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2017基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考前提升練習(16)

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  21.下列關于基金職業(yè)道德修養(yǎng)方法的說法中,正確的是(  )。I.深刻領會基金職業(yè)道德規(guī)范Ⅱ.積極參加基金職業(yè)道德實踐Ⅲ.正確樹立基金職業(yè)道德觀念Ⅳ.深入貫徹基金職業(yè)道德教育

  A.Ⅱ、Ⅳ

  B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.I、Ⅳ

  D.I、Ⅱ、Ⅲ

  22.基金募集申請的工作內(nèi)容中提交的相關文件不包括(  )。

  A.申請報告

  B.合同草案

  C.基金托管協(xié)議

  D.招募說明書草案

  23.下列開放式基金認購費用與認購份額的計算公式中,錯誤的是(  )。

  A.認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值

  B.凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)

  C.認購費用=認購金額+凈認購金額

  D.一定情況下,認購費用=固定認購費金額

  24.基金募集期限屆滿,封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上,并且基金份額持有人人數(shù)達到(  )人以上。

  A.100

  B.150

  C.200

  D.300

  25.某投資人投資1萬元申購某開放式基金,申購費率為1.5%,假定申購當日基金份額凈值為1.05元,則其可得到的申購份額為(  )份。

  A.9280.95

  B.9350.95

  C.9383.07

  D.9480.95

  26.一般不收取認購費的基金是(  )。

  A.貨幣市場基金

  B.股票基金

  C.債券基金

  D.封閉式基金

  27.下列關于封閉式基金和開放式基金的說法中,錯誤的是(  )。

  A.開放式基金的認購程序包括認購和確認

  B.開放式基金的認購收費模式為前端收費和后端收費

  C.封閉式基金的認購價格按1.00元募集,外加券商自行按認購費率收取的認購費

  D.封閉式基金的發(fā)售方式為場內(nèi)認購和場外認購

  28·某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位,持有時間為1年半,對應的贖回費率為0.5%。假設贖回當日基金單位凈值為1.025元,則其可得凈贖回金額為(  )元。

  A.10198.75

  B.10197.75

  C.12189.68

  D.12187.68

  29.下列屬于QDII基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購與贖回區(qū)別的是(  )。

  A.幣種不同

  B.申購和贖回登記不同

  C.申購與贖回渠道不同

  D.拒絕或暫停申購的情形不同

  30.ETF份額申購和贖回的程序不包括(  )。

  A.申購和贖回申請的提出

  B.申購和贖回申請的確認與通知

  C.申購和贖回的清算交收與登記

  D.申購和贖回申請的場所

  31.下列關于LOF份額申購和贖回的說法中,錯誤的是(  )。

  A.LOF采用金額申購,份額贖回原則

  B.TEL買入的LOF基金份額,T+2 日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回

  C.LOF場內(nèi)申購申報單位為1元人民幣

  D.LOF贖回申報單位為1份基金份額

  32.目前,我國境內(nèi)基金贖回款一般于(  )日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出。

  A.T+2

  B.T+3

  C.T+1

  D.T

  33.(  )是最為廣泛、最具權威、最為有效的監(jiān)管。

  A.基金行業(yè)自律

  B.基金機構內(nèi)控

  C.政府基金監(jiān)管

  D.社會力量監(jiān)督

  34.廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權的政府機構、基金行業(yè)自律組織、基金內(nèi)部監(jiān)督部門以及(  )對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。

  A.專業(yè)評估機構

  B.審計機構

  C.會計機構

  D.社會力量

  35.基金監(jiān)管“三公”原則中的公平原則是指(  )。

  A.要求作為證券監(jiān)管對象之一的基金市場具有充分的透明度,實現(xiàn)市場信息公開化

  B.基金市場主體平等,要求基金監(jiān)管機構依照相同的標準衡量同類監(jiān)管對象的行為

  C,對監(jiān)管對象公正對待,一視同仁

  D.要求基金監(jiān)管機構的監(jiān)管規(guī)則和處罰應當公開

  36.中國證監(jiān)會工作人員依法履行職責,進行調(diào)查或檢查時,不得少于(  )人。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  37.中國證監(jiān)會領導干部離職后(  )年內(nèi),一般工作人員離職后(  )年內(nèi),不得到與原工作業(yè)務直接相關的機構任職。

  A.2:1

  B.2;3

  C.3:2

  D.5;3

  38.基金業(yè)協(xié)會的聯(lián)席會員是指(  )。

  A.基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會的

  B.證券期貨交易所、登記結算機構、指數(shù)公司及其他資產(chǎn)管理機構加入會員的

  C.基金服務機構加入?yún)f(xié)會的

  D.地方基金業(yè)協(xié)會加入?yún)f(xié)會的

  39.下列說法中錯誤的是(  )。

  A.對管理公開募集基金的基金管理公司持有5%以上股權的非主要股東,非主要股東為自然人的,個人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣,在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上

  B.管理公開募集基金的基金管理公司擬任高級管理人員、業(yè)務人員不少于15人,并應當取得基金從業(yè)資格

  C.依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員,應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī),具有3年以上與其所任職務相關的工作經(jīng)歷

  D.中國證監(jiān)會領導干部離職后2年內(nèi),一般工作人員離職3年內(nèi),不得到與原工作業(yè)務直接相關的機構任職

  40.各證監(jiān)局負責對經(jīng)營所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司進行日常監(jiān)管,其中不包括(  )的日常監(jiān)管。

  A.公司治理和內(nèi)部監(jiān)控

  B.中級管理人員

  C.基金銷售行為

  D.開放式基金信息披露

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  2017年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》章節(jié)習題匯總

課程類別 主講老師 必會考點
精講班
課程時長:20小時/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
專項
提升班
課程時長:3小時/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部
資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術與名師經(jīng)驗相結合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
報名
下載 下載 下載 下載
課時安排 20小時 3小時 3小時 6小時
法律法規(guī) 劉鐵 報名
私募股權投資 劉鐵 報名
證券投資 伊墨 報名
在線課程
2022年全程班
適合學員 ①初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生;
②需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學員 ①初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生;
②需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實基礎階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術與名師經(jīng)驗相結合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
VIP美題·智能刷題 ★★★
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每日一練
真題題庫
模擬題庫
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五星題庫
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
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