點擊查看:2017年基金考試《基金法律法規(guī)》練習(xí)題匯總
1、按照基礎(chǔ)資產(chǎn)分類可將權(quán)證分為( )
A、非股權(quán)類權(quán)證
B、股權(quán)類權(quán)證
C、債權(quán)類權(quán)證
D、其他權(quán)證
1題答案B、C、D
2、按照基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類。根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源不同,可將權(quán)證分為( )
A、認(rèn)股權(quán)證
B、備兌權(quán)證
C、認(rèn)沽權(quán)證
D、認(rèn)購權(quán)證
2題答案A、B
3、按持有****利分類,按照持有****利的不同,可將權(quán)證分為( )
A、認(rèn)股權(quán)證
B、備兌權(quán)證
C、認(rèn)沽權(quán)證
D、認(rèn)購權(quán)證
3題答案C、D
4、股指期貨交易與股票交易相比,區(qū)別在于( )
A、股指期貨合約有到期日,不能無限期持有。
B、股指期貨交易采用保證金制度
C、在交易方向上,股指期貨交易可以賣空
D、股指期貨交易采用當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。
E、股指期貨合約可以無限期持有
4題答案A、B、C、D
25、股指期貨除了具備一般衍生工具可以跨期交易、杠桿效應(yīng)和價格發(fā)現(xiàn)等特征外,還具備以下主要功能:( )
A、系統(tǒng)風(fēng)險規(guī)避功能
B、資產(chǎn)配置功能
C、無負(fù)債結(jié)算功能
5題答案A、B
26、金融衍生工具的基本功能有( )
A、套期保值功能
B、價格發(fā)現(xiàn)功能
C、資產(chǎn)配置功能
D、投機功能
E、套利功能
6題答案A、B、D、E
7、證券發(fā)行市場的構(gòu)成,證券發(fā)行市場由( )
A、證券發(fā)行人
B、證券投資者
C、證券服務(wù)機構(gòu)
D、咨詢公司
7題答案A、B、C
8、債券發(fā)行方式。債券的發(fā)行方式主要有( )
A、定向發(fā)行
B、公募發(fā)行
C、承包發(fā)銷
D、招標(biāo)發(fā)行
28答案A、C、D
9、根據(jù)《證券交易所管理辦法》第十一條的規(guī)定,證券交易所的具體職能主要包括( )
A、提供證券交易的場所和設(shè)施
B、指定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)定
C、接受上市的申請,安排證券上市
D、組織,監(jiān)督證券交易
E、對會員進行監(jiān)督
F、對上市公司進行監(jiān)管
J、管理和公布市場信息
H、中國證監(jiān)會許可的其他職能
9答案A、B、C、D、E、F、J、H
10、證券交易不得直接或間接從事下列業(yè)務(wù)( )
A、以營利為目的的業(yè)務(wù)
B、新聞出版業(yè)
C、發(fā)布對證券價格進行預(yù)測的文字和資料
D、為他人提供擔(dān)保
E、對上市公司進行監(jiān)管
F、未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
10答案A、B、C、D、F
11.上網(wǎng)定價發(fā)行的手續(xù)費由上交所、深交所按實際認(rèn)購基金成交金額的( )提取。
A.1%
B.2%
C.3%
D.3.5%
[答] D
12.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定上,封閉式基金的存續(xù)期不得少于( )年,最低募集數(shù)額不得少于( )億元。
A.15 2
B.5 3
C.15 3
D.5 2
[答] D
13.開放式基金成立初期,可以在基金契約和招募說明書中規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購,不辦理贖回,但該期限最長不得超過( )個月。
A.1
B.2
C.3
D.4
[答] C
14.基金清算賬冊及有關(guān)資料由基金托管人保存( )。
A.15年
B.60天
C.1年
D.15天
[答] D
15.自基金終止之日起( )個工作日內(nèi)成立清算小組。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] A
16.基金終止并報中國證監(jiān)會備案后( )個工作日內(nèi)由清算小組公告。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] B
基金托管人更換
17.新任基金托管人由( )提名。
A:基金主要發(fā)起人
B:基金管理人
C:基金管理人或基金主要發(fā)起人
D:基金持有人大會
[答] B
18基金托管人更換后,一般由基金管理人在中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準(zhǔn)后( )個工作日內(nèi)公告。
A:7
B:15
C:5
D:3
[答] C
19代表基金份額( )以上的基金持有人出席時,基金持有人大會方可召開。
A:15%
B:50%
C:51%
D:30%
[答] D
基金主要發(fā)起人要求
20通知召開基金拓有人大會,召集人應(yīng)當(dāng)至少提前( )個工作日公告基金持有人大會的召開時間、表決內(nèi)容和方式等事項。
A:30
B:15
C:60
D:7
[答] A
21( )指基金發(fā)起人通過證券承銷商發(fā)行基金。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] D
22.( )是由證券機構(gòu)先用自己的資金將基金全部購入,再根據(jù)訂好的發(fā)行價格向投資者出售,若發(fā)行期過后,證券機構(gòu)未能全部推銷出去,余下的基金也只能自己持有。
A.代銷
B.自銷
C.包銷
D.承銷
[答] C
23.采用( )方式的基金無須請證券機構(gòu)推銷,由投資人直接到基金公司贖買,因不經(jīng)過中間環(huán)節(jié),無銷售費用的支出。
A.代銷
B.自銷
C.包銷
D.承銷
[答] B
24.每份封閉式基金單位的實際購買價格是( )。
A.1元
B.不定
C.1.01元
D.2元
[答] C
25.封閉式基金每基金單位的面值是( )。
A.1元
B.2元
C.1.01元
D.不定
[答] A
26.我國絕大多數(shù)的封閉式基金按( )發(fā)行。
A.溢價
B.折價
C.平價
D.以上方式?jīng)]有區(qū)別
[答] C
基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是?
27基金投資組合報告應(yīng)該在下一季度開始后的( )個工作日內(nèi)公告。
A.30
B.90
C.60
D.15
[答] D
28.基金管理公司應(yīng)該在每周的( )公告上周結(jié)束時的資產(chǎn)凈值。
A.星期一
B.星期二
C.星期五
D.星期三
[答] A
29.基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是( )。
A.定期公告
B.中期報告
C.臨時公告
D.季度報告
[答] C
30.( )是指證券監(jiān)管當(dāng)局按照有關(guān)的法律規(guī)定,對基金的設(shè)立進行實質(zhì)性的檢查,并決定是否同意設(shè)立該基金的制度。
A.注冊制
B.審批制
C.核準(zhǔn)制
D.登記制
[答] B
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