單選題
1、督察長(zhǎng)履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)不包括( )。
A、公司資產(chǎn)是否安全完整,是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況
B、基金及公司的信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí),是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等問(wèn)題
C、與基金相關(guān)的賬務(wù)處理是否正確,會(huì)計(jì)準(zhǔn)則使用是否正確規(guī)范
D、基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定,是否存在誤導(dǎo)、欺詐投資人和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等違法違規(guī)行為
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查督察長(zhǎng)的合規(guī)責(zé)任。督察長(zhǎng)履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注下列事項(xiàng):(1)基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定,是否存在誤導(dǎo)、欺詐投資人和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等違法違規(guī)行為。(2)基金投資是否符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,是否遵守公司制定的投資業(yè)務(wù)流程等相關(guān)制度,是否存在內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為以及不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為。(3)基金及公司的信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí),是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等問(wèn)題。(4)基金運(yùn)營(yíng)是否安全,信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行是否穩(wěn)定,客戶資料和交易數(shù)據(jù)是否做到備份和有效保存,是否出現(xiàn)延時(shí)交易、數(shù)據(jù)遺失等情況。(5)公司資產(chǎn)是否安全完整,是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況。參見(jiàn)教材(下冊(cè))P194。
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