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　　基金職業(yè)道德

　　1.(　　)是指通過受教育者自身以外的力量，對其進行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動。

　　A.職業(yè)道德

　　B.道德

　　C.職業(yè)道德教育

　　D.職業(yè)道德修養(yǎng)

　　2.(　　)是指利用虛構(gòu)事實或者隱瞞真相的方式欺騙客戶，使客戶產(chǎn)生錯誤的認識，最終做出錯誤的判斷。

　　A.欺詐

　　B.隱瞞

　　C.隱藏

　　D.泄露

　　3.(　　)是正當競爭的前提，(　　)是正當競爭的基礎(chǔ)。

　　A.公平競爭、合法競爭

　　B.合法競爭、公平競爭

　　C.公平競爭、公平競爭

　　D.合法競爭、合法競爭

　　4.職業(yè)素質(zhì)既包括專業(yè)技能，也包括(　　)。

　　A.教育背景

　　B.表達能力

　　C.執(zhí)行能力

　　D.道德素養(yǎng)

　　5.下列關(guān)于客戶至上的基本要求，說法錯誤的是(　　)。

　　A.基金從業(yè)人員不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)

　　B.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資人利益發(fā)生沖突時，應(yīng)以投資人利益優(yōu)先，并應(yīng)及時向所在機構(gòu)報告。

　　C.公平對待客戶

　　D.持證上崗

　　基金從業(yè)習題答案：

　　1.C 頁碼：127　　2.A 頁碼：117　　3.A 頁碼：120　　4.D 頁碼：113　　5.D 頁碼：122

　　基金的募集、交易與登記

　　1.申請募集基金應(yīng)提交的主要文件不包括(　　)。

　　A.基金募集申請報告

　　B.基金合同草案

　　C.律師事務(wù)所出具的法律意見書

　　D.招募說明書正式文本

　　2.如果基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在(　　)日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　3.某投資人投資萬元申購某基金，申購費率為1.5%，假定申購當日基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的申購份額為(　　)。

　　A.9280.95份

　　B.9350.95份

　　C.9383.06份

　　D.9480.95份

　　4.關(guān)于封閉式基金賬戶的陳述，正確的是(　　)。

　　A.基金賬戶只能用于基金認購及交易

　　B.基金賬戶開戶在證券登記機構(gòu)辦理

　　C.基金賬戶在商業(yè)銀行辦理

　　D.每個有效身份證件可以開立多個基金賬戶

　　5.開放式基金贖回費扣除手續(xù)費后的余額，不得低于贖回費總額的(　　)，并應(yīng)當日歸入基金財產(chǎn)。

　　A.10%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.50%

　　基金從業(yè)資格考試答案：

　　1.D 解析：頁碼P5 主要文件還包括基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案等五個主要文件。

　　2.D 解析：頁碼P6

　　3.C 解析：凈認購基金=申購基金/(1+申購費率)=10000÷(1+1.5%)=9852.22,申購份額=9852.22+1.05=9383.06

　　4.B 解析：A基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易;C 個人投資者開立基金賬戶，需持本人身份證到證券注冊登記機構(gòu)辦理開戶手續(xù);D每個有效證件只允許開設(shè)1個基金賬戶，已開設(shè)證券賬戶的不能再重復開設(shè)基金賬戶。

　　5.B 解析：較為重要要求掌握

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