第26題

　　當同一商品在不同市場上價格不一致時就會存在()。

　　A.回購交易

　　B.套利交易

　　C.贖回交易

　　D.差別交易

　　【正確答案】 B

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P54)當同一商品在不同市場上價格不一致時就會存在套利交易。

　　本題 1 分

　　第27題

　　保本基金通常將大部分資金投資于()。

　　A.與基金到期日一致的股票

　　B.與基金到期日一致的貨幣市場工具

　　C.衍生金融工具

　　D.與基金到期日一致的債券

　　【正確答案】 D

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P49)為能夠保證本金安全，保本基金通常會將大部分資金投資于與基金到期日一致的債券;同時，為提高收益水平，保本基金會將其余部分投資于股票、衍生工具等高風險資產(chǎn)，使得市場不論是上漲還是下跌，該基金于投資期限到期時，都能保障其本金不遭受損失。

　　本題 1 分

　　第28題

　　QDII基金不得有下列()行為。

　�、�.購買不動產(chǎn)

　　Ⅱ.購買房地產(chǎn)抵押按揭

　�、�.購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證

　　Ⅳ.購買實物商品

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 D

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P60)除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，QDII基金不得有下列行為：(1)購買不動產(chǎn)。(2)購買房地產(chǎn)抵押按揭。(3)購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證。(4)購買實物商品。(5)除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的10%。(6)利用融資購買證券，但投資金融衍生產(chǎn)品除外。(7)參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易。(8)從事證券承銷業(yè)務(wù)。(9)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　本題 1 分

　　第29題

　　股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，兩者的比例通常為()。

　　A.10%～20%

　　B.20%～30%

　　C.40%～60%

　　D.30%～40%

　　【正確答案】 C

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P48)通�？梢砸罁�(jù)資產(chǎn)配置的不同將混合基金分為偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金、靈活配置型基金等。其中，股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，兩者的比例通常為40%～60%。

　　本題 1 分

　　第30題

　　2014年8月生效的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》中規(guī)定，80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為()。

　　A.分級基金

　　B.系列基金

　　C.混合基金

　　D.基金中的基金

　　【正確答案】 D

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P41)2014年8月生效的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》中規(guī)定，80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中的基金。

　　本題 1 分

　　第31題

　　下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金的說法中，不正確的是()。

　　A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象

　　B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金

　　C.可以進行套利交易

　　D.會出現(xiàn)大幅折價或溢價交易現(xiàn)象

　　【正確答案】 D

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P53)套利機制的存在會迫使ETF二級市場價格與份額凈值趨于一致，使得ETF不會出現(xiàn)類似封閉式基金二級市場大幅折價交易、股票大幅溢價交易現(xiàn)象。

　　本題 1 分

　　第32題

　　在CPPI保本策略中，投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額(安全墊)是風險投資()。

　　A.可獲得的最低收益限額

　　B.可獲得的最高收益限額

　　C.可承受的最高損失限額

　　D.可承受的最低損失限額

　　【正確答案】 C

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P50)CPPI是一種通過比較投資組合現(xiàn)時凈值與投資組合價值底線，從而動態(tài)調(diào)整投資組合中風險資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例，以兼顧保本與增值目標的保本策略。投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額通常被稱為安全墊，該值是風險投資(如股票投資)可承受的最高損失限額。

　　本題 1 分

　　第33題

　　下列屬于部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是()。

　　A.《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》

　　B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

　　C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》

　　D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》

　　【正確答案】 B

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P77)我國基金監(jiān)管活動的部門規(guī)章和規(guī)范性文件主要有：《證券投資基金管理公司管理辦法》《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》《公開募集證券投資基金風險準備金監(jiān)督管理暫行辦法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》《證券投資基金銷售管理辦法》《證券投資基金信息披露管理辦法》《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》等。

　　本題 1 分

　　第34題

　　根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，不得擔任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員的情形包括()。

　　Ⅰ.因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰的

　�、�.對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照未逾3年的

　�、�.個人所負債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)?/P>

　�、�.法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 C

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P86)依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，有下列情形之一的，不得擔任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員：因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰的;對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照，負有個有責任的董事、監(jiān)事、廠長、高級管理人員，自該公司破產(chǎn)清算終結(jié)或被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年的;個人所負債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)?因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、期貨交易所、期貨公司及其他機構(gòu)的從業(yè)人員和國家機關(guān)工作人員;因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員;法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員。

　　本題 1 分

　　第35題

　　私募基金管理人保存私募基金投資決策、交易等方面的記錄，保存期限自基金清算終止之日起不得少于()年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　【正確答案】 C

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P106)私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

　　本題 1 分

　　第36題

　　基金業(yè)協(xié)會的聯(lián)席會員是指()。

　　A.基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會的

　　B.證券期貨交易所、登記結(jié)算機構(gòu)、指數(shù)公司及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)加入會員的

　　C.基金服務(wù)機構(gòu)加入?yún)f(xié)會的

　　D.地方基金業(yè)協(xié)會加入?yún)f(xié)會的

　　【正確答案】 C

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P81)基金業(yè)協(xié)會的會員分為三類：(1)普通會員。基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會的，為普通會員。(2)聯(lián)席會員�；�金服務(wù)機構(gòu)加入?yún)f(xié)會的，為聯(lián)席會員。(3)特別會員。證券期貨交易所、登記結(jié)算機構(gòu)、指數(shù)公司、地方基金業(yè)協(xié)會及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)加入會員的，為特別會員。

　　本題 1 分

　　第37題

　　基金經(jīng)理任職應(yīng)具備的條件不包括()。

　　A.通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

　　B.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷

　　C.沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形

　　D.最近5年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

　　【正確答案】 D

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P86)D項的正確描述應(yīng)為“最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰�！�

　　本題 1 分

　　第38題

　　公開募集基金的基金管理人職責終止的事由不包括()。

　　A.個人所負債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)?/P>

　　B.被基金份額持有人大會解任

　　C.被依法取消基金管理資格

　　D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　【正確答案】 A

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P90)根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人職責終止的事由包括：被依法取消基金管理資格;被基金份額持有人大會解任;依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);基金合同約定的其他情形。

　　本題 1 分

　　第39題

　　存在以下()情形的，不得成為基金管理公司實際控制人。

　　A.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾10年

　　B.凈資產(chǎn)低于實收資本的100%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%

　　C.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%

　　D.能清償?shù)狡趥鶆?wù)

　　【正確答案】 C

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P88～89)根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的批復(fù)》，存在以下情形的，不得成為基金管理公司實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

　　本題 1 分

　　第40題

　　下列投資者視為合格投資者的是()。

　�、�.社會保障基金

　�、�.慈善基金

　�、�.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

　�、�.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 D

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P102)下列投資者視為合格投資者：(1)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金。(2)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃。(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員。(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。

　　本題 1 分

　　第41題

　　基金投資顧問機構(gòu)及其從業(yè)人員的法定業(yè)務(wù)不包括()。

　　A.提供基金投資顧問服務(wù)，應(yīng)當具有合理的依據(jù)

　　B.對其服務(wù)能力和經(jīng)營業(yè)績進行如實陳述

　　C.向投資者承諾或者保證投資收益

　　D.不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益

　　【正確答案】 C

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P93)基金投資顧問機構(gòu)及其從業(yè)人員的法定業(yè)務(wù)包括：提供基金投資顧問服務(wù)，應(yīng)當具有合理的依據(jù);對其服務(wù)能力和經(jīng)營業(yè)績進行如實陳述;不得以任何方式承諾或者保證投資收益;不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益。

　　本題 1 分

　　第42題

　　基金業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機構(gòu)為()。

　　A.理事會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.會員大會

　　【正確答案】 A

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P81)基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會，協(xié)會章程由會員大會制定。理事會是基金業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機構(gòu)，依據(jù)協(xié)會章程執(zhí)行會員大會決議，組織和領(lǐng)導(dǎo)基金業(yè)協(xié)會開展日常工作。

　　本題 1 分

　　第43題

　　基金份額持有人大會應(yīng)當有代表()以上基金份額的持有人參加，方可召開。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.1/4

　　【正確答案】 A

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P100)基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通訊等方式召開。每一基金份額具有一票表決權(quán)，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權(quán)�；�金份額持有人大會應(yīng)當有代表1/2以上基金份額的持有人參加，方可召開。

　　本題 1 分

　　第44題

　　公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員可以有下列()行為。

　　A.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

　　B.向基金份額持有人承諾收益或者承擔損失

　　C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益

　　D.侵占、挪用基金財產(chǎn)

　　【正確答案】 C

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P87)依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：將固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資;不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失;侵占，挪用基金財產(chǎn);泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動;玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責;法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

　　本題 1 分

　　第45題

　　2013年，()專門增設(shè)“基金行業(yè)協(xié)會”一章，為確定基金業(yè)協(xié)會的地位和規(guī)范基金業(yè)協(xié)會的職責權(quán)限提供了基本的法律依據(jù)。

　　A.《證券投資基金管理辦法》

　　B.《證券投資基金法》

　　C.《開放式證券投資基金辦法》

　　D.《證券法》

　　【正確答案】 B

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P81)2013年，《證券投資基金法》專門增設(shè)“基金行業(yè)協(xié)會”一章，詳細規(guī)定了基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)、組成以及主要職責等內(nèi)容，為確定基金業(yè)協(xié)會的地位和規(guī)范基金業(yè)協(xié)會的職責權(quán)限提供了基本的法律法規(guī)。

　　本題 1 分

　　第46題

　　關(guān)于非公開募集的基金管理人的登記，若申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當及時告知()，并變更申請登記內(nèi)容。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.基金業(yè)協(xié)會

　　D.中國銀監(jiān)會

　　【正確答案】 C

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P102)對于非公開募集基金的基金管理人的登記，登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正。申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當及時告知基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容。

　　本題 1 分

　　第47題

　　狹義的基金監(jiān)管一般專指()依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和管理。

　　A.基金行業(yè)自律組織

　　B.基金機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部分

　　C.政府基金監(jiān)管機構(gòu)

　　D.社會力量監(jiān)督

　　【正確答案】 C

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P73)狹義的基金監(jiān)管一般專指政府基金監(jiān)管機構(gòu)依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和管理。廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門以及社會力量對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。

　　本題 1 分

　　第48題

　　下列屬于非公開募集基金推介方式的是()。

　　A.報刊、電臺、電視臺推介

　　B.講座、報告會推介

　　C.非公開推介

　　D.布告、傳單推介

　　【正確答案】 C

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P103)非公開募集基金對象是特定的，這就決定了采用非公開方式推介是其區(qū)別于公開募集基金的關(guān)鍵性特征。如果允許采用公開方式向不特定公眾宣傳推介，這就違背了非公開募集基金的根本屬性。

　　本題 1 分

　　第49題

　　職業(yè)道德相比于一般社會道德以及其他領(lǐng)域的道德，具有()更強的特征。

　　A.規(guī)范性

　　B.強制性

　　C.連續(xù)性

　　D.具體性

　　【正確答案】 A

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P113)職業(yè)道德具有規(guī)范性，職業(yè)道德相比于一般社會道德以及其他領(lǐng)域的道德，具有規(guī)范性更強的特征。

　　本題 1 分

　　第50題

　　職業(yè)的形成是一個漫長的歷史過程，人們在長期的職業(yè)實踐中所形成的比較穩(wěn)定的職業(yè)作風、職業(yè)習(xí)慣和職業(yè)心理，會在本職業(yè)中世代傳承。這是職業(yè)道德的()特征。

　　A.傳承性

　　B.連續(xù)性

　　C.繼承性

　　D.特殊性

　　【正確答案】 C

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P112)職業(yè)道德具有繼承性的特征，即職業(yè)的形成是一個漫長的歷史過程，人們在長期的職業(yè)實踐中所形成的比較穩(wěn)定的職業(yè)作風、職業(yè)習(xí)慣和職業(yè)心理，會在本職業(yè)中世代傳承。

　　本題 1 分

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