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　　1.貨幣市場(chǎng)基金以(　　)為投資對(duì)象。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.貨幣市場(chǎng)工具

　　D.金融衍生工具

　　2.下列關(guān)于證券投資基金分類(lèi)的表述中，正確的有(　　)。

　　I.根據(jù)法律形式，分為增長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金

　�、�.根據(jù)基金的資金來(lái)源和用途，分為在岸基金和離岸基金

　�、�.根據(jù)投資理念，分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)(指數(shù))型基金

　�、�.根據(jù)募集方式，分為公募基金和私募基金

　　A.I、Ⅱ

　　B.B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3.(　　)既可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所(場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng))進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回。

　　A.主動(dòng)型基金

　　B.上市開(kāi)放式基金

　　C.在岸基金

　　D.QDII基金

　　4.(　　)通常又被稱(chēng)為交易所交易基金。

　　A.LOF

　　B.ETF

　　C.QDII

　　D.PE

　　5.下列關(guān)于價(jià)值型股票與成長(zhǎng)型股票的表述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.價(jià)值型股票通常是指收益穩(wěn)定、價(jià)值被低估、安全性較高的股票

　　B.成長(zhǎng)型股票通常是指收益增長(zhǎng)速度快、未來(lái)發(fā)展?jié)摿Υ蟮墓善?/P>

　　C.價(jià)值型股票的市盈率、市凈率通常較高

　　D.價(jià)值型股票的投資者比成長(zhǎng)型股票的投資者更傾向于長(zhǎng)期投資

　　6.按股票市值的大小分類(lèi)的股票類(lèi)型不包括(　　)。

　　A.大盤(pán)股

　　B.小盤(pán)股

　　C.中盤(pán)股

　　D.藍(lán)籌股

　　7.(　　)具有風(fēng)險(xiǎn)低、流動(dòng)性好的特點(diǎn)。

　　A.股票基金

　　B.債券基金

　　C.貨幣市場(chǎng)基金

　　D.混合型基金

　　8.以下貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具是(　　)。

　　A.現(xiàn)金

　　B.1年以?xún)?nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

　　C.剩余期限超過(guò)397天的債券

　　D.剩余期限在397天以?xún)?nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

　　9.南方保本基金的保本周期為(　　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　10.ETF本質(zhì)上是一種(　　)。

　　A.股票基金

　　B.債券基金

　　C.貨幣基金

　　D.指數(shù)基金

　　11.1990年，(　　)證券交易所推出世界上第一只ETF指數(shù)參與份額(TIPs)。

　　A.英國(guó)倫敦

　　B.B.美國(guó)紐約

　　C.加拿大多倫多

　　D.美國(guó)納斯達(dá)克

　　12.以下屬于QDII基金禁止性行為的是(　　)。

　　A.購(gòu)買(mǎi)政府債券

　　B.購(gòu)買(mǎi)可轉(zhuǎn)讓存單

　　C.購(gòu)買(mǎi)房地產(chǎn)抵押按揭

　　D.購(gòu)買(mǎi)銀行承兌匯票

　　13.廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金內(nèi)部監(jiān)督部門(mén)以及(　　)對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督或管理。

　　A.專(zhuān)業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)

　　B.審計(jì)機(jī)構(gòu)

　　C.會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)

　　D.社會(huì)力量

　　14.“四位一體”的監(jiān)管格局不包括(　　)。

　　A.以政府監(jiān)管為核心

　　B.以行業(yè)自律為紐帶

　　C.以社會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充

　　D.以科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)

　　15.基金監(jiān)管的基本原則不包括(　　)。

　　A.保障投資人利益原則

　　B.嚴(yán)格監(jiān)管原則

　　C.高效監(jiān)管原則

　　D.依法監(jiān)管原則

　　16.中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或檢查時(shí)，不得少于(　　)人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　17.(　　)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立。

　　A.2004年12月

　　B.2001年8月

　　C.2007年6月

　　D.2012年6月

　　18.下列屬于監(jiān)管基金活動(dòng)的部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件的是(　　)。

　　A.《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》

　　B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

　　C.《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售公平競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)范》

　　D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》

　　19.基金市場(chǎng)的違法犯罪行為不具有(　　)的特點(diǎn)。

　　A.智商高

　　B.電子化

　　C.手段多樣

　　D.涉案金額低

　　20.在基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間，(　　)依據(jù)章程的規(guī)定執(zhí)行會(huì)員大會(huì)決議，組織和領(lǐng)導(dǎo)基金業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)展日常工作。

　　A.理事會(huì)

　　B.股東大會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.董事會(huì)

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