某投資人投資1萬(wàn)元申購(gòu)某開(kāi)放式基金，申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，假定申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.05元，則其可得到的申購(gòu)份額為( )份。

　　A.9280.95

　　B.9350.95

　　C.9383.07

　　D.9480.95

　　答案:C

　　解析: 基金的凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/(1+申購(gòu)費(fèi)率)=10000/(1+1.5%)=9852.22(元);申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值=9852.22/1.05=9383.07(份)。

　　貨幣市場(chǎng)與股票市場(chǎng)的一個(gè)主要區(qū)別是( )。

　　A.貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門(mén)檻很低

　　B.貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門(mén)檻很高

　　C. 貨幣市場(chǎng)屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)

　　D.貨幣市場(chǎng)屬于場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)

　　答案:B

　　解析: 貨幣市場(chǎng)和股票市場(chǎng)的一個(gè)主要區(qū)別是：貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門(mén)檻通常很高，在很大程度上限制了一般投資者的進(jìn)入。

　　證券投資基金在( )被稱(chēng)為共同基金。

　　A.美國(guó)

　　B.英國(guó)

　　C. 中國(guó)香港

　　D.日本

　　答案:A

　　解析: 世界各國(guó)和地區(qū)對(duì)投資基金的稱(chēng)謂有所不同，證券投資基金在美國(guó)被稱(chēng)為“共同基金”，在英國(guó)和我國(guó)香港特別行政區(qū)被稱(chēng)為“單位信托基金”，在日本和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)則被稱(chēng)為“證券投資信托基金”等。

　　下列關(guān)于開(kāi)放式分級(jí)基金份額申購(gòu)和贖回的敘述中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.開(kāi)放式分級(jí)基金份額的申購(gòu)和贖回包括場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外兩種方式

　　B.目前我國(guó)發(fā)行的合并募集的分級(jí)基金，通常只能以母基金代碼進(jìn)行申購(gòu)和贖回

　　C.開(kāi)放式分級(jí)基金份額的場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外申購(gòu)和贖回遵循LOF的原則和流程

　　D.合并募集的分級(jí)基金，單筆認(rèn)購(gòu)金額不得低于10萬(wàn)元

　　答案:D

　　解析: 2012年起，新募集的分級(jí)基金要求設(shè)定單筆認(rèn)購(gòu)下限：合并募集的分級(jí)基金，單筆認(rèn)購(gòu)金額不得低于5萬(wàn)元。

　　美國(guó)的專(zhuān)業(yè)資產(chǎn)管理公司的特征包括( )。

　　A.I、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.I、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案:C

　　解析:美國(guó)的專(zhuān)業(yè)資產(chǎn)管理公司有兩個(gè)特征：一是主業(yè)是資產(chǎn)管理;二是不隸屬于銀行或保險(xiǎn)公司的獨(dú)立部門(mén)：

　　契約型基金與公司型基金的區(qū)別不包括( )。

　　A.法律主體資格不同

　　B.投資者的地位不同

　　C.基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

　　D.投資人不同

　　答案:D

　　解析: 契約型基金與公司型基金的區(qū)別包括：(1)法律主體資格不同。(2)投資者的地位不同。(3)基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同。

　　協(xié)助客戶(hù)完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試并細(xì)致解釋測(cè)試結(jié)果屬于( )。

　　A.基金客戶(hù)售前服務(wù)

　　B.基金客戶(hù)售中服務(wù)

　　C.基金客戶(hù)售后服務(wù)

　　D.基金客戶(hù)理財(cái)服務(wù)

　　答案:B

　　解析: 基金客戶(hù)售中服務(wù)是指客戶(hù)在基金投資操作過(guò)程中享受的服務(wù)。主要包括：協(xié)助客戶(hù)完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試并細(xì)致解釋測(cè)試結(jié)果;推介符合適用性原則的基金;介紹基金產(chǎn)品;協(xié)助客戶(hù)辦理開(kāi)立賬戶(hù)、申購(gòu)、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)。

　　非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)( )人。

　　A.20

　　B.50

　　C.100

　　D:200

　　答案:D

　　解析: 依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。

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