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2017基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》專項練習(14)

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  1.關(guān)于ETF,以下表述錯誤的是(c)

  A.ETF基金合同生效后,基金管理人可向證券交易所申請上市

  B.投資人贖回股票ETF基金時將得到一攬子股票

  C.ETF申購交易是根據(jù)份額參考凈值確認份額

  D.ETF基金場內(nèi)交易漲跌幅限制比例為10%

  2.基金招募說明書以及份額發(fā)售公告中的基金銷售費用信息不包括(a)

  A.以簡單明了的格式和舉例方式向投資人說明基金銷售費用水平

  B.基金銷售費用收取的用途和費用標準

  C.基金銷售費用收取的條件和方式

  D.各銷售機構(gòu)的費率優(yōu)惠情況

  3.關(guān)于基金上市交易公告書的編制和披露,以下表述錯誤的是(c)

  A.ETF需要披露上市交易公告書

  B.封閉式基金需要披露上市交易公告書

  C.場外貨幣基金需要披露上市交易公告書

  D.LOF需要披露上市交易公告書

  4.根據(jù)相關(guān)法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則的要求,以下關(guān)于私募基金管理業(yè)務(wù)的說法,正確的是(c)

  A.從事私募股權(quán)投資的基金管理人可選擇是否向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記

  B.私募基金管理人始終不能從事公募基金管理業(yè)務(wù)

  C.私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)后,還需要向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會定期報送相關(guān)信息

  D.以“基金”名義開展證券投資活動的機構(gòu),無需向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記

  5.關(guān)于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯誤的是(b)

  A.道德規(guī)范一般沒有明確的制裁措施

  B.道德要求權(quán)利義務(wù)對等

  C.法律要求權(quán)利義務(wù)對等

  D.法律規(guī)范的結(jié)構(gòu)是假定、處理和制裁

  6.以下屬于基金運作費用的是(d)

  A.托管費

  B.申購費

  C.贖回費

  D.認購費

  7.基金管理人內(nèi)部控制的要求要素包括控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息溝通和(D)

  A.審批監(jiān)督

  B.監(jiān)督指導(dǎo)

  C.員工自律

  D.內(nèi)部監(jiān)控

  8.以下選項中,不屬于托管協(xié)議的重要信息的是(d)

  A.管理人和托管人之間的相互監(jiān)督和核查

  B.托管賬戶的開立

  C.估值未能維護份額持有人的權(quán)益時的處理流程

  D.基金發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點和費用

  9.關(guān)于對私募基金從業(yè)人員的要求,一下表述錯誤的是(c)

  A.私募基金從業(yè)人員應(yīng)當定期參加中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或其認可機構(gòu)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)

  B.私募基金管理人的高級管理人員最近三年沒有重大失信記錄

  C.私募基金管理人應(yīng)當按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送高級管理人員及其他基金從業(yè)人員本人、直系親屬、利害關(guān)系人的基本信息

  D.從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當具備基金從業(yè)資格

  10.QDⅡ基金定期報告中的特殊披露要求有(d)

 、.境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息

  Ⅱ.境外證券投資信息

 、.外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息

 、.投資顧問主要負責人變動信息

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  11.基金管理人應(yīng)當履行的職責不包括(d)

  A.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

  B.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

  C.對所管理的基金財產(chǎn)進行證券投資

  D.辦理基金備案手續(xù)

  12.基金宣傳推介材料所使用的語言表述應(yīng)當準確清晰,在缺乏足夠證據(jù)支持的情況下,不得使用的表述是(d)

  A.“股票型基金不適合風險承受能力較低的客戶”

  B.“過往業(yè)績并不代表未來表現(xiàn)”

  C.“基金有風險,投資須謹慎”

  D.“業(yè)績名列前茅”

  13.關(guān)于監(jiān)察長的工作,以下描述錯誤的是(d)

  A.監(jiān)察長應(yīng)撰寫報告,反映內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況

  B.監(jiān)察長就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行檢查、評價

  C.監(jiān)察長可對內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況提出建議

  D.監(jiān)察長在日常工作中調(diào)閱公司文檔,須董事會單獨授權(quán)

  14.基金公司中負責公司整體風險的預(yù)防和控制的是(a)

  A.監(jiān)事會

  B.董事長

  C.股東會

  D.董事會

  15.以下關(guān)于金融資產(chǎn)的論述錯誤的是(B)

  A.金融資產(chǎn)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證

  B.金融資產(chǎn)一般分為債權(quán)類金融資產(chǎn)和票據(jù)類金融資產(chǎn)兩類

  C.金融資產(chǎn)是指一切代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證,亦稱金融工具或證券

  D.金融資產(chǎn)表明了交易雙方的所有權(quán)關(guān)系和債券關(guān)系

  16.關(guān)于封閉式基金和開放式基金在投資策略方面的差異,以下表述錯誤的是(a)

  A.封閉式基金通常在流動性管理上面臨的壓力較小

  B.開放式基金需要考慮贖回對投資策略的影響

  C.封閉式基金有約定的封閉期,可按照預(yù)先設(shè)定的計劃長期投資

  D.開放式基金基金資產(chǎn)可全額投資于流動性較弱而預(yù)期收益較高的證券

  17.以下關(guān)于投資、研究業(yè)務(wù)控制中,表述正確的是(d)

  A.基金公司建立固定的晨會交流機制,由研究員、基金經(jīng)理進行業(yè)務(wù)交流

  B.研究員的研究工作應(yīng)聽取基金經(jīng)理的建議,并在研究報告中體現(xiàn)

  C.基金經(jīng)理為立即投資某股票,研究員應(yīng)即時將該股票申請加入公司投資庫,并在事后及時補充研究報告

  D.研究員根據(jù)基金經(jīng)理的要求專門對某上市公司進行調(diào)研,事后該研究報告優(yōu)先提供給該基金經(jīng)理決策使用

  18.某基金買入某股票6.000.000股,占上市公司總股本的5.1%,該基金在買入該上市公司股份達到5%時,沒有及時披露權(quán)益變動報告書,在履行報告和披露義務(wù)前也沒有停止買入該上市公司的股份,該行為屬于(c)類信息披露禁止行為

  A.違規(guī)承諾收益或承擔損失

  B.對證券投資業(yè)績進行預(yù)測

  C.重大遺漏

  D.詆毀其他基金管理人

  19.基金銷售人員陳述所推介基金的業(yè)績時,以下錯誤的是(c)

  A.用所推介基金的過往業(yè)績在一定程度上預(yù)示其未來表現(xiàn)

  B.未對所推介基金的未來業(yè)績作出預(yù)測

  C.引用第三方基金評價機構(gòu)的評價結(jié)果推介基金

  D.陳述推介基金的歷史業(yè)績,并提供業(yè)績信息的原始出處

  20.以下不屬于基金市場服務(wù)機構(gòu)的是(a)

  A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

  B.基金估值核算機構(gòu)

  C.基金銷售機構(gòu)

  D.基金投資顧問機構(gòu)

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  2017年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》章節(jié)習題匯總

課程類別 主講老師 必會考點
精講班
課程時長:20小時/科
學(xué)習目標:精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細化得分要點。
專項
提升班
課程時長:3小時/科
學(xué)習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部
資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
報名
下載 下載 下載 下載
課時安排 20小時 3小時 3小時 6小時
法律法規(guī) 劉鐵 報名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報名
證券投資 伊墨 報名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學(xué)習目標:精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學(xué)習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
VIP美題·智能刷題 ★★★
三星題庫
每日一練
真題題庫
模擬題庫
★★★★
四星題庫
教材同步
真題視頻解析
★★★★★
五星題庫
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練題工具
VIP配套資料 電子資料 課程講義
VIP旗艦服務(wù) 私人訂制服務(wù) 學(xué)籍檔案
PMAR學(xué)習規(guī)劃
大數(shù)據(jù)學(xué)習報告
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
共計1005課時
講義已上傳
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證券投資基金基礎(chǔ)知識
共計492課時
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股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識
共計567課時
講義已上傳
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金融、金融市場
共計597課時
講義已上傳
82572人在學(xué)
金融市場與監(jiān)管
共計4431課時
講義已上傳
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距離11月基金統(tǒng)考
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文章責編:chenyingting