點(diǎn)擊查看:2017基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》專項(xiàng)練習(xí)匯總
1、基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)不包括( )。
A.專業(yè)性
B.規(guī)范性
C.短期性
D.時(shí)效性
參考答案:C
參考解析:
基金客戶服務(wù)具有四個(gè)特點(diǎn):①專業(yè)性;②規(guī)范性;③持續(xù)性;④時(shí)效性。
2、基金的客戶服務(wù)方式不包括( )。
A.電話服務(wù)中心
B.郵寄服務(wù)
C.公共關(guān)系
D.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用
參考答案:C
參考解析:我國目前的基金客戶服務(wù)方式包括:電話服務(wù)中心;郵寄服務(wù);自動傳真、電子信箱與手機(jī)短信;“一對一”專人服務(wù);互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用;媒體和宣傳手冊的應(yīng)用;講座、推介會和座談會。
3、基金客戶服務(wù)流程不包括( )。
A.服務(wù)宣傳與推介
B.投資咨詢與基金咨詢
C.投資跟蹤與評價(jià)
D.公布基金招募說明書
參考答案:D
參考解析:為滿足客戶需求,提供滿意的客戶服務(wù),基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立完善的客戶服務(wù)流程與制度,建立有效的客戶反饋系統(tǒng)與客戶投訴處理機(jī)制,設(shè)立專門的客戶服務(wù)部門并做好服務(wù)人員培訓(xùn),等等。具體客戶服務(wù)流程包括:服務(wù)宣傳與推介、投資咨詢與基金咨詢、互動交流、受理投訴、投資跟蹤與評價(jià)、客戶檔案管理與保密等。D項(xiàng)屬于基金管理人的工作內(nèi)容。
4、基金銷售機(jī)構(gòu)通過電視臺、電臺、報(bào)刊等媒體,向客戶傳達(dá)專業(yè)信息和傳輸投資理念的是客戶服務(wù)方式中的( )。
A.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用
B.郵寄服務(wù)
C.電話服務(wù)中心
D.媒體和宣傳手冊的應(yīng)用
參考答案:D
參考解析:基金銷售機(jī)構(gòu)通過電視臺、電臺、報(bào)刊等媒體,向客戶傳達(dá)專業(yè)信息和傳輸投資理念的是客戶服務(wù)方式中的媒體和宣傳手冊的應(yīng)用。
5、對直接負(fù)責(zé)的基金管理公司高級管理人員的行政監(jiān)管處罰措施不包括( )。
A.監(jiān)管談話
B.出具警示函
C.記入人事檔案
D.暫停履行職務(wù)
參考答案:C
參考解析:對直接負(fù)責(zé)的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)高級管理人員和其他直接責(zé)任人員,采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施,或建議公司或機(jī)構(gòu)免除有關(guān)高管人員的職務(wù)。
6、開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D.基金自身的管理風(fēng)險(xiǎn)
參考答案:B
參考解析:巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特有的一種風(fēng)險(xiǎn)。
7、基金公司應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范在( )個(gè)月內(nèi)對新增賬戶實(shí)施開戶資料電子化。
A.6
B.12
C.15
D.18
參考答案:D
參考解析:基金公司應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范在18個(gè)月內(nèi)對新增賬戶實(shí)施開戶資料電子化,存量的正常交易類賬戶應(yīng)在36個(gè)月內(nèi)完成開戶資料電子化。
8、客戶服務(wù)中售中服務(wù)的內(nèi)容不包括( )。
A.協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測試并細(xì)致解釋測試結(jié)果
B.推介符合適用性原則的基金
C.提醒客戶及時(shí)核對交易確認(rèn)
D.介紹基金產(chǎn)品
參考答案:C
9、基金投資跟蹤與評價(jià)的核心是( )。
A.對基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)
B.基金投資效益及客戶評價(jià)的穩(wěn)步提高
C.對基金銷售業(yè)績及工作人員素質(zhì)的提高
D.對硬件、軟件的逐步完善以及客戶體驗(yàn)的交流
參考答案:A
參考解析: 基金投資跟蹤與評價(jià)的核心是對基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)。
10、對于基金客戶的檔案數(shù)據(jù),應(yīng)當(dāng)( )。
A.逐日備份并本地妥善存放
B.逐月備份并異地妥善存放
C.逐日備份并異地妥善存放
D.實(shí)時(shí)備份并本地妥善存放
參考答案:C
參考解析: 對于基金客戶的檔案數(shù)據(jù),應(yīng)當(dāng)逐日備份并異地妥善存放。
11、( )是指每個(gè)細(xì)分市場有明顯的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn),讓銷售機(jī)構(gòu)能夠清楚地認(rèn)識不同細(xì)分市場的客戶差異,提供個(gè)性化的產(chǎn)品和服務(wù),以確保營銷策略具有針對性。
A.易入原則
B.可測原則
C.成長原則
D.識別原則
參考答案:D
參考解析:識別原則是指每個(gè)細(xì)分市場有明顯的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn),讓銷售機(jī)構(gòu)能夠清楚地認(rèn)識不同細(xì)分市場的客戶差異,提供個(gè)性化的產(chǎn)品和服務(wù),以確保營銷策略具有針對性。
12、我國相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,辦理基金開戶要求的個(gè)人投資者年齡范圍是( )周歲。
A.16—60
B.16—70
C.18—60
D.18—70
參考答案:D
參考解析:我國相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,辦理基金開戶要求的個(gè)人投資者年齡為18~70周歲具有完全民事行為能力人,而16周歲以上不滿18周歲的公民要求提交相關(guān)的收入證明才能進(jìn)行開戶。
13、基金銷售人員在與投資者交往中應(yīng)( )。
A.熱情誠懇
B.穩(wěn)重大方
C.語言及行為文明禮貌
D.以上全部
參考答案:D
參考解析:根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,基金銷售人員在與投資者交往中應(yīng)熱情誠懇、穩(wěn)重大方、語言及行為文明禮貌。因此,D選項(xiàng)正確。
14、收取銷售服務(wù)費(fèi)的基金,應(yīng)對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于( )的贖回費(fèi),并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
A.0.1%
B.0.5%
C.1%
D.1.5%
參考答案:B
參考解析:收取銷售服務(wù)費(fèi)的基金,應(yīng)對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于0.5%的贖回費(fèi),并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
15、基金投資人評價(jià)應(yīng)以基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類型來具體反映,包括( )。
A.保守型、積極型
B.穩(wěn)健型、保守型
C.積極型、穩(wěn)健型
D.積極型、保守型、穩(wěn)健型
參考答案:D
參考解析:基金投資人評價(jià)應(yīng)以基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類型來具體反映,應(yīng)當(dāng)至少包括以下三個(gè)類型:保守型、穩(wěn)健型、積極型。
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私募股權(quán)投資 | 劉鐵 | 報(bào)名 | ||||
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在線課程 |
2022年全程班 |
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適合學(xué)員 | ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生; ②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生; ③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。 |
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