單選題
基金公司、部門(mén)及員工不得參與以下市場(chǎng)行為( )。
、.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買(mǎi)賣(mài)并不持有的證券,影響證券交易價(jià)格或者證券成交量
、.按照市場(chǎng)價(jià)格,進(jìn)行市場(chǎng)交易,從而獲取利益
Ⅲ.以自己為交易對(duì)象,進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài),影響證券交易價(jià)格或者證券成交量
、.為獲取利益或減少損失為目的,利用資金、信息等優(yōu)勢(shì)或?yàn)E用職權(quán)操縱市場(chǎng),影響證券市場(chǎng)價(jià)格,制造證券市場(chǎng)假象
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查業(yè)務(wù)部門(mén)的合規(guī)責(zé)任。基金公司、部門(mén)及員工不得參與以下市場(chǎng)行為:(1)通過(guò)單獨(dú)或合謀包括集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài),操縱證券市場(chǎng)價(jià)格。(2)與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買(mǎi)賣(mài)并不持有的證券,影響證券交易價(jià)格或者證券成交量。(3)以自己為交易對(duì)象,進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài),影響證券交易價(jià)格或者證券成交量。(4)為獲取利益或減少損失為目的,利用資金、信息等優(yōu)勢(shì)或?yàn)E用職權(quán)操縱市場(chǎng),影響證券市場(chǎng)價(jià)格,制造證券市場(chǎng)假象,誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下做出投資決定,擾亂證券市場(chǎng)秩序。
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