1. 下列選項中不屬于基金經(jīng)理任職應當具備條件的是( )。

　　A. 具有5年以上證券投資管理經(jīng)歷

　　B. 最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰

　　C. 通過中國證監(jiān)會或者其他授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

　　D. 取得基金從業(yè)資格

　　【答案】A

　　【解析】選項A應為“具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷”。

　　2. 注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交的文件不包括( )。

　　A. 基金宣傳推介材料

　　B. 招募說明書草案

　　C. 律師事務所出具的律師意見書

　　D. 基金合同草案

　　【答案】A

　　【解析】注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交下列文件:①申請報告;②基金合同草案;③基金托管協(xié)議草案;④招募說明書草案;⑤律師事務所出具的法律意見書;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定提交的其他文件。

　　3. 下列不屬于合規(guī)風險主要種類的是( )。

　　A. 監(jiān)管合規(guī)性風險

　　B. 信息披露合規(guī)性風險

　　C. 反洗錢合規(guī)性風險

　　D. 投資合規(guī)性風險

　　【答案】A

　　【解析】合規(guī)風險的主要種類包括:①投資合規(guī)性風險;②銷售合規(guī)性風險;③信息披露合規(guī)性風險;④反洗錢合規(guī)性風險。

　　4. 下列關于投資者教育工作形式的說法，錯誤的是( )。

　　A. 投資者現(xiàn)場教育工作形式的特色在于現(xiàn)場的互動交流

　　B. 非現(xiàn)場形式包括基金業(yè)協(xié)會及基金公司組織的行業(yè)主題沙龍活動

　　C. 電子形式相比紙質(zhì)形式的投資者教育方式更具有吸引力

　　D. 電子形式的投資者教育工作主要依托現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)技術

　　【答案】B

　　【解析】選項B,從投資者教育工作形式的時空角度看，可分為現(xiàn)場與非現(xiàn)場兩種形式�，F(xiàn)場的投資者教育工作形式主要包括基金業(yè)協(xié)會及基金公司組織的報告會、專題討論會、行業(yè)主題沙龍活動等形式;非現(xiàn)場形式主要是除現(xiàn)場形式以外的各種宣傳教育形式。

　　5. 基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于( )億元人民幣。

　　A. 1

　　B. 5

　　C. 2

　　D. 10

　　【答案】C

　　【解析】基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣。

　　6. 申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知( )并變更申請登記內(nèi)容。

　　A. 基金業(yè)協(xié)會

　　B. 證監(jiān)會

　　C. 銀監(jiān)會

　　D. 證券業(yè)協(xié)會

　　【答案】A

　　【解析】申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容。

　　7. 當媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產(chǎn)生誤導性影響或引起較大波動時，( )應在知悉后立即對該消息進行公開澄清。

　　A. 基金托管人

　　B. 監(jiān)管機構

　　C. 基金管理人

　　D. 證券交易所

　　【答案】C

　　【解析】當媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產(chǎn)生誤導性影響或引起較大波動時，管理人應在知悉后立即對該消息進行公開澄清，將有關情況報告中國證監(jiān)會及基金上市的證券交易所。

　　8. 基金托管人職責終止的，應當按照規(guī)定聘請( )對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同時報( )備案。

　　A. 會計師事務所;中國證監(jiān)會

　　B. 會計師事務所;中國基金業(yè)協(xié)會

　　C. 律師事務所;中國基金業(yè)協(xié)會

　　D. 律師事務所;中國證監(jiān)會

　　【答案】A

　　【解析】基金托管人職責終止的，應當按照規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。

　　9. 甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理，管理多只基金。甲的哥哥大量購買了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增發(fā)新股時，因為出現(xiàn)超額認購的情況，甲為了避免利益沖突，并沒有將其哥哥購買的那只基金投資于該新股，而用其管理的其他基金投資。甲的做法不符合( )。

　　A. 公平對待客戶的要求

　　B. 保守秘密的要求

　　C. 專業(yè)審慎的要求

　　D. 基金份額持有人優(yōu)先的要求

　　【答案】A

　　【解析】甲的做法不符合公平對待客戶的要求，因為甲的哥哥也是甲的客戶，應當受到與其他客戶一樣的待遇;同時，甲的做法也會損害與其哥哥購買相同基金的其他客戶的利益。

　　10. 私募基金的合格投資者為單位的，凈資產(chǎn)不低于( )萬元。

　　A. 500

　　B. 2000

　　C. 1000

　　D. 3000

　　【答案】C

　　【解析】私募基金的合格投資者為單位的，凈資產(chǎn)不低于1000萬元。

　　11. 制定嚴格有效的賬戶流程，規(guī)范對客戶的身份認證和授權資格的訣定，對有關客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于合規(guī)風險中，(　　)的主要管理措施。

　　A. 反洗錢合規(guī)性風險

　　B. 銷售合規(guī)性風險

　　C. 信息披露合規(guī)性風險

　　D. 投資合規(guī)性風險

　　【答案】A

　　【難度】一般

　　【解析】題干所述內(nèi)容屬于合規(guī)風險中反洗錢合規(guī)性風險的主要管理措施。

　　12. 基金會計核算中，承擔復核責任的是(　　)。

　　A. 證券投資基金

　　B. 基金管理公司

　　C. 會計師事務所

　　D. 基金托管人

　　【答案】D

　　【難度】一般

　　【解析】基金會計核算中，承擔復核責任的是基金托管人。

　　13. (　　)應當指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權益。

　　A. 督察長

　　B. 總經(jīng)理

　　C. 合規(guī)管理部門

　　D. 監(jiān)事會

　　【答案】A

　　【難度】一般

　　【解析】督察長應當指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權益。

　　14. 下列關于監(jiān)事會應當履行的合規(guī)職責的說法錯誤的是(　　)。

　　A. 通知業(yè)務機構停止其違法行為

　　B. 保持與監(jiān)管機構日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況

　　C. 隨時調(diào)查公司的財務狀況，審查賬冊文件，并有權要求董事會向其提供情況

　　D. 審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告

　　【答案】B

　　【難度】一般

　　【解析】選項B為合規(guī)管理部門應履行的基本職責。

　　15. (　　)對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

　　A. 合規(guī)文化

　　B. 公司章程

　　C. 合規(guī)政策

　　D. 合規(guī)責任

　　【答案】C

　　【難度】一般

　　【解析】合規(guī)政策對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

　　16. 下列關于董事會應當履行的合規(guī)職責的說法，錯誤的是(　　)。

　　A. 審議批準合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對實施情況進行年度評估

　　B. 決定公司合規(guī)管理部門的設置及其職能

　　C. 根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負責人的聘任、解聘及薪酬事項

　　D. 制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風險評估、合規(guī)性測試與教育等

　　【答案】D

　　【難度】一般

　　【解析】選項D為合規(guī)管理部門應履行的基本職責。

　　17. 下列不屬于基金售后服務的是(　　)。

　　A. 定期提供產(chǎn)品凈值信息

　　B. 提醒客戶及時核對交易確認

　　C. 向客戶介紹客戶服務、信息查詢等的辦法和路徑

　　D. 協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務

　　【答案】D

　　【難度】一般

　　【解析】基金售后服務主要包括:①提醒客戶及時核對交易確認;②向客戶介紹客戶服務、信息查詢等的辦法和路徑;③定期提供產(chǎn)品凈值信息;④基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)動變化時及時通知客戶。

　　18. 基金的財務會計報告通常不包括(　　)。

　　A. 年報

　　B. 周報

　　C. 季報

　　D. 月報

　　【答案】B

　　【難度】一般

　　【解析】基金的財務會計報告分為年度、半年度、季度和月度財務會計報告。

　　19. 當發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應立即向中國證監(jiān)會備案，在(　　)個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法。

　　A. 1

　　B. 5

　　C. 3

　　D. 10

　　【答案】C

　　【難度】一般

　　【解析】當發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應立即向中國證監(jiān)會備案，在3個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法。

　　20. 客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關系的道德規(guī)范。這里的“客戶”是指(　　)。第五章

　　A. 基金管理人

　　B. 基金份額持有人

　　C. 基金托管人

　　D. 基金服務

　　【答案】B

　　【難度】一般

　　【解析】客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關系的道德規(guī)范。這里的“客戶”，是指投資人，也即基金份額持有人。

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