點(diǎn)擊查看：2017基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》檢測(cè)練習(xí)及答案匯總

　　第 1 題：?jiǎn)芜x題股權(quán)投資基金管理人參與投資后管理主要渠道和方式( )。

　�、�、參與被投資企業(yè)股東大會(huì)(股東會(huì)) Ⅱ、關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況

　�、�、日常聯(lián)絡(luò)和溝通工作 Ⅳ、參與被投資企業(yè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　第 2 題：?jiǎn)芜x題并購?fù)顿Y則更多關(guān)注管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及( )等。

　　A、公司行業(yè) B、產(chǎn)品服務(wù) C、職業(yè)經(jīng)理人 D、風(fēng)險(xiǎn)分析

　　第 3 題：?jiǎn)芜x題

　　下列選項(xiàng)中不得成為普通合伙人的主體是( )。

　�、�.國有獨(dú)資公司 Ⅱ.國有企業(yè) Ⅲ.上市公司以及公益性的事業(yè)單位 Ⅳ.社會(huì)團(tuán)體

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 4 題：?jiǎn)芜x題公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A、4 B、2 C、1 D、3

　　第 5 題：?jiǎn)芜x題關(guān)于公司型基金的計(jì)稅依據(jù)正確的是( )。

　　A、合伙企業(yè)稅法 B、有限公司稅法 C、信托型契約型基金 D、股份公司稅法

　　第 6 題：?jiǎn)芜x題有限合伙型按照合伙協(xié)議的規(guī)定有一個(gè)經(jīng)營期限，一般為( )年，期限屆滿時(shí)，利潤要進(jìn)行全額分配。

　　A、5 B、 C、6 D、10

　　第 7 題：?jiǎn)芜x題《私募投資基金信息披露管理辦法》中規(guī)定，私募基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，( )可對(duì)其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分。

　　A、中國證監(jiān)會(huì) B、證券交易所 C、中國基金業(yè)協(xié)會(huì) D、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　第 8 題：?jiǎn)芜x題內(nèi)部收益率的缺點(diǎn)是( )。

　　A、從動(dòng)態(tài)的角度間接反映投資項(xiàng)目的實(shí)際收益水平 B、計(jì)算過程復(fù)雜 C、從動(dòng)態(tài)的角度直接反映投資項(xiàng)目的實(shí)際收益水平 D、比較客觀

　　第 9 題：?jiǎn)芜x題按( )分類，股權(quán)投資基金分為公司型基金、合伙型基金、契約型基金。

　　A、資金規(guī)模 B、組織形式 C、資金性質(zhì) D、投資對(duì)象

　　第 10 題：?jiǎn)芜x題以下關(guān)于合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的說法錯(cuò)誤

　　的是( )。

　　A、基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者 B、并計(jì)算投資者人數(shù)

　　C、投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者 D、基金份額受讓后投資者人數(shù)不用符合相關(guān)法律規(guī)定的特定數(shù)量。

　　第 11 題：?jiǎn)芜x題( )年后，中國市場(chǎng)則逐步升溫，內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金開始崛起。

　　A、2007 B、2008 C、2009 D、2010

　　第 12 題：?jiǎn)芜x題股權(quán)投資基金起源于( )。

　　A、日本 B、美國 C、丹麥 D、英國

　　第 13 題：?jiǎn)芜x題募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存

　　期限自基金清算終止之日起不得少于( )年。

　　A、8 B、10 C、20 D、15

　　第 14 題：?jiǎn)芜x題對(duì)于使用詐騙方法非法集資的，如下哪些行為可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”( )

　　Ⅰ.集資后用于生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng) Ⅱ.肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的。

　　Ⅲ.攜帶集資款逃匿的。 Ⅳ.將集資款用于違法犯罪活動(dòng)的。 Ⅴ.隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的。

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 15 題：?jiǎn)芜x題股權(quán)投資基金通常采取( )或( )、( )與被投資企業(yè)主要管理人員進(jìn)行交談和接觸，目的是了解企

　　業(yè)的日常經(jīng)營情況，并對(duì)其進(jìn)行指導(dǎo)或咨詢，實(shí)現(xiàn)有效的溝通。

　　A、電話，會(huì)面，短信 B、電話，郵件，到企業(yè)實(shí)地考察等方式

　　C、電話，會(huì)面，到企業(yè)實(shí)地考察等方式 D、郵件，會(huì)面，到企業(yè)實(shí)地考察等方式

　　第 16 題：?jiǎn)芜x題某投資者投資A基金5萬元，現(xiàn)獲得現(xiàn)金分紅15000元，則已分配收益倍數(shù)為( )。

　　A、0.2 B、0.25 C、0.5 D、0.3

　　第 17 題：?jiǎn)芜x題目前我國資本市場(chǎng)分為交易所市場(chǎng)(主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板)和( )。

　　A、新三板市場(chǎng) B、場(chǎng)外市場(chǎng) C、四板市場(chǎng) D、區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)

　　第 18 題：?jiǎn)芜x題股權(quán)投資基金對(duì)企業(yè)進(jìn)行書面初審的主要方式是審閱企業(yè)的( )或融資計(jì)劃書。

　　A、戰(zhàn)略策劃書 B、盈利計(jì)劃書 C、企業(yè)合同 D、商業(yè)計(jì)劃書

　　第 19 題：?jiǎn)芜x題股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)設(shè)立( )會(huì)對(duì)投資項(xiàng)目行使投資決策權(quán)。

　　A、董事會(huì) B、理事會(huì) C、投資決策委員 D、股東大會(huì)

　　第 20 題：?jiǎn)芜x題有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán);請(qǐng)問哪

　　一項(xiàng)不屬于( )

　　A、公司連續(xù)三年不向股東分配利潤，而公司該三年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的;

　　B、公司連續(xù)五年不向股東分配利潤，而公司該五年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的;

　　C、公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的;

　　D、公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。

　　第 21 題：?jiǎn)芜x題引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)共同投資于( )中小企業(yè)，以支持已經(jīng)設(shè)立的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)，降低其

　　投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　A、初創(chuàng)期 B、成熟期 C、衰退期 D、復(fù)蘇期

　　第 22 題：?jiǎn)芜x題2016年5月4日，根據(jù)《證券投資基金法》和( )有關(guān)規(guī)定，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《私募投資基金募集

　　行為管理辦法》。

　　A、《基金管理?xiàng)l例》 B、《證券投資基金銷售管理辦法》 C、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》 D、《公司法》

　　第 23 題：?jiǎn)芜x題合伙型基金的參與主體主要為( )

　�、�.普通合伙人 Ⅱ.有限合伙人 Ⅲ.基金管理人 Ⅳ.基金托管人

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 24 題：?jiǎn)芜x題通過( )的會(huì)計(jì)核算和估值，可以及時(shí)掌握基金資產(chǎn)的狀況，避免“黑箱”操作給基金資產(chǎn)帶了的風(fēng)

　　險(xiǎn)。

　　A、基金托管人 B、基金發(fā)起人 C、基金管理人 D、基金持有人

　　第 25 題：?jiǎn)芜x題估值方法通常包括( )。

　�、�、相對(duì)估值法 Ⅱ、折現(xiàn)現(xiàn)金流法、成本法 Ⅲ、清算價(jià)值法 Ⅳ、經(jīng)濟(jì)增加值法

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　26 題：?jiǎn)芜x題基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會(huì)和股東大會(huì)，基金資產(chǎn)歸( )所有。

　　A、投資者 B、基金管理機(jī)構(gòu) C、基金托管機(jī)構(gòu) D、基金公司

　　第 27 題：?jiǎn)芜x題隨著我國新三板市場(chǎng)的興起和相關(guān)交易制度的日趨完善，( )退出也成為股權(quán)投資基金的重要退出方

　　式。

　　A、創(chuàng)業(yè)板 B、中小企業(yè)板市場(chǎng) C、主板市場(chǎng) D、新三板掛牌

　　第 28 題：?jiǎn)芜x題從設(shè)立和審批程序看，設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)首先向( )主管部門報(bào)送申請(qǐng)，由商務(wù)部會(huì)商科

　　技部作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定，獲批準(zhǔn)后，再向工商部門申請(qǐng)辦理工商注冊(cè)登記手續(xù)。

　　A、省政府經(jīng)發(fā)委 B、省級(jí)外經(jīng)貿(mào) C、市政府經(jīng)發(fā)委 D、市級(jí)外經(jīng)貿(mào)

　　第 29 題：?jiǎn)芜x題有限合伙企業(yè)合伙事務(wù)的執(zhí)行方式上，說法錯(cuò)誤的是( )

　　A、有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)。 B、執(zhí)行事務(wù)合伙人可以要求在合伙協(xié)議中確定執(zhí)行事務(wù)的報(bào)酬及報(bào)酬提取方式。

　　C、有限合伙人可以對(duì)外代表有限合伙企業(yè)。 D、有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)

　　第 30 題：?jiǎn)芜x題( )是中國股權(quán)市場(chǎng)應(yīng)用最為普遍的估值指標(biāo)。

　　A、市現(xiàn)率 B、市凈率 C、市銷率 D、市盈率

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