèi)容、方式;⑧基金份額的認(rèn)購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式;⑨基金合同變更、解除和終止的事由、程序和方式;⑩基金財(cái)產(chǎn)清算方式;當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng)。

  10. T日買入LOF基金份額自(  )日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

  A. T

  B. T+2

  C. T+1

  D. T+3

  【答案】C

  【難度】一般

  【解析】T日買入LOF基金份額自,自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

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  考試吧:2018年基金從業(yè)資格考試報(bào)考指南

課程類別 主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 20小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報(bào)名
證券投資 伊墨 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生。
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
共計(jì)1005課時(shí)
講義已上傳
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證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)492課時(shí)
講義已上傳
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股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)567課時(shí)
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金融、金融市場(chǎng)
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金融市場(chǎng)與監(jiān)管
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