16(單選題)目前，披露上市交易公告書的基金品種不包括()。

　　ALOF B封閉式基金 CETF D貨幣市場基金

　　解析：正確答案”D“，

　　目前，披露上市交易公告書的基金品種包括：封閉式基金、ETF和LOF。

　　17(單選題)某投資人認(rèn)購1,000,000元的基金份額，基金份額面值為1.00元/份，認(rèn)購費率為1%，認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息為3元，則其認(rèn)購份額為()份。

　　A990099 B990102 C1,000,003 D990399

　　解析：正確答案”B“，

　　凈認(rèn)購金額=1,000,000(1+1%)=990,099.01(元)，認(rèn)購費用=1,000,000-990,099.01=9,900.99(元)，認(rèn)購份額=(990,099.01+3)1=990,102.01(份)。

　　18(單選題)假設(shè)某投資者在某ETF基金募集期內(nèi)認(rèn)購了5,000份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為3,127,000,230.95元，折算前的基金份額總額3,013,057,000份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值為966.45元。則該投資者折算后的基金份額為()。

　　6,369.22份 B5,369.22份 C7,369.22份 D9,369.22份

　　解析：正確答案”B“，

　　折算比例=(3,127,000,230.953,013,057,000)(966.451,000)=1.07384395，折算后份額=5,0001.07384395=5,369.22份。

　　19(單選題)基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于()。

　　A3年 B5年 C10年 D20年

　　解析：正確答案”D“，

　　基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于20年。

　　20(單選題)在基金份額發(fā)售()日前，披露招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

　　A3 B5 C7 D1

　　解析：正確答案”A“，

　　基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

　　21(單選題)我國《證券投資基金法》自()起施行。

　　A2006年7月1日 B2004年6月1日 C2004年10月8日 D1997年11月14日

　　解析：正確答案”B“，

　　2004年6月1日開始實施的《證券投資基金法》，為我國基金業(yè)的發(fā)展奠定了重要的法律基礎(chǔ)，標(biāo)志著我國基金業(yè)的發(fā)展進入了一個新的發(fā)展階段。

　　22(單選題)連續(xù)()年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的，取消托管資格。

　　A1年 B5年 C2年 D3年

　　解析：正確答案”D“，

　　連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的，取消托管資格。

　　23(單選題)世界上最早的證券投資基金即英國“海外及殖民地政府信托基金”成立于()年。

　　A1686 B1420 C1768 D1868

　　解析：正確答案”D“，

　　暫無，請查看考友筆記

　　24(單選題)非公開募集基金的募集對象不得超過()。

　　A100人 B150人 C200人 D50人

　　解析：正確答案”C“，

　　非公開募集基金的募集對象不得超過200人。

　　25(單選題)證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺是指基金銷售機構(gòu)使用的與基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)，主要包括()。①.自助式前臺系統(tǒng)②.輔助式前臺系統(tǒng)③.后臺管理系統(tǒng)④.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

　　A①、③、④ B②、③、④ C①、②、③ D①、②、③、④

　　解析：正確答案”D“，

　　證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺是指基金銷售機構(gòu)使用的與基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)，主要包括：前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)、后臺管理系統(tǒng)和應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)，其中前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)又分為自助式前臺系統(tǒng)和輔助式前臺系統(tǒng)。

　　26(單選題)根據(jù)基金依法披露的信息，基金份額持有人可以()。①.判斷該基金的風(fēng)險狀況②.了解基金經(jīng)理的全部投資信息③.決定是否繼續(xù)持有基金④.判斷基金投資是否符合基金合同的約定

　　A①、②、③ B①、③、④ C②、③、④ D①、②、③、④

　　解析：正確答案”B“，

　　根據(jù)依法披露的信息，基金份額持有人只能了解基金經(jīng)理的管理水平，而不是全部投資信息。

　　27(單選題)基金臨時信息披露的重大事件包括()。①.轉(zhuǎn)換基金運作方式②.更換基金管理人或托管人③.基金經(jīng)理發(fā)生變動④.基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值的0.5%

　　A①、②、③ B①、③、④ C②、③、④ D①、②、③、④

　　解析：正確答案”D“，

　　暫無，請查看考友筆記

　　28(單選題)關(guān)于投資者教育基本原則的說法，正確的是()。①.應(yīng)有助于監(jiān)管者保護投資者②.不應(yīng)被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代③.模式比較固定④.可以找到廣泛適用的投資者教育計劃⑤.可以代替投資咨詢

　　A①、② B①、②、③ C①、②、④ D③、④、⑤

　　解析：正確答案”A“，

　　投資者教育不存在固定的模式，也不存在可以廣泛適用的投資者教育計劃，更不能等同于投資咨詢。

　　29(單選題)保本基金的()是風(fēng)險投資可承受的最高損失限額。

　　A最低目標(biāo)價值 B安全墊 C現(xiàn)時凈值 D價值底線

　　解析：正確答案”B“，

　　保本基金的分析的內(nèi)容:保本基金的安全墊是風(fēng)險投資可承受的最高損失限額。

　　30(單選題)關(guān)于股票基金正確的說法有()

　　A主要投資于股票和債券 B股票基金是各國廣泛采用的基金類型 C60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金 D50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金

　　解析：正確答案”B“，

　　80%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金

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