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2017基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》模擬試題(18)

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  1、按照基礎(chǔ)資產(chǎn)分類可將權(quán)證分為( )

  A、非股權(quán)類權(quán)證

  B、股權(quán)類權(quán)證

  C、債權(quán)類權(quán)證

  D、其他權(quán)證

  1題答案B、C、D

  2、按照基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類。根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源不同,可將權(quán)證分為( )

  A、認(rèn)股權(quán)證

  B、備兌權(quán)證

  C、認(rèn)沽權(quán)證

  D、認(rèn)購權(quán)證

  2題答案A、B

  3、按持有****利分類,按照持有****利的不同,可將權(quán)證分為( )

  A、認(rèn)股權(quán)證

  B、備兌權(quán)證

  C、認(rèn)沽權(quán)證

  D、認(rèn)購權(quán)證

  3題答案C、D

  4、股指期貨交易與股票交易相比,區(qū)別在于( )

  A、股指期貨合約有到期日,不能無限期持有。

  B、股指期貨交易采用保證金制度

  C、在交易方向上,股指期貨交易可以賣空

  D、股指期貨交易采用當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。

  E、股指期貨合約可以無限期持有

  4題答案A、B、C、D

  25、股指期貨除了具備一般衍生工具可以跨期交易、杠桿效應(yīng)和價格發(fā)現(xiàn)等特征外,還具備以下主要功能:( )

  A、系統(tǒng)風(fēng)險規(guī)避功能

  B、資產(chǎn)配置功能

  C、無負(fù)債結(jié)算功能

  5題答案A、B

  26、金融衍生工具的基本功能有( )

  A、套期保值功能

  B、價格發(fā)現(xiàn)功能

  C、資產(chǎn)配置功能

  D、投機功能

  E、套利功能

  6題答案A、B、D、E

  7、證券發(fā)行市場的構(gòu)成,證券發(fā)行市場由( )

  A、證券發(fā)行人

  B、證券投資者

  C、證券服務(wù)機構(gòu)

  D、咨詢公司

  7題答案A、B、C

  8、債券發(fā)行方式。債券的發(fā)行方式主要有( )

  A、定向發(fā)行

  B、公募發(fā)行

  C、承包發(fā)銷

  D、招標(biāo)發(fā)行

  28答案A、C、D

  9、根據(jù)《證券交易所管理辦法》第十一條的規(guī)定,證券交易所的具體職能主要包括( )

  A、提供證券交易的場所和設(shè)施

  B、指定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)定

  C、接受上市的申請,安排證券上市

  D、組織,監(jiān)督證券交易

  E、對會員進行監(jiān)督

  F、對上市公司進行監(jiān)管

  J、管理和公布市場信息

  H、中國證監(jiān)會許可的其他職能

  9答案A、B、C、D、E、F、J、H

  10、證券交易不得直接或間接從事下列業(yè)務(wù)( )

  A、以營利為目的的業(yè)務(wù)

  B、新聞出版業(yè)

  C、發(fā)布對證券價格進行預(yù)測的文字和資料

  D、為他人提供擔(dān)保

  E、對上市公司進行監(jiān)管

  F、未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

  10答案A、B、C、D、F

  11.上網(wǎng)定價發(fā)行的手續(xù)費由上交所、深交所按實際認(rèn)購基金成交金額的( )提取。

  A.1%

  B.2%

  C.3%

  D.3.5%

  [答] D

  12.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定上,封閉式基金的存續(xù)期不得少于( )年,最低募集數(shù)額不得少于( )億元。

  A.15 2

  B.5 3

  C.15 3

  D.5 2

  [答] D

  13.開放式基金成立初期,可以在基金契約和招募說明書中規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購,不辦理贖回,但該期限最長不得超過( )個月。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  [答] C

  14.基金清算賬冊及有關(guān)資料由基金托管人保存( )。

  A.15年

  B.60天

  C.1年

  D.15天

  [答] D

  15.自基金終止之日起( )個工作日內(nèi)成立清算小組。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.15

  [答] A

  16.基金終止并報中國證監(jiān)會備案后( )個工作日內(nèi)由清算小組公告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.15

  [答] B

  基金托管人更換

  17.新任基金托管人由( )提名。

  A:基金主要發(fā)起人

  B:基金管理人

  C:基金管理人或基金主要發(fā)起人

  D:基金持有人大會

  [答] B

  18基金托管人更換后,一般由基金管理人在中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準(zhǔn)后( )個工作日內(nèi)公告。

  A:7

  B:15

  C:5

  D:3

  [答] C

  19代表基金份額( )以上的基金持有人出席時,基金持有人大會方可召開。

  A:15%

  B:50%

  C:51%

  D:30%

  [答] D

  基金主要發(fā)起人要求

  20通知召開基金拓有人大會,召集人應(yīng)當(dāng)至少提前( )個工作日公告基金持有人大會的召開時間、表決內(nèi)容和方式等事項。

  A:30

  B:15

  C:60

  D:7

  [答] A

  21( )指基金發(fā)起人通過證券承銷商發(fā)行基金。

  A.公募發(fā)行

  B.私募發(fā)行

  C.自行發(fā)行

  D.代理發(fā)行

  [答] D

  22.( )是由證券機構(gòu)先用自己的資金將基金全部購入,再根據(jù)訂好的發(fā)行價格向投資者出售,若發(fā)行期過后,證券機構(gòu)未能全部推銷出去,余下的基金也只能自己持有。

  A.代銷

  B.自銷

  C.包銷

  D.承銷

  [答] C

  23.采用( )方式的基金無須請證券機構(gòu)推銷,由投資人直接到基金公司贖買,因不經(jīng)過中間環(huán)節(jié),無銷售費用的支出。

  A.代銷

  B.自銷

  C.包銷

  D.承銷

  [答] B

  24.每份封閉式基金單位的實際購買價格是( )。

  A.1元

  B.不定

  C.1.01元

  D.2元

  [答] C

  25.封閉式基金每基金單位的面值是( )。

  A.1元

  B.2元

  C.1.01元

  D.不定

  [答] A

  26.我國絕大多數(shù)的封閉式基金按( )發(fā)行。

  A.溢價

  B.折價

  C.平價

  D.以上方式?jīng)]有區(qū)別

  [答] C

  基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是?

  27基金投資組合報告應(yīng)該在下一季度開始后的( )個工作日內(nèi)公告。

  A.30

  B.90

  C.60

  D.15

  [答] D

  28.基金管理公司應(yīng)該在每周的( )公告上周結(jié)束時的資產(chǎn)凈值。

  A.星期一

  B.星期二

  C.星期五

  D.星期三

  [答] A

  29.基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是( )。

  A.定期公告

  B.中期報告

  C.臨時公告

  D.季度報告

  [答] C

  30.( )是指證券監(jiān)管當(dāng)局按照有關(guān)的法律規(guī)定,對基金的設(shè)立進行實質(zhì)性的檢查,并決定是否同意設(shè)立該基金的制度。

  A.注冊制

  B.審批制

  C.核準(zhǔn)制

  D.登記制

  [答] B

 

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課程類別 主講老師 必會考點
精講班
課程時長:20小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點。
專項
提升班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部
資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
報名
下載 下載 下載 下載
課時安排 20小時 3小時 3小時 6小時
法律法規(guī) 劉鐵 報名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報名
證券投資 伊墨 報名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
VIP美題·智能刷題 ★★★
三星題庫
每日一練
真題題庫
模擬題庫
★★★★
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真題視頻解析
★★★★★
五星題庫
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VIP配套資料 電子資料 課程講義
VIP旗艦服務(wù) 私人訂制服務(wù) 學(xué)籍檔案
PMAR學(xué)習(xí)規(guī)劃
大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)報告
學(xué)習(xí)進度統(tǒng)計
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VIP勛章
節(jié)點嚴(yán)控 考試倒計時提醒
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
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距離11月基金統(tǒng)考
  • 全國統(tǒng)考
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文章責(zé)編:chenyingting