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1、關(guān)于契約型基金和公司型基金,以下說法不正確的是( )。
A.契約型基金不具有法人資格,公司型基金具有法人資格
B.契約型基金投資者可通過持有人大會發(fā)表意見,持有人大會與公司型基金的股東大會賦予基金持有者相同的權(quán)利
C.契約型基金依據(jù)基金合同營運(yùn)基金,公司型基金依據(jù)投資公司章程營運(yùn)基金
D.公司型基金法律關(guān)系明確清晰,監(jiān)督約束機(jī)制較為完善,而契約型基金在設(shè)立上更為簡單易行
參考答案:B
解析:契約型基金投資者盡管也可以通過持有人大會發(fā)表意見,但與公司型基金的股東大會相比,契約型基金持有人大會賦予基金持有者的權(quán)利相對較小。
2、基金、儲蓄存款、股票、債券四種金融工具的風(fēng)險比較,正確的說法是( )。
A.基金最大,債券最小
B.股票最大,債券最小
C.股票最大,儲蓄存款最小
D.基金最大,儲蓄存款最小
參考答案:C
解析:一般而言,風(fēng)險從大到小排列依次為:股票、基金、債券、儲蓄存款。
3、證券投資基金的特點(diǎn)不包括( )
A.集合理財 B.分散風(fēng)險 C.收益穩(wěn)定 D.專業(yè)管理
參考答案:C
解析:證券投資基金的特點(diǎn)包括;1 集合理財,專業(yè)管理;2 組合投資,分散風(fēng)險;3利益共享 ,風(fēng)險共擔(dān); 4嚴(yán)格管理,信息透明;5獨(dú)立托管,保障安全。本題答案C
4、與其他金融工具相比,基金是一種( )的投資品種。
A.高風(fēng)險,高收益
B.低風(fēng)險、低收益
C.風(fēng)險相對適中、收益相對穩(wěn)健
D.基本沒有風(fēng)險
參考答案:C
解析:C頁碼:16
5、一般來說,通過發(fā)行股票籌集的資金主要投向( )。
A.期貨市場B.銀行存款C.實(shí)業(yè)領(lǐng)域D.有價證券
參考答案:C
解析: ①股票和債券是直接投資工具,籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域;②基金是一種間接投資工具,所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產(chǎn)品。
6、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是( )。
A.基金公司監(jiān)事會
B.基金公司董事會
C.基金管理公司董事會
D.基金公司股東大會
參考答案:D
解析:公司型基金在法律上是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。而股東大會是股份公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。
7、2001年9月,我國第一只開放式基金——( )誕生,使我國基金業(yè)發(fā)展實(shí)現(xiàn)了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越。
A.華安創(chuàng)新
B.基金開元
C.基金金泰
D.淄博基金
參考答案:A
解析: 2001年9月,我國第一只開放式基金——華安創(chuàng)新誕生,使我國基金業(yè)發(fā)展實(shí)現(xiàn)了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越。此后,開放式基金逐漸取代封閉式基金成為中國基金市場發(fā)展的方向。
8、( )是基金的所有者。
A.基金管理人
B.基金投資人
C.基金托管人
D.基金經(jīng)理
參考答案:B
解析: 基金投資者是基金的所有者。基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有,并依據(jù)各個投資者所購買的基金份額的多少在投資者之間進(jìn)行分配。
9、我國目前只能由( )擔(dān)任基金管理人。
A.基金銷售機(jī)構(gòu)
B.基金托管銀行
C.基金管理公司
D.基金投資咨詢公司
參考答案:C
解析: 在我國,基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。
10、封閉式證券投資基金與開放式證券投資基金的主要區(qū)別之一是( )。
A.是否具有股權(quán)性
B.基金成立是否規(guī)定了最低規(guī)模
C.是否被監(jiān)管部門嚴(yán)格監(jiān)督
D.基金規(guī)模是否固定
參考答案:D
解析:封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易,但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運(yùn)作方式。開放式基金是指基金份額不固定,基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進(jìn)行申購或者贖回的一種基金運(yùn)作方式。
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