16(單選題)下列關(guān)于開放式基金的表述，不正確的有()。

　　A開放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)3% B我國(guó)債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常低于1% C我國(guó)貨幣型基金一般沒(méi)有認(rèn)購(gòu)費(fèi)用 D我國(guó)股票型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率大多在1%-1.5%間

　　解析：正確答案”A“，

　　開放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率最高一般不超過(guò)1.5%。

　　17(單選題)基金管理公司應(yīng)在QDII基金的招募說(shuō)明書中披露境外投資顧問(wèn)和境外托管人的信息不包括()。

　　A境外托管人托管資產(chǎn)規(guī)模 B境外投資顧問(wèn)主要負(fù)責(zé)人家庭背景 C境外投資顧問(wèn)成立時(shí)間 D境外托管人辦公地址

　　解析：正確答案”B“，

　　境外投資顧問(wèn)主要負(fù)責(zé)人家庭背景無(wú)需在招募說(shuō)明書中披露。

　　18(單選題)不屬于公募基金的特點(diǎn)有()。

　　A接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管 B采用公開發(fā)行方式 C發(fā)行對(duì)象固定 D發(fā)行對(duì)象不固定

　　解析：正確答案”C“，

　　基礎(chǔ)題

　　19(單選題)根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》，反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施不包括()。

　　A建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源 B制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存 C對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核 D嚴(yán)格遵守資金清算制度，對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控

　　解析：正確答案”C“，

　　對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核屬于銷售合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理措施。

　　20(單選題)不屬于CPPI投資策略的是()。

　　A計(jì)算安全墊 B確定保本資產(chǎn)比例，并將其余資產(chǎn)投資于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn) C設(shè)定價(jià)值底線 D按安全墊的一定倍數(shù)確定風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例，并將其余資產(chǎn)投資于保本資產(chǎn)

　　解析：正確答案”B“，

　　基本題 無(wú)解析

　　21(單選題)非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向()備案。

　　A基金業(yè)協(xié)會(huì) B證券業(yè)協(xié)會(huì) C證監(jiān)會(huì) D銀監(jiān)會(huì)

　　解析：正確答案”A“，

　　非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。

　　22(單選題)以下關(guān)于基金托管銀行的核準(zhǔn)和監(jiān)管的說(shuō)法中，正確的是()。

　　A基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn) B基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn) C基金托管人資格由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn) D中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)托管銀行的監(jiān)管只涉及市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管

　　解析：正確答案”A“，

　　基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　23(單選題)狹義基金監(jiān)管主體()。

　　A基金行業(yè)自律組織 B政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu) C基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)管 D社會(huì)力量

　　解析：正確答案”B“，

　　狹義基金監(jiān)管主體：政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

　　24(單選題)開放式基金份額的認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)可以由()直接辦理，也可以由其委托的其他機(jī)構(gòu)代為辦理。

　　A基金管理人 B基金銷售機(jī)構(gòu) C商業(yè)銀行 D保險(xiǎn)公司

　　解析：正確答案”A“，

　　投資者認(rèn)購(gòu)開放式基金，一般通過(guò)基金管理人或管理人委托的商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。

　　25(單選題)基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)不包括()。

　　A基金管理人 B基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) C律師事務(wù)所 D基金持有人

　　解析：正確答案”D“，

　　基金管理人、基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和律師事務(wù)所屬于基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)。

　　26(單選題)可能對(duì)基金持有人權(quán)益及基金份額的交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)不包括()。

　　A基金份額持有人大會(huì)的召開 B基金管理人或基金托管人變更 C開放式基金發(fā)生巨額贖回且按期支付贖回款項(xiàng) D延長(zhǎng)基金合同期限

　　解析：正確答案”C“，

　　開放式基金發(fā)生巨額贖回且按期支付贖回款項(xiàng)不屬于對(duì)交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)。

　　27(單選題)基金合同所包含的重要信息不包括()。

　　A基金的持有人結(jié)構(gòu) B基金的運(yùn)作方式 C基金的投資基本要素 D基金的投資方向

　　解析：正確答案”D“，

　　基金合同中不包含基金的投資方向。

　　28(單選題)下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金信息披露的表述，錯(cuò)誤的是()。

　　A貨幣市場(chǎng)基金收益公告主要指每萬(wàn)份基金凈收益和7日年化收益率 B當(dāng)“影子定價(jià)”與“攤余成本法”確定的貨幣市場(chǎng)基金資產(chǎn)凈值的偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或超過(guò)0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告 C貨幣市場(chǎng)基金需要披露凈值增長(zhǎng)率 D貨幣市場(chǎng)基金沒(méi)有必要披露基金份額凈值信息，而是披露收益公告

　　解析：正確答案”C“，

　　貨幣市場(chǎng)基金份額凈值保持為1元，無(wú)需披露凈值增長(zhǎng)率。

　　29(單選題)下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A合規(guī)管理部門要保持行使權(quán)力的獨(dú)立性，因此要與其他部門之間保持絕對(duì)的獨(dú)立 B管理人要將合規(guī)考核結(jié)果與員工的績(jī)效工資和高管人員競(jìng)聘考核相結(jié)合 C合規(guī)文化建設(shè)要充分發(fā)揮人的主觀能動(dòng)性，將合規(guī)理念貫穿到每一業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)和所辦理的每筆業(yè)務(wù)，做到全員參與，各負(fù)其責(zé) D公司領(lǐng)導(dǎo)是各項(xiàng)合規(guī)管理制度的制定者和傳達(dá)者，應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)文化建設(shè)的重要性

　　解析：正確答案”A“，

　　合規(guī)管理部門在一定程度上要保持行使權(quán)力的獨(dú)立性，但并不是說(shuō)與其他部門之間保持絕對(duì)的獨(dú)立，A錯(cuò)誤。

　　30(單選題)不屬于按投資市場(chǎng)對(duì)股票基金分類的是()。

　　A國(guó)內(nèi)股票基金 B國(guó)外股票基金 C全球股票基金 D成長(zhǎng)型股票基金

　　解析：正確答案”D“，

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