17、 (　　)的長期收益率較低，并不適合長期投資。

　　A.股票基金 B.債券基金 C.混合基金 D.貨幣市場(chǎng)基金 答案：D

　　18、 金融市場(chǎng)和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)作為現(xiàn)代金融體系的兩大運(yùn)作載體，通過(　　)在金融市場(chǎng)的活動(dòng)，以各種金融工具將資金的供應(yīng)者和資金的需求者連接起來，從而達(dá)到貨幣資金的有效配置。

　　A.企業(yè) B.非金融機(jī)構(gòu) C.居民 D.金融服務(wù)機(jī)構(gòu) 答案：D

　　19、 在開放式基金合同生效后，基金管理人在公告的(　　)日前，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說明書，并就更新內(nèi)容提供書面說明。

　　A.30 B.45 C.60 D.15 答案：D

　　20、 辦理資金賬戶不需要持(　　)證件。

　　A.本人身份證 B.股票賬戶卡 C.基金賬戶卡 D.學(xué)歷證明 答案：D

　　21、 (　　)金融研究辦公室發(fā)布的《資產(chǎn)管理與金融穩(wěn)定報(bào)告》對(duì)資產(chǎn)管理行業(yè)涉及的范圍進(jìn)行了詳細(xì)的劃分。

　　A.美國財(cái)政部 B.英國財(cái)政部 C.美國銀行 D.中央銀行 答案：A

　　22、 專業(yè)審慎對(duì)于基金從業(yè)人員的基本要求體現(xiàn)在三個(gè)方面，其中不包括(　　)。

　　A.持證上崗 B.公平對(duì)待客戶 C.持續(xù)學(xué)習(xí) D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng) 答案：B

　　23、 (　　)是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。

　　A.基金行業(yè)自律 B.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控 C.政府基金監(jiān)管 D.社會(huì)力量監(jiān)督 答案：C

　　24、 基金宣傳推介材料不包括(　　)。

　　A.公開出版資料 B.B.宣傳單 C.戶外廣告 D.含內(nèi)幕資料的報(bào)刊 答案：D

　　25、 注冊(cè)公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件不包括(　　)。

　　A.申請(qǐng)報(bào)告 B.基金合同草案 C.基金托管協(xié)議草案 D.基金份額上市交易公告書 答案：D

　　26、 開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是(　　)。

　　A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn) C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) D.基金自身的管理風(fēng)險(xiǎn) 答案：B

　　27、 (　　)是我國基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體，依法對(duì)基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

　　A.中國證監(jiān)會(huì) B.證券交易所 C.證券業(yè)協(xié)會(huì) D.證券基金機(jī)構(gòu) 答案：A

　　28、 資本市場(chǎng)是融資期限在(　　)的金融市場(chǎng)。

　　A.半年以內(nèi) B.1年以內(nèi) C.1年以上 D.3年以上 答案：C

　　29、 下列屬于QDII基金可投資的金融產(chǎn)品或工具的是(　　)。

　　A.不動(dòng)產(chǎn) B.房地產(chǎn)抵押按揭 C.貴重金屬 D.銀行存款 答案：D

　　30、 內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確的內(nèi)容不包括(　　)。

　　A.內(nèi)控目標(biāo) B.內(nèi)控原則 C.控制環(huán)境 D.業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估 答案：D

　　31、 合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動(dòng)趨勢(shì)。這屬于合規(guī)管理的(　　)。

　　A.獨(dú)立性原則 B.客觀性原則 C.專業(yè)性原則 D.協(xié)調(diào)性原則 答案：C

　　32、我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括(　　)。

　　A.I、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ 答案：C

　　33、 下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.開放式基金的認(rèn)購程序包括認(rèn)購和確認(rèn)

　　B.開放式基金的認(rèn)購收費(fèi)模式為前端收費(fèi)和后端收費(fèi)

　　C.封閉式基金的認(rèn)購價(jià)格按1.00元募集，外加券商自行按認(rèn)購費(fèi)率收取的認(rèn)購費(fèi)

　　D.封閉式基金的發(fā)售方式為場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購和場(chǎng)外認(rèn)購 答案：D

　　34、 下列關(guān)于忠誠敬業(yè)的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.基金從業(yè)人員有義務(wù)保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)、信息安全，防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失

　　B.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)與所在機(jī)構(gòu)簽訂正式的勞動(dòng)合同或其他形式的聘任合同，保證基金從業(yè)人員在相應(yīng)機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行直接管理的條件下從事執(zhí)業(yè)活動(dòng)

　　C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守所在機(jī)構(gòu)的授權(quán)制度，在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé);超出授權(quán)范圍的，應(yīng)當(dāng)按照所在機(jī)構(gòu)制度履行批準(zhǔn)程序

　　D.基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，不需要向所在機(jī)構(gòu)有關(guān)從業(yè)人員的證券投資管理制度辦理報(bào)批或報(bào)備手續(xù) 答案：D

　　35、 下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范的說法中，正確的是(　　)。

　　A.推介貨幣市場(chǎng)基金的，可以保證最低收益

　　B.電臺(tái)廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件

　　C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.登載基金管理人股東背景時(shí)，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度

　　答案：B

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