1. ( )作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場上具有支配地位。。

　　A. 政府

　　B. 金融機(jī)構(gòu)

　　C. 中央銀行

　　D. 居民

　　【答案】B

　　【難度】一般

　　【解析】金融機(jī)構(gòu)作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場上具有支配地位。

　　2. 下列關(guān)于管理層合規(guī)責(zé)任的說法，錯(cuò)誤的是()。

　　A. 公平對(duì)待所有股東

　　B. 對(duì)于公司為股東提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并向中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　C. 不得將其經(jīng)營管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員

　　D. 接受董事長的指示，對(duì)公司經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行決策

　　【答案】D

　　【難度】一般

　　【解析】經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策，不受他人干預(yù)。

　　3. 基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)( )備案。

　　A. 基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B. 工商注冊(cè)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C. 中國證監(jiān)會(huì)

　　D. 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　【答案】C

　　【難度】一般

　　【解析】基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　4. 下列關(guān)于QDII基金的申購和贖回的表述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 幣種為人民幣，基金管理人可以接受其他幣種的申購和贖回

　　B. 通過基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站進(jìn)行

　　C. 申購和贖回開放日為證券交易所的變易日

　　D. 基金管理公司在T+1日內(nèi)對(duì)申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)

　　【答案】D

　　【難度】一般

　　【解析】一般情況下，基金管理公司會(huì)在T+2日內(nèi)對(duì)該申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

　　5. 公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的，可以優(yōu)先使用()予以賠償。

　　A. 固有財(cái)產(chǎn)

　　B. 基金資產(chǎn)

　　C. 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　D. 銀行貸款

　　【答案】C

　　【難度】一般

　　【解析】公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的，可以優(yōu)先使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金予以賠償。

　　6. ()是基金業(yè)協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。

　　A. 會(huì)員大會(huì)

　　B. 理事會(huì)

　　C. 董事會(huì)

　　D. 監(jiān)事會(huì)

　　【答案】B

　　【難度】一般

　　【解析】基金業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是基金業(yè)協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。

　　7. 在控制活動(dòng)方面，基金公司應(yīng)當(dāng)建立完善的( )。

　　A. 資產(chǎn)分離制度

　　B. 崗位分離制度

　　C. 重要業(yè)務(wù)部門和崗位的物理隔離

　　D. 以上說法都正確

　　【答案】D

　　【難度】一般

　　【解析】在控制活動(dòng)方面，基金公司應(yīng)當(dāng)建立完善的資產(chǎn)分離制度，基金資產(chǎn)與公司資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)要實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作，分別核算。公司應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度，明確劃分各崗位職責(zé)，投資和交易、交易和清算、基金會(huì)計(jì)和公司會(huì)計(jì)等重要崗位不得有人員的重疊，重要業(yè)務(wù)部門和崗位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行物理隔離。

　　8. 在證券市場交易中，( )是市場存在的基礎(chǔ)。

　　A. 信息不對(duì)稱

　　B. 道德風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

　　D. 價(jià)格預(yù)期

　　【答案】A

　　【難度】一般

　　【解析】在證券市場交易中，信息不對(duì)稱是市場存在的基礎(chǔ)。

　　9. 基金管理人應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中( )的重要性。

　　A. 控制環(huán)境

　　B. 內(nèi)部監(jiān)控

　　C. 控制活動(dòng)

　　D. 信息溝通

　　【答案】D

　　【難度】一般

　　【解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中信息溝通的重要性。

　　10. 若某投資者投資10萬元認(rèn)購南方保本基金，假設(shè)該筆認(rèn)購按照100%比例全部予以確認(rèn)，并持有到保本期到期，認(rèn)購費(fèi)率為1.0%。假定募集期間產(chǎn)生的利息為50元，持有期間基金累計(jì)分紅0.08元/基金份額。則認(rèn)購份額為( )份。

　　A. 99009.9

　　B. 99059.9

　　C. 990.1

　　D. 100000

　　【答案】B

　　【難度】一般

　　【解析】凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額÷(1+認(rèn)購費(fèi)率)=100000÷(1+1.0%)=99009.90(元);認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額-凈認(rèn)購金額=100000-99009.90=990.10(元);認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)÷基金份額面值=(99009.90+50)÷1=99059.90(份)。

　　11. 投資者通過將基金(　　)與同期基金業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率進(jìn)行比較,可以了解基金實(shí)際運(yùn)作與基金合同規(guī)定基準(zhǔn)的差異程度。

　　A. 凈值增長指標(biāo)

　　B. 本期利潤

　　C. 加權(quán)平均份額本期利潤

　　D. 加權(quán)平均凈值利潤率

　　【答案】A

　　【難度】一般

　　【解析】凈值增長指標(biāo)是目前較為合理的評(píng)價(jià)基金業(yè)績表現(xiàn)的指標(biāo)。投資者通過將基金凈值增長指標(biāo)與同期基金業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率進(jìn)行比較，可以了解基金實(shí)際運(yùn)作與基金合同規(guī)定基準(zhǔn)的差異程度，判斷基金的實(shí)際投資風(fēng)格。

　　12. 下列關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的說法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A. 評(píng)價(jià)的結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新

　　B. 基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可以由基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門完成

　　C. 過往的評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史保存

　　D. 基金評(píng)價(jià)的方法應(yīng)當(dāng)保密

　　【答案】D

　　【難度】一般

　　【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及其說明，應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)途徑向基金投資人公開。

　　13. 基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，業(yè)績登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的(　　)。

　　A. 不必予以特別說明

　　B. 應(yīng)當(dāng)予以特別說明

　　C. 可以予以特別說明

　　D. 不得予以特別說明

　　【答案】B

　　【難度】一般

　　【解析】基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，業(yè)績登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，應(yīng)當(dāng)予以特別說明。

　　14. 假設(shè)某投資者在基金募集期內(nèi)認(rèn)購100萬份ETF,基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為320億元，折算日的基金份額總額為310億份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值為966.45元.則該投資者折算后的份額為(　　)萬份。

　　A. 96.4

　　B. 96.8

　　C. 100

　　D. 106.8

　　【答案】D

　　【難度】一般

　　【解析】折算比例=(折算日的基金資產(chǎn)凈值/折算日的基金份額總額)÷(當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值/1000)=(320/310)÷(966.45/1000)=1.068;該投資者折算后的基金份額=原持有份額×折算比率=100×1.068=106.8(萬份)。

　　15. 基金整個(gè)運(yùn)作過程中，起核心作用的是(　　)。

　　A. 基金份額持有人

　　B. 基金托管人

　　C. 基金管理人

　　D. 基金管理人和基金托管人

　　【答案】C

　　【難度】一般

　　【解析】基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與注冊(cè)登記、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

　　16. 任何一家市場參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的(　　)，遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的(　　)。

　　A. 20%;200%

　　B. 20%;100%

　　C. 50%;200%

　　D. 10%;100%

　　【答案】A

　　【難度】一般

　　【解析】任何一家市場參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的20%，遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的200%。

　　17. 證券投資基金的運(yùn)作環(huán)節(jié)不包括(　　)。

　　A. 證券投資基金的會(huì)計(jì)核算和信息披露

　　B. 證券投資基金的評(píng)級(jí)研究

　　C. 證券投資基金的募集和投資管理

　　D. 證券投資基金的托管和基金份額的登記交易、基金的估值

　　【答案】B

　　【難度】一般

　　【解析】基金的運(yùn)作包括基金的募集、基金的投資管理、基金資產(chǎn)的托管、基金份額的 登記交易、基金的估值與會(huì)計(jì)核算、基金的信息披露以及其他基金運(yùn)作活動(dòng)在內(nèi)的所有相關(guān)環(huán)節(jié)。

　　18. 基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)不包括(　　)。

　　A. 依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行査處

　　B. 依法辦理非公開募集基金的登記、備案

　　C. 對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

　　D. 制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)

　　【答案】A

　　【難度】一般

　　【解析】選項(xiàng)A屬于基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)。

　　19. 下列不屬于私募基金基金合同必備條款的是(　　)。

　　A. 基金的運(yùn)作方式

　　B. 基金收益預(yù)測

　　C. 基金的投資范圍、投資策略和投資限制

　　D. 基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限

　　【答案】B

　　【難度】一般

　　【解析】依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集基金，應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同�；�金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:①基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權(quán)利、義務(wù);②基金的運(yùn)作方式;③基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限;④基金的投資范圍、投資策略和投資限制;⑤基金收益分配原則、執(zhí)行方式;⑥基金承擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用;⑦基金信息提供的內(nèi)容、方式;⑧基金份額的認(rèn)購、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式;⑨基金合同變更、解除和終止的事由、程序和方式;⑩基金財(cái)產(chǎn)清算方式;當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng)。

　　20. T日買入LOF基金份額自(　　)日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

　　A. T

　　B. T+2

　　C. T+1

　　D. T+3

　　【答案】C

　　【難度】一般

　　【解析】T日買入LOF基金份額自，自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

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