>>>2017基金從業(yè)資格《各科目》每日一題大匯總  

　　單選題

　　根據(jù)《基金管理公司風險管理指引(試行)》，投資合規(guī)性風險管理主要措施不包括( )。

　　A、重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為

　　B、建立信息披露風險責任制，將應(yīng)披露的信息落實到各相關(guān)部門

　　C、通過在交易系統(tǒng)中設(shè)置風險參數(shù)，對投資的合規(guī)風險進行自動控制，對于無法在交易系統(tǒng)自動控制的投資合規(guī)限制，應(yīng)通過加強手工監(jiān)控、多人復(fù)核等措施予以控制

　　D、建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查合規(guī)風險。根據(jù)《基金管理公司風險管理指引(試行)》，投資合規(guī)性風險管理主要措施包括：(1)建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度。(2)通過在交易系統(tǒng)中設(shè)置風險參數(shù)，對投資的合規(guī)風險進行自動控制，對于無法在交易系統(tǒng)自動控制的投資合規(guī)限制，應(yīng)通過加強手工監(jiān)控、多人復(fù)核等措施予以控制。(3)重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為。(4)對交易異常行為進行定義，并通過事后評估對基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為(包括交易價格、交易品種、交易對手、交易頻度、交易時機等)進行監(jiān)控，加強對異常交易的跟蹤、監(jiān)測和分析。(5)每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定。(6)關(guān)注估值政策和估值方法隱含的風險，定期評估第三方估值服務(wù)機構(gòu)的估值質(zhì)量，對于以攤余成本法估值的資產(chǎn)，應(yīng)特別關(guān)注影子價格及兩者的偏差帶來的風險，進行情景壓力測試并及時制定風險管理情景應(yīng)對方案。

掃描/長按二維碼幫助基金考試通關(guān)

獲取2017基金最新資訊

獲取2套仿真內(nèi)部資料

獲得歷年考試真題試卷

獲取全年基金考試安排

基金萬題庫下載|微信搜索”萬題庫基從資格考試“

　　相關(guān)推薦：

　　2018年基金從業(yè)資格考試時間 ※2018年基金從業(yè)資格考試報名時間

　　2017年基金從業(yè)資格考試成績查詢※　2017年基金從業(yè)資格考試分數(shù)線

　　2017年基金從業(yè)資格考試真題及答案 ※ 真題答案解析

　　基從資格萬題庫在線估分 ※ 手機題庫免費下載 ※ 微信對答案