單選題
基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險(xiǎn)控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。具體內(nèi)容包括( )。
、.開(kāi)展法律咨詢,協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴
、.定期傳達(dá)監(jiān)管要求,營(yíng)造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識(shí)
、.審核各業(yè)務(wù)部門對(duì)外簽訂的合同,控制風(fēng)險(xiǎn),防范商業(yè)賄賂
、.梳理整合各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)章制度,開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查合規(guī)管理活動(dòng);鸸芾砣说暮弦(guī)管理涉及風(fēng)險(xiǎn)控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。具體內(nèi)容包括:(1)定期傳達(dá)監(jiān)管要求,營(yíng)造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識(shí)。(2)審核各業(yè)務(wù)部門對(duì)外簽訂的合同,控制風(fēng)險(xiǎn),防范商業(yè)賄賂;審核業(yè)務(wù)部門修訂的制度;負(fù)責(zé)審核公司對(duì)外披露的各類信息。(3)根據(jù)法律法規(guī)及公司制度的要求,檢查評(píng)估基金發(fā)行及日常運(yùn)作中(銷售、投資、運(yùn)營(yíng))各項(xiàng)活動(dòng)的合規(guī)性,防范運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。(4)梳理整合各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)章制度,開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)。(5)參與基金管理人的組織構(gòu)架和業(yè)務(wù)流程再造、為新產(chǎn)品提供合規(guī)支持。(6)開(kāi)展法律咨詢,協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴。
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