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　　單選題(共100題，每小題1分，共100分)。以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求。不選、 錯(cuò)選均不得分。

　　1.長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)居民的主要理財(cái)方式是( )。

　　A.貨幣儲(chǔ)蓄 B.投資 C.融資 D.借貸資金

　　2.資產(chǎn)管理具有( )特征。 A.使有限的資源得到有效的利用

　　B.從參與方來(lái)看，資產(chǎn)管理包括委托方和受托方

　　C.幫助投資者進(jìn)行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù) D.給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性，減少交易成本

　　3.按交易方式可以把票據(jù)市場(chǎng)分為( )。 A.票據(jù)承兌市場(chǎng)和貼現(xiàn)市場(chǎng) B.一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng) C.現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng) D.貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)

　　4.在SEC注冊(cè)的投資公司不包括( )。 A.共同基金 B.封閉式基金 C.QDII基金 D.ETF

　　5·截至2015年3月底，我國(guó)境內(nèi)共有基金管理公司( )家，其中共有取得公募基金管理資格的證券公司( )家。 A.96;46 B.96：50 C.96;7 D.96：1

　　6.下列關(guān)于投資基金的表述中，錯(cuò)誤的是( )。 A.組合投資 B.分散經(jīng)營(yíng) C.利益共享 D.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　7.下列有關(guān)金融交易組織方式的表述中，錯(cuò)誤的是( )。 A.它是指組織金融工具交易時(shí)采用的方式 B.可以是有固定場(chǎng)所的組織、有制度、集中進(jìn)行交易的方式 C.可以是在各金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)上買(mǎi)賣(mài)雙方進(jìn)行面議的、分散交易的方式 D.可以是電信網(wǎng)絡(luò)交易方式，即有固定場(chǎng)所，交易雙方也直接接觸，主要借助電子通信或互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)手段來(lái)完成交易的方式

　　8.基金管理人的最主要職責(zé)是( )。 A.安全保管基金的全部資產(chǎn)

　　B.執(zhí)行基金持有人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來(lái) C.基金資產(chǎn)的清算 D.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

　　9.證券投資基金在( )被稱(chēng)為“共同基金”。 A.美國(guó) B.英國(guó) C.香港 D.日本

　　10.集合理財(cái)?shù)膬?yōu)點(diǎn)包括( )。 A.強(qiáng)化監(jiān)管 B.具有規(guī)模優(yōu)勢(shì) C.收益穩(wěn)定 D.風(fēng)險(xiǎn)固定

　　11.以下不屬于證券投資基金特點(diǎn)的是( )。 A.集合投資、專(zhuān)業(yè)管理 B.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn) C.投入較少、回報(bào)較高 D.獨(dú)立托管、保障安全

　　12.( )通過(guò)依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。 A.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu) B.基金自律組織 C.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu) D.基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　13.以下關(guān)于證券投資基金運(yùn)作關(guān)系的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。 A.基金投資者、基金管理人與基金托管人是基金的當(dāng)事人 B.基金市場(chǎng)的各類(lèi)中介機(jī)構(gòu)通過(guò)自己的專(zhuān)業(yè)服務(wù)參與基金市場(chǎng) C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金市場(chǎng)上的各種參與主體實(shí)施全面監(jiān)管 D.基金托管人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益

　　14.公司型基金以( )的投資公司為代表。 A.美國(guó) B.英國(guó) C.中國(guó) D.西歐

　　15.開(kāi)放式基金( )公布基金單位資產(chǎn)凈值。 A.每年 B.每季度 C.每周 D.每日

　　16.下列開(kāi)放式基金與封閉式基金的比較中，正確的是( )。 I.開(kāi)放式基金規(guī)模固定，封閉式基金規(guī)模不固定 Ⅱ.開(kāi)放式基金一般不上市，封閉式基金上市流通 Ⅲ.開(kāi)放式基金強(qiáng)調(diào)流動(dòng)性管理，基金資產(chǎn)中要保持一定現(xiàn)金及流動(dòng)性資產(chǎn) Ⅳ.封閉式基金全部資金可進(jìn)行長(zhǎng)期投資 A.I、Ⅱ、Ⅲ B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　17.就全球而言，進(jìn)入( )世紀(jì)以后，全球基金業(yè)的規(guī)模繼續(xù)膨脹。 A.19

　　B.20 C.21 D.18

　　18.( )，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國(guó)泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模為20億元的兩只封閉式基金——“基金開(kāi)元”和“基金金泰”。 A.1997年11月27日 B.1998年3月27日 C.2000年10月8日 D.2003年10月28日

　　19.我國(guó)基金行業(yè)快速發(fā)展階段的表現(xiàn)不包括( )。 A.基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)異常出色，創(chuàng)歷史新高 B.基金產(chǎn)品和業(yè)務(wù)創(chuàng)新繼續(xù)發(fā)展 C.互聯(lián)網(wǎng)金融與基金業(yè)有效結(jié)合

　　D.基金業(yè)資產(chǎn)規(guī)模急速增長(zhǎng)，基金投資者隊(duì)伍迅速壯大

　　20.證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位和作用不包括( )。 A.降低了金融行業(yè)的交易成本 B.為中小投資者拓寬投資渠道 C.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) D.完善金融體系和社會(huì)保障體系

　　21.( )基金是既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的基金。 A.增長(zhǎng)型 B.收入型 C.穩(wěn)定型 D.平衡型

　　22.根據(jù)( )可以將基金分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)(指數(shù))型基金。 A.法律形式 B.投資理念 C.運(yùn)作方式 D.投資對(duì)象

　　23.下列不屬于價(jià)值型股票的是( )。 A.藍(lán)籌股 B.同期型股票 C.收益型股票 D.逆勢(shì)型股票

　　24.下列關(guān)于價(jià)值型基金、平衡型基金與成長(zhǎng)型股票基金風(fēng)險(xiǎn)、收益的排序中，正確的是( )。 A.價(jià)值型股票基金>平衡型基金>成長(zhǎng)型股票基金 B.價(jià)值型股票基金<平衡型基金<成長(zhǎng)型股票基金 C.平衡型基金>成長(zhǎng)型股票基金>價(jià)值型股票基金 D.平衡型基金<成長(zhǎng)型股票基金<價(jià)值型股票基金

　　25.( )常常被投資者認(rèn)為是收益、風(fēng)險(xiǎn)適中的投資工具。 A.債券基金 B.股票基金 C.混合基金 D.開(kāi)放式基金

　　26.僅能投資于固定收益類(lèi)金融工具，不能投資于股票市場(chǎng)的是( )。 A.一級(jí)債基 B.二級(jí)債基 C.標(biāo)準(zhǔn)債券型基金 D.普通債券型基金

　　27.可參與一級(jí)市場(chǎng)新股申購(gòu)、增發(fā)等但不參與二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)的債券基金稱(chēng)為( )，即可以參與一級(jí)市場(chǎng)又可在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)股票的債券基金稱(chēng)為( )。 A.封閉式基金;開(kāi)放式基金 B.一級(jí)債基;二級(jí)債基 C.政府基金;企業(yè)基金 D.標(biāo)準(zhǔn)型基金;普通型基金

　　28.保本基金的最大特點(diǎn)是保證基金份額持有人在保本周期到期時(shí)可以獲得( )。 A.投資利潤(rùn) B.最高利潤(rùn) C.投資本金 D.補(bǔ)償本金

　　29.在CPPI保本策略中，投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過(guò)價(jià)值底線(xiàn)的數(shù)額(安全墊)是風(fēng)險(xiǎn)投資( )。 A.可獲得的最低收益限額 B.可獲得的最高收益限額 C.可承受的最高損失限額 D.可承受的最低損失限額

　　30.安全墊放大倍數(shù)增加，基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益的變化情況為( )。 A.風(fēng)險(xiǎn)降低，收益降低 B.風(fēng)險(xiǎn)降低，收益增加 C.風(fēng)險(xiǎn)增加，收益增加 D.風(fēng)險(xiǎn)增加，收益降低

　　31.下列不屬于ETF特點(diǎn)的是( )。 A.獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)、現(xiàn)金贖回機(jī)制 B.被動(dòng)操作的指數(shù)基金 C.實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度 D.獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制

　　32.按運(yùn)作方式可以將分級(jí)基金分為( )。 A.股票型分級(jí)基金和債券型分級(jí)基金 B.封閉式分級(jí)基金和開(kāi)放式分級(jí)基金 C.簡(jiǎn)單融資型分級(jí)基金和復(fù)雜型分級(jí)基金 D.主動(dòng)投資型分級(jí)基金和被動(dòng)投資型分級(jí)基金

　　33.基金高效監(jiān)管的保證不包括( )。 A.規(guī)范的監(jiān)管程序 B.科學(xué)的監(jiān)管技術(shù) C.現(xiàn)代化的監(jiān)管手段 D.過(guò)度的市場(chǎng)干預(yù)

　　34.狹義的基金監(jiān)管一般專(zhuān)指( )依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理。 A.基金行業(yè)自律組織 B.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部分 C.政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu) D.社會(huì)力量監(jiān)督

　　35.基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括( )。

　　I.制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán) Ⅱ.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

　�、�.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn) Ⅳ.辦理基金備案 A.I、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.I、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　36.基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員不包括( )。 A.普通會(huì)員 B.高級(jí)會(huì)員 C.聯(lián)席會(huì)員 D.特別會(huì)員

　　37.依據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所不可以制定( )。 A.上市規(guī)則 B.交易規(guī)則 C.會(huì)員管理規(guī)則 D.信息披露監(jiān)管規(guī)則

　　38.證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可采取的措施不包括( )。 A.警告 B.電話(huà)提示 C.罰款 D.約見(jiàn)談話(huà)

　　39.中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)基金管理人進(jìn)行的現(xiàn)場(chǎng)檢查方式不包括( )。 A.現(xiàn)場(chǎng)察看 B.電話(huà)回訪(fǎng) C.聽(tīng)取匯報(bào) D.查驗(yàn)資料 40.( )加入基金業(yè)協(xié)會(huì)的，為其特別會(huì)員。 A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu) B.基金托管人 C.證券期貨交易所 D.基金管理人

　　41.對(duì)于公開(kāi)募集基金的基金管理人重大違法違規(guī)行為可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可采取的監(jiān)管措施不包括( )。 A.限制令 B.整頓 C.托管 D.罰款

　　42.基金托管人整改后，責(zé)令其整改的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起( )日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。 A.3 B.5 C.10 D.15

　　43.設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司應(yīng)具備的條件之一是：基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于( )億元人民幣;主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于( )萬(wàn)元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)( )年以上。 A.2：3000;10 B.2;5000;10 C.5：3000;15 D.5;5000;15

　　44.下列不屬于基金經(jīng)理任職條件的是( )。 A.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

　　B.取得基金從業(yè)資格 C.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷 D.最近3年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰

　　45.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起( )內(nèi)進(jìn)行基金募集。 A.3個(gè)月 B.5個(gè)月 C.6個(gè)月 D.9個(gè)月

　　46.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的( )以上通過(guò)。 A.1/2 B.1/3 C.2/3 D.1/4

　　47.下列屬于非公開(kāi)募集基金推介方式的是( )。 A.報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)推介 B.講座、報(bào)告會(huì)推介 C.非公開(kāi)推介 D.布告、傳單推介

　　48.基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的( )個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。 A.5 B.10 C.20 D.30

　　49.下列關(guān)于道德與法律聯(lián)系的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。 A.道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會(huì)調(diào)控手段 B.道德在調(diào)整范圍上對(duì)法律具有補(bǔ)充作用 C.道德在約束力上對(duì)法律具有補(bǔ)充作用 D.法律對(duì)傳播道德具有促進(jìn)作用

　　50.( )具有引導(dǎo)、規(guī)范、評(píng)價(jià)和教化的功能。 A.個(gè)人道德 B.直接道德 C.職業(yè)道德 D.對(duì)外道德

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