76(單選題)與其他類型基金相比.股票基金的風(fēng)險(xiǎn)().預(yù)期收益率()。

　　A較低，也較低

　　B較低，卻較高

　　C較高，也較高

　　D較高，卻較低

　　解析：正確答案“C”

　　與其他類型基金相比，股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益率也較高

　　77(單選題)平衡型基金具有的特點(diǎn)不包括()。

　　A既注重資本增值又注重當(dāng)期收入

　　B兼具增長(zhǎng)與收入雙重目標(biāo)

　　C風(fēng)險(xiǎn)、收益介于增長(zhǎng)型基金與收入型基金之間

　　D與增長(zhǎng)型基金相比，風(fēng)險(xiǎn)大、收益高

　　解析：正確答案“D”

　　與增長(zhǎng)型基金相比，風(fēng)險(xiǎn)小、收益低.

　　78(單選題)下列關(guān)于基金信息披露的表述，正確的是〔)

　　A基金信息披露的原則一般可分為實(shí)質(zhì)性原則與完整性原則

　　B基金信息披霜主要指的是在基金份額的募集過(guò)程中對(duì)基金招募說(shuō)明書(shū)等信息的披露 C強(qiáng)制性信息披露是世界各國(guó)證券投資基金監(jiān)管的普遍做法

　　D在基全運(yùn)作過(guò)程中可以不定期披露組合及基全財(cái)務(wù)狀況的信息

　　解析：正確答案“C”

　　基金信息披露的原則體現(xiàn)在對(duì)披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上。在披露內(nèi)容上，要求遵循真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時(shí)性原則和公平披露原則:在披露形式上，要求遵循規(guī)范性原則、易解性原則和易得性原則:基金信息披露是指基金市場(chǎng)上的有關(guān)當(dāng)事人在基金募集、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會(huì)公眾進(jìn)行的信息披露:基金運(yùn)作信息披露主要指在基金合同生效后至基金合同終止前，基金信息披露義務(wù)人依法定期披露基金存續(xù)期間的上市交易、投資運(yùn)作及經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)等信息。

　　79(單選題)基金信息披露類型不包括().

　　A基金募集信息披露

　　B基金運(yùn)作信息披露

　　C基金臨時(shí)信息披露

　　D基金收益分配信息披露

　　解析：正確答案“D”

　　基金信息披露的3種類型:基金募集信息披露;基金運(yùn)作信息披露;基金臨時(shí)信息披露。

　　80(單選題)對(duì)基金管理公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任的是()。

　　A基金管理公司經(jīng)營(yíng)管理層

　　B基金管理公司督察長(zhǎng)

　　C基金管理公司董事會(huì)

　　D基金份額持有人

　　解析：正確答案“C”

　　對(duì)基金管理公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任的是董事會(huì).

　　81(單選題)()是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)

　　A合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　B法律風(fēng)險(xiǎn)

　　C損失風(fēng)險(xiǎn)

　　D操作風(fēng)險(xiǎn)

　　解析：正確答案“A”

　　合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　82(單選題)如果一只證券投資基金出現(xiàn)投資損失，該風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由該基金的()。

　　A管理人承擔(dān)

　　B托管人承擔(dān)

　　C投資者共同承擔(dān)

　　D所有參與主體共同承擔(dān)

　　解析：正確答案“C”

　　證券投資基金實(shí)行利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)原則�；�金投資者是基金的所有者。

　　83(單選題)一般來(lái)講，對(duì)于那些在業(yè)務(wù)處理過(guò)程中發(fā)揮作用大、影響范圍廣的()應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格控制。

　　A一般控制點(diǎn)

　　B關(guān)鍵控制點(diǎn)

　　C次要控制點(diǎn)

　　D特設(shè)控制點(diǎn)

　　解析：正確答案“B”暫無(wú)

　　84(單選題)()是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法規(guī)對(duì)違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，避免出現(xiàn)合規(guī)人員自身與業(yè)務(wù)人員合謀的違規(guī)行為。

　　A公正性原則

　　B客觀性原則

　　C專業(yè)性原則

　　D協(xié)調(diào)性原則

　　解析：正確答案“B”

　　客觀性原則是合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法規(guī)對(duì)違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，避免出現(xiàn)合規(guī)人員自身與業(yè)務(wù)人員合謀的違規(guī)行為。

　　85(單選題)是指在基金從業(yè)人員就業(yè)上崗之前。對(duì)其所進(jìn)行的入職必備知識(shí)和職業(yè)道德的教育。

　　A崗位教育

　　B崗前教育

　　C離崗教育

　　D崗后教育

　　解析：正確答案“B”

　　崗前教育是指在基金從業(yè)叢員就業(yè)上崗之前，對(duì)其所進(jìn)行的入職必備知識(shí)和職業(yè)道德的教育。

　　86(單選題)基金監(jiān)管從內(nèi)容上不涉及()。

　　A對(duì)基金信息披露的監(jiān)管

　　B對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　C對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管

　　D對(duì)基全高級(jí)管理人員的監(jiān)管

　　解析：正確答案“A”

　　基金監(jiān)管從內(nèi)容上主要涉及到對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管、對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管、對(duì)基金高級(jí)管理人員的監(jiān)管。

　　87(單選題)下列不是基金市場(chǎng)營(yíng)銷特征的有()

　　A持續(xù)性

　　B適用性

　　C規(guī)范性

　　D廣泛性

　　解析：正確答案“D

　　”基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特征是規(guī)范性、服務(wù)性、專業(yè)性、持續(xù)性和適用性

　　88(單選題)國(guó)際上比較流行的投資組合保險(xiǎn)策略主要有()。

　　A營(yíng)銷保險(xiǎn)策略

　　B固定比例投資組合保險(xiǎn)策略

　　C債券保險(xiǎn)策略

　　D股票保險(xiǎn)策略

　　解析：正確答案“B”暫無(wú)

　　89(單選題)按照《基金法》的規(guī)定，以下()不屬于我國(guó)基金份額持有人享有的權(quán)利。

　　A參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　B按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額特有人大會(huì)

　　C分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　D隨時(shí)查閱基金資產(chǎn)狀況

　　解析：正確答案“D”

　　查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料.

　　90(單選題)ETF的特點(diǎn)不包括()。

　　A被動(dòng)操作的指數(shù)型基金

　　B獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)贖回機(jī)制

　　C一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

　　D ETF的復(fù)制效果不好

　　解析：正確答案“D”

　　ETF的3個(gè)特點(diǎn):被動(dòng)操作的指數(shù)型基金;獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)贖回機(jī)制;一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度。

　　91(單選題)根據(jù)《證券投資基金法》，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括().

　　A安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　B辦理基金備案手續(xù)

　　C按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　　D按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

　　解析：正確答案“B”

　　基金托管人的職責(zé)�！稗k理基金備案手續(xù)"屬于基金管理的職責(zé)

　　92(單選題)ETF基金份額折算比例以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后()。

　　A8位

　　B3位

　　C2位

　　D4位

　　解析：正確答案“A”

　　ETF基金份額折算比例以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后8位

　　93(單選題)開(kāi)放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時(shí)，已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng),但延緩期限不得超過(guò)()個(gè)工作日。

　　A5

　　B10

　　C15

　　D20

　　解析：正確答案“D”

　　開(kāi)放式基金巨額贖回的認(rèn)走及處理

　　94(單選題)基金管理人員應(yīng)當(dāng)收到投資者申購(gòu)，贖回申請(qǐng)之日起()個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該項(xiàng)申購(gòu)，贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

　　A3

　　B2

　　C4

　　D1

　　解析：正確答案“A”

　　《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第二十條規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))，贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)對(duì)該申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))，贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

　　95(單選題)以下哪些情況下，當(dāng)單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)上一日基金總份額的()，可以認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。

　　A0.15

　　B0.1

　　C0.2

　　D0.05

　　解析：正確答案“B”

　　當(dāng)單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)上一日基金總份額的10%，可以認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。

　　96(單選題)貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象不包括()。

　　A現(xiàn)金

　　B剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的A級(jí)企業(yè)債

　　C期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)

　　D期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購(gòu)

　　解析：正確答案“B”暫無(wú)97(單選題)開(kāi)放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時(shí)，已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但延緩期限不得超()個(gè)工作日。

　　A10

　　B20

　　C5

　　D30

　　解析：正確答案“B”

　　開(kāi)放式基金連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停贖回申請(qǐng);已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng).但不得超過(guò)正常支付時(shí)間2o個(gè)工作日

　　98(單選題)2003年10月通過(guò)的()是我國(guó)基金銷售法規(guī)體系中的核心法律，確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則。

　　A《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

　　B《證券投資基金管理公司管理辦法》

　　C《證券投資基金托管資格管理辦法》

　　D《證券投資基金法》

　　解析：正確答案“D”

　　2003年10月通過(guò)的《證券投資基金法》是我國(guó)基金銷售法規(guī)體系中的核心法律，確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則.

　　99(單選題)下列關(guān)于QDII基金的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

　　A QDII的申購(gòu)、贖回渠道與一般開(kāi)放式基金基本相同

　　B QDII基金申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日和時(shí)間與一般開(kāi)放式基金相同

　　C QDII申購(gòu)與贖回的程序、原則，申購(gòu)份額和贖回金額的確定與一般開(kāi)放式基金類似

　　D QDII巨額贖回的處理方法與一般開(kāi)放式基金完全不同

　　解析：正確答案“D

　　”巨額贖回的處理方法與一般式開(kāi)放式基金類似。

　　100(單選題)股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，比例大約在()。

　　A20%-40%

　　B40%-60%

　　C50%-70%

　　D60%-80%

　　解析：正確答案“B”

　　混合基金中股債平衡型基金的走義。

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