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1.基金信息披露在披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的原則不包括( )。
A.真實(shí)性原則 B.準(zhǔn)確性原則 C.完整性原則 D.易得性原則 答案:D
2.(職業(yè)道德)具有引導(dǎo)、規(guī)范、評價和教化的功能。
A.個人道德 B.直接道德 C.職業(yè)道德 D.對外道德 答案:C
3.可細(xì)分為短債基金、信用債基金的基金是( )。
A.標(biāo)準(zhǔn)債券型基金 B.普通債券型基金
C.契約型基金 D.公司型基金 答案:A
4.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立清晰的報告系統(tǒng),體現(xiàn)了內(nèi)部控制中( )的重要性。
A.信息溝通 B.內(nèi)部監(jiān)控 C.控制活動 D.控制環(huán)境 答案:A
5.( )是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易,但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運(yùn)作方式。
A.契約型基金 B.公司型基金 C.開放式基金 D.封閉式基金 答案:D
6.基金管理人的合規(guī)文化一般要求( )。
A.客觀、準(zhǔn)確、完整 B.認(rèn)真、誠信、完整、規(guī)范
C.獨(dú)立、準(zhǔn)確、客觀 D.規(guī)范、誠信、創(chuàng)新、和諧 答案:D
7.下列關(guān)于價值型基金、平衡型基金與成長型股票基金風(fēng)險、收益的排序中,正確的是( )。
A.價值型股票基金>平衡型基金>成長型股票基金
B.價值型股票基金<平衡型基金<成長型股票基金
C.平衡型基金>成長型股票基金>價值型股票基金
D.平衡型基金<成長型股票基金<價值型股票基金 答案:B
8.( )通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán),依法辦理基金備案,對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。
A.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu) B.基金自律組織 C.基金評價機(jī)構(gòu) D.基金份額登記機(jī)構(gòu) 答案:A
9.根據(jù)( )可以將基金分為增長型基金、收入型基金和平衡型基金。
A.法律形式 B.投資目標(biāo) C.運(yùn)作方式 D.投資對象 答案:B
10.( 金融機(jī)構(gòu) )是金融市場上最重要的中介機(jī)構(gòu)。
A.政府 B.非金融機(jī)構(gòu) C.金融機(jī)構(gòu) D.證券公司 答案:C
11.股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡,兩者的比例通常為( )。
A.10%~20% B.20%~30% C.40%~60% D.30%~40% 答案:C
12.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)具備的條件之一是:基金公司主要股東為法人或其他組織的,凈資產(chǎn)不低于( )億元人民幣;主要股東為自然人的,個人金融資產(chǎn)不低于( )萬元人民幣,在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)( )年以上。
A.2:3000;10 B.2;5000;10 C.5:3000;15 D.5;5000;15 答案:A
13.下列關(guān)于公司型基金的表述中,正確的是( )。
A.是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu) B.依據(jù)基金合同營運(yùn)基金
C.基金持有者的權(quán)利相對較小 D.是不具有獨(dú)立法人的機(jī)構(gòu) 答案:A
14.在基金管理人企業(yè)風(fēng)險管理的內(nèi)部環(huán)境中,特別重要的是( )。
A.經(jīng)理層的風(fēng)險偏好 B.全體員工對公司的忠誠度
C.道德價值觀和勝任能力 D.風(fēng)險管理戰(zhàn)略 答案:A
15.下列關(guān)于QDII基金信息披露的說法中,錯誤的是( )。
A.QDII基金投資境外基金,應(yīng)披露基金與境外基金之間的費(fèi)率安排
B.在QDII基金開放申購、贖回前,至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值
C.QDII基金的凈值在估值日后1~2個工作日內(nèi)披露
D.QDII基金在披露相關(guān)信息時,可同時采用中文和英文,并以英文為準(zhǔn) 答案:D
16.關(guān)于基金托管人的信息披露義務(wù),下列說法中錯誤的是( )。
A.基金托管人召集基金份額持有人大會的,應(yīng)至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項(xiàng)和表決方式等事項(xiàng)
B.基金托管人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書
C.基金托管人職責(zé)終止時,應(yīng)聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計
D.基金托管人應(yīng)至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值 答案:D
17.下列關(guān)于契約型基金與公司型基金的敘述中,正確的是( )。
A.I、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案:B
18.( )負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管。
A.基金投資者 B.基金份額持有人 C.基金管理人 D.基金托管人 答案:D
19.投資者只需閱讀招募說明書摘要信息,就可以了解到近( )來與基金募集相關(guān)的最新信息。
A.3個月 B.6個月 C.12個月 D.24個月 答案:B
20.基金合同特別約定的事項(xiàng)不包括( )。
A.基金運(yùn)作方式 B.基金當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)
C.基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規(guī)則
D.基金合同終止的事由、程序及基金財產(chǎn)的清算方式 答案:A
21.基金產(chǎn)品風(fēng)險等級不包括( )。
A.低風(fēng)險等級 B.特殊風(fēng)險等級 C.中風(fēng)險等級 D.高風(fēng)險等級 答案:B
22.基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存登記數(shù)據(jù),其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于( )年。
A.5 B.10 C.15 D.20 答案:D
23.關(guān)于LOF份額的認(rèn)購,下列說法中錯誤的是( )。
A.LOF份額認(rèn)購的認(rèn)購渠道包括具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部
B.LOF份額認(rèn)購的認(rèn)購渠道包括基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
C.LOF份額認(rèn)購方式為場內(nèi)認(rèn)購和場外認(rèn)購
D.LOF的場內(nèi)認(rèn)購需具有滬、深證券賬戶 答案:D
24.( )是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證,標(biāo)示了明確的價值,表明了交易雙方的所有權(quán)和債權(quán)關(guān)系。
A.金融資產(chǎn) B.金融服務(wù)機(jī)構(gòu) C.儲蓄類資產(chǎn) D.融資類資產(chǎn) 答案:A
25.公司( )和( )獨(dú)立于其他部門,對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格檢查和反饋。
A.督察長;獨(dú)立董事 B.獨(dú)立董事;內(nèi)部監(jiān)察稽核部門
C.督察長;內(nèi)部監(jiān)察稽核部門 D.理事長;內(nèi)部監(jiān)察稽核部門 答案:C
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