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2017基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》專項(xiàng)練習(xí)(17)

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  第1題.基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶信息保存期限規(guī)定,客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存( )年。

  A.3

  B.10

  C.5

  D.20

  第2題.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括( )。

 、.基金份額登記Ⅱ.基金發(fā)放紅利

  Ⅲ.基金估值核算Ⅳ.基金投資交割

  A.Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅰ、Ⅲ

  第3題.目前,我國(guó)封閉式基金在二級(jí)市場(chǎng)上通常按( )交易。

  A.市場(chǎng)價(jià)格

  B.份額凈值

  C.交易價(jià)格

  D.份額總額

  第4題.關(guān)于基金公司內(nèi)部控制目標(biāo),以下表述錯(cuò)誤的是( )。

  A.保障公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)

  B.追求基金公司利潤(rùn)最大化

  C.確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)作和受托資產(chǎn)的安全完整

  D.確保基金和基金管理人信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

  第5題.場(chǎng)外募集的LOF基金份額注冊(cè)登記在( )。

  A.中央國(guó)債登記結(jié)算公司的注冊(cè)登記系統(tǒng)

  B.中國(guó)證券登記結(jié)算公司的開放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)

  C.基金管理人的注冊(cè)登記系統(tǒng)

  D.基金托管人的注冊(cè)登記系統(tǒng)

  第6題.基金管理人的合規(guī)審核包含的程序不包括( )。

  A.制定合規(guī)審核機(jī)制

  B.合規(guī)審核調(diào)查

  C.合規(guī)審核后續(xù)完善

  D.合規(guī)審核評(píng)價(jià)

  第7題.基金管理人監(jiān)事會(huì)( )至少召開一次會(huì)議,監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)( )以上監(jiān)事投票通過。

  A.每半年;2/3

  B.每年;2/3

  C.每年;1/2

  D.每半年;1/2

  第8題.關(guān)于基金投資者教育工作的基本原則,以下表述正確的是( )。

  A.應(yīng)制定統(tǒng)一的投資者教育計(jì)劃

  B.投資者教育應(yīng)采取固定的模式

  C.可替代市場(chǎng)參與者的監(jiān)管工作

  D.投資者教育不能等同于投資咨詢

  第9題.基金銷售機(jī)構(gòu)中必須取得基金從業(yè)資格的人員是( )。

  A.基金研究分析人員

  B.從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員

  C.銷售機(jī)構(gòu)的管理人員

  D.總部從事基金宣傳推介的人員

  第10題.基金從業(yè)人員向客戶推薦、銷售基金時(shí),以下行為錯(cuò)誤的是( )。

  A.了解客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性要求

  B.了解客戶的投資需求和投資目標(biāo)

  C.向所有客戶推薦業(yè)績(jī)優(yōu)良的股票基金

  D.根據(jù)客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力向客戶推薦基金

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  2017年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》章節(jié)習(xí)題匯總

課程類別 主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 20小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報(bào)名
證券投資 伊墨 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
VIP美題·智能刷題 ★★★
三星題庫
每日一練
真題題庫
模擬題庫
★★★★
四星題庫
教材同步
真題視頻解析
★★★★★
五星題庫
高頻?
大數(shù)據(jù)易錯(cuò)
做題輔助功能
練題工具
VIP配套資料 電子資料 課程講義
VIP旗艦服務(wù) 私人訂制服務(wù) 學(xué)籍檔案
PMAR學(xué)習(xí)規(guī)劃
大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)報(bào)告
學(xué)習(xí)進(jìn)度統(tǒng)計(jì)
官網(wǎng)查分服務(wù)
VIP勛章
節(jié)點(diǎn)嚴(yán)控 考試倒計(jì)時(shí)提醒
VIP直播日歷
上課提醒
便捷系統(tǒng) 課程視頻、音頻、講義下載
手機(jī)/平板/電腦 多平臺(tái)聽課
無限次離線回放
課程有效期 12個(gè)月
增值服務(wù)
贈(zèng)送2021年全部課程
套餐價(jià)格 全科:299 單科:298
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
共計(jì)1005課時(shí)
講義已上傳
30956人在學(xué)
證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)492課時(shí)
講義已上傳
235590人在學(xué)
股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)567課時(shí)
講義已上傳
79312人在學(xué)
金融、金融市場(chǎng)
共計(jì)597課時(shí)
講義已上傳
82572人在學(xué)
金融市場(chǎng)與監(jiān)管
共計(jì)4431課時(shí)
講義已上傳
357865人在學(xué)
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距離11月基金統(tǒng)考
  • 全國(guó)統(tǒng)考
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文章責(zé)編:chenyingting