點(diǎn)擊查看：2017基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》專(zhuān)項(xiàng)練習(xí)匯總

　　下列開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用與認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.認(rèn)購(gòu)份額=(凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值 B.凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)

　　C.認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額+凈認(rèn)購(gòu)金額 D.一定情況下，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=固定認(rèn)購(gòu)費(fèi)金額 答案：C

　　(　誠(chéng)實(shí)守信　)是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。

　　A.忠誠(chéng)盡責(zé) B.廉潔公正 C.誠(chéng)實(shí)守信 D.忠誠(chéng)敬業(yè) 答案：C

　　基金公司對(duì)存量的正常交易類(lèi)賬戶應(yīng)在(　　)個(gè)月內(nèi)完成開(kāi)戶資料電子化。

　　A.6 B.18 C.24 D.36 答案：D

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后(　　)年內(nèi)，一般工作人員離職后(　　)年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

　　A.2：1 B.2;3 C.3：2 D.5;3 答案：C

　　(　基金客戶服務(wù)　)是指基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問(wèn)題而提供的系列活動(dòng)。

　　A.基金客戶服務(wù) B.基金銷(xiāo)售服務(wù) C.基金理財(cái)服務(wù) D.基金投資服務(wù) 答案：A

　　能夠進(jìn)行套利交易的基金是(　)。

　　A.保本基金 B.LOF C.傘形基金 D.ETF 答案：D

　　基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售基金產(chǎn)品一般以( 　)營(yíng)銷(xiāo)理論為指導(dǎo)。

　　A.4Cs B.5Ps C.4Ps D.5Cs 答案：C

　　基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件，這些當(dāng)事人不包括(　　)。

　　A.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu) B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金份額持有人 答案：A

　　合規(guī)管理的(　 　)原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門(mén)及監(jiān)管部門(mén)的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

　　A.公正性 B.協(xié)調(diào)性 C.公正性 D.健全性 答案：B

　　ETF有(　　)的規(guī)定，只有資金達(dá)到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF一級(jí)市場(chǎng)的實(shí)物申購(gòu)、贖回。

　　A.最大申購(gòu)、最大贖回 B.最大申購(gòu)、最小贖回

　　C.最小申購(gòu)、贖回份額 D.最小申購(gòu)、贖回份額

　　股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，兩者的比例通常為(　)。

　　A.10%～20% B.20%～30% C.40%～60% D.30%～40% 答案：C

　　設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司應(yīng)具備的條件之一是：基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于(　)億元人民幣;主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于( 　)萬(wàn)元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)(　 )年以上。

　　A.2：3000;10 B.2;5000;10 C.5：3000;15 D.5;5000;15 答案：A

　　下列關(guān)于公司型基金的表述中，正確的是(　)。

　　A.是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu) B.依據(jù)基金合同營(yíng)運(yùn)基金

　　C.基金持有者的權(quán)利相對(duì)較小 D.是不具有獨(dú)立法人的機(jī)構(gòu) 答案：A

　　在基金管理人企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部環(huán)境中，特別重要的是(　)。

　　A.經(jīng)理層的風(fēng)險(xiǎn)偏好 B.全體員工對(duì)公司的忠誠(chéng)度

　　C.道德價(jià)值觀和勝任能力 D.風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略 答案：A

　　下列關(guān)于QDII基金信息披露的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.QDII基金投資境外基金，應(yīng)披露基金與境外基金之間的費(fèi)率安排

　　B.在QDII基金開(kāi)放申購(gòu)、贖回前，至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值

　　C.QDII基金的凈值在估值日后1～2個(gè)工作日內(nèi)披露

　　D.QDII基金在披露相關(guān)信息時(shí)，可同時(shí)采用中文和英文，并以英文為準(zhǔn) 答案：D

　　下列關(guān)于偏股型基金中的配置比例的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.股票的配置比例為50%～70%，債券的配置比例為20%～40%

　　B.股票的配置比例為40%～60%，債券的配置比例為30%～50%

　　C.股票的配置比例為40%～80%，債券的配置比例為20%～40%

　　D.股票的配置比例為60%～90%，債券的配置比例為10%～20% 答案：A

　　我國(guó)只有(　深圳　)證券交易所開(kāi)辦場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)分級(jí)基金份額。

　　A.上海 B.深圳 C.北京 D.天津 答案：B

　　下列屬于客戶在基金投資操作過(guò)程中享受的服務(wù)的是(　　)。

　　A.推介符合適用性原則的基金 B.提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)

　　C.介紹基金管理人投資運(yùn)作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點(diǎn)

　　D.定期提供產(chǎn)品凈值信息 答案：A

　　在我國(guó)，基金管理人只能由依法設(shè)立的(　　)擔(dān)任。

　　A.商業(yè)銀行 B.保險(xiǎn)公司 C.基金管理公司 D.信托公司 答案：C

　　下列不屬于基金客戶服務(wù)特點(diǎn)的是(　　)。

　　A.專(zhuān)業(yè)性 B.規(guī)范性 C.持續(xù)性 D.歷史性 答案：D

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