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　　1. 關(guān)于ETF與LOF，以下敘述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.ETF與LOF都是指數(shù)基金

　　B.ETF與LOF都可以在交易所交易

　　C.LOF對(duì)投資者的資金規(guī)模沒(méi)有限制

　　D.ETF報(bào)價(jià)頻率比LOF高

　　參考答案: A

　　解析：ETF完全是被動(dòng)式管理，LOF可以是指數(shù)型(被動(dòng)管理)基金，也可以是主動(dòng)管理型基金。

　　2. 下列屬于股票、債券型開(kāi)放式基金申購(gòu)贖回原則得是()

　　I.未知價(jià)原則

　　II.已知價(jià)原則

　　III.份額申購(gòu)、份額贖回原則

　　IV.金額申購(gòu)、份額贖回原則

　　A.I、IV

　　B.II、IV

　　C.I、III

　　D.II、III

　　參考答案: A

　　解析：股票基金、債券基金的申購(gòu)和贖回原則是未知價(jià)交易原則和金額申購(gòu)、份額贖回原則。貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)和贖回原則是確定價(jià)原則和金額申購(gòu)、份額贖回原則。

　　3. 2009年12月，某指數(shù)增強(qiáng)型基金在申購(gòu)“深圳燃?xì)狻边^(guò)程中，公司發(fā)現(xiàn)基金頭寸不足，要求頭寸復(fù)核崗員工修改初步詢(xún)價(jià)信息，但頭寸復(fù)核崗員工由于工作疏忽未予修改，導(dǎo)致基金頭寸不足以繳付申購(gòu)資金款項(xiàng)，申購(gòu)無(wú)效。該風(fēng)險(xiǎn)屬于()。

　　A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案:

　　解析：題干所述工作疏忽屬于人為，即屬于操作風(fēng)險(xiǎn)。

　　4. 關(guān)于私募投資基金，以下描述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)辦理私募基金管理人登記及私募基金備案

　　B.私募投資基金以非公開(kāi)方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金

　　C.私募投資基金包括由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動(dòng)為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)

　　D.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保證登記和備案所提供文件與信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

　　參考答案: A

　　解析：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)辦理私募基金管理人登記及私募基金備案

　　5. 當(dāng)貨幣市場(chǎng)基金估值偏離度的絕對(duì)值超過(guò)0.5%時(shí)，不需要在以下報(bào)告中披露( )。

　　A.年度報(bào)告

　　B.半年度報(bào)告

　　C.季度報(bào)告

　　D.臨時(shí)報(bào)告

　　參考答案: C

　　解析：在季度報(bào)告中的投資組合報(bào)告中，貨幣市場(chǎng)基金將披露報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對(duì)值在0.25%-0.5%間的次數(shù)。

　　6. 下列行為中，構(gòu)成操縱市場(chǎng)的是( ) I.基金經(jīng)理甲和基金經(jīng)理乙通過(guò)兩人的多個(gè)基金，相互交易股票A ，拉升股價(jià) II.某上市公司大股東散步該公司有重大利好的不實(shí)信息，推高公司股價(jià) III.某基金管理公司由于交易系統(tǒng)故障導(dǎo)致其管理的基金產(chǎn)品不斷不額買(mǎi)賣(mài)股票B，導(dǎo)致股票B的價(jià)格大幅波動(dòng) IV.某明星基金經(jīng)理基于對(duì)股票C深入的演變就，重倉(cāng)該股票，其他投資者也跟風(fēng)買(mǎi)入，導(dǎo)致股票C價(jià)格上漲

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

　　參考答案: A

　　解析：操縱市場(chǎng)，是指通過(guò)歪曲證券價(jià)格或人為虛增交易量等方式而意圖誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者的行為。

　　7. 以下不屬于基金銷(xiāo)售適用性原則的是( )原則。

　　A.全面性

　　B.及時(shí)性

　　C.客觀性

　　D.安全性

　　參考答案: D

　　解析：基金銷(xiāo)售適用性原則包括:投資人利益優(yōu)先原則，全面性原則、客觀性原則和及時(shí)性原則。

　　8. 關(guān)于基金管理人合規(guī)管理的客觀性原則，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.合規(guī)人員可以?xún)H依據(jù)自述認(rèn)定事實(shí)

　　B.合規(guī)人員應(yīng)避免出現(xiàn)與業(yè)務(wù)人員合謀

　　C.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法規(guī)對(duì)違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)

　　D.合規(guī)人員應(yīng)堅(jiān)持主觀與客觀相結(jié)合的方法認(rèn)定事實(shí)

　　參考答案: A

　　解析：客觀性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法規(guī)對(duì)違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，避免出現(xiàn)合規(guī)人員自身與業(yè)務(wù)人員合謀的違規(guī)行為。(如選項(xiàng)中有僅，確定，一定，預(yù)期收益率，預(yù)計(jì)本金，獲取穩(wěn)定收益等這樣肯定字眼均考慮為不正確)

　　9. 關(guān)于私募基金的表述，正確的是( )。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行私募基金實(shí)行行政許可

　　B.私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)私募基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)行行政許可

　　D.由基金法授權(quán)的法定自律組織對(duì)私募基金管理人開(kāi)展私募業(yè)務(wù)進(jìn)行登記管理

　　參考答案: D

　　解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)私募基金不設(shè)行政許可，私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案。基金法授權(quán)的法定自律組織是指基金業(yè)協(xié)會(huì)。

　　10. 關(guān)于貨幣基金與股票基金的表述，正確的是( )。

　　A.股票基金屬于場(chǎng)外交易，貨幣基金屬于場(chǎng)內(nèi)交易

　　B.貨幣基金長(zhǎng)期受益率較低，不適合長(zhǎng)期投資，而股票基金更適合長(zhǎng)期投資

　　C.貨幣基金進(jìn)入門(mén)檻高，股票基金進(jìn)入門(mén)檻低

　　D.貨幣基金可以投資股票和債券，股票基金只能投資股票

　　參考答案: B

　　解析：股票基金以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo)，比較適合長(zhǎng)期投資。

　　11. 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)所代銷(xiāo)的股票型基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的主要依據(jù)是( )。Ⅰ、基金的托管人 Ⅱ、基金的歷史業(yè)績(jī) Ⅲ、基金凈值的波動(dòng)率 Ⅳ、基金的投資范圍

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案: A

　　解析：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)至少將會(huì)根據(jù)以下幾個(gè)方面對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行評(píng)價(jià)：基金招募說(shuō)明書(shū)所明示的投資方向、投資范圍和投資比例、基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例、基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度和基金成立以來(lái)有無(wú)違規(guī)行為發(fā)生。

　　12. 基金管理公司以下募集基金行為中，屬于公開(kāi)募集和宣傳推介的行為是( )。

　　A.某銀行網(wǎng)點(diǎn)向十名存款在一千萬(wàn)人民幣以上的高凈值客戶(hù)推介

　　B.在銀行柜臺(tái)方宣傳材料供投資人取閱

　　C.向公司員工推介基金，該公司員工不足二百人

　　D.向十家保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司募集資金

　　參考答案: B

　　解析：其他三項(xiàng)屬于非公開(kāi)募集。

　　13. 我國(guó)基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是( )。

　　A.保護(hù)投資人利益

　　B.保護(hù)基金管理人利益

　　C.保證證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展

　　D.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)

　　參考答案: A

　　解析：基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)投資人利益。

　　14. 擬開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向工商注冊(cè)登記所在地的( )派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格。

　　A.中國(guó)證劵投資基金協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)證劵登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　D.證劵交易所

　　參考答案: B

　　解析：常識(shí)題(只有中國(guó)證監(jiān)會(huì)有派出機(jī)構(gòu)，其他均沒(méi)有)

　　15. 根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，部分特定類(lèi)型的投資者可以直接視為合格投資者而無(wú)需考察其資產(chǎn)狀況。以下投資者中不屬于此類(lèi)投資者的是()。

　　A.企業(yè)金基金

　　B.全國(guó)社�；�金投資組合

　　C.基金管理人的從業(yè)人員

　　D.公募證劵投資基金

　　參考答案: C

　　解析：社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員，視為合格投資者。

　　16. 以下屬于基金份額持有人權(quán)利的是( )。

　　A.管理基金資產(chǎn)

　　B.托管基金財(cái)產(chǎn)

　　C.轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額

　　D.查閱全部基金投資資料

　　參考答案: C

　　解析：轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額是基金份額持有人的權(quán)利。

　　17. 我國(guó)基金從業(yè)人員職業(yè)道德的規(guī)范的內(nèi)容不包括( )。

　　A.守法合規(guī)

　　B.專(zhuān)業(yè)審慎

　　C.大客戶(hù)利益優(yōu)先

　　D.誠(chéng)實(shí)守信

　　參考答案: C

　　解析：我國(guó)基金職業(yè)道德規(guī)范主要包括:守法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)守信、專(zhuān)業(yè)審慎、客戶(hù)至上、忠誠(chéng)盡責(zé)和保守秘密。(應(yīng)該公平、公正的對(duì)待每個(gè)客戶(hù))

　　18. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)違法法律法規(guī)的私募基金管理人，可以采取的行政監(jiān)管措施不包括( )。

　　A.責(zé)令改正

　　B.公開(kāi)譴責(zé)

　　C.刑事處罰

　　D.監(jiān)管談話(huà)

　　參考答案: C

　　解析：私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施;依法對(duì)應(yīng)當(dāng)予以行政處罰的當(dāng)事人實(shí)施行政處罰。

　　19. 基金管理公司銷(xiāo)售人員向投資者提供宣傳材料時(shí)，正確的做法是( )。

　　A.為了更好銷(xiāo)售產(chǎn)品，基金銷(xiāo)售人員可以在公司統(tǒng)一制作的銷(xiāo)售材料增加保證最低收益的承諾

　　B.基金銷(xiāo)售人員分發(fā)或公布的宣傳推介材料應(yīng)為基金公司統(tǒng)一制作的材料

　　C.為了更好贏得客戶(hù)，基金銷(xiāo)售人員可以對(duì)公司統(tǒng)一制作的銷(xiāo)售材料進(jìn)行私自修改

　　D.為吸引投資者眼球，基金銷(xiāo)售人員可以根據(jù)銷(xiāo)售需要使用自制的宣傳推介材料

　　參考答案: B

　　解析：選項(xiàng)B內(nèi)容屬于明顯的常識(shí)性做法。

　　20. 關(guān)于私募基金管理人，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人辦理登記，即視為認(rèn)可私募基金管理人的投資能力和合規(guī)情況

　　B.私募基金管理人管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守、履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)

　　C.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記

　　D.私募基金管理人可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理份額登記

　　參考答案: A

　　解析：基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可。

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