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　　1. 申請募集基金應(yīng)提交的主要文件不包括(招募說明書正式文本)。

　　2. 目前，我國股票型基金的認購費率最高一般不超過(0.015)。

　　3. 投資者認購開放式基金時，T日提交認購申請后，一般可于(T+2)日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。

　　4. 基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起(5)個工作人內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　5. (有誤導市場參與者的意圖)是判定是否構(gòu)成“操縱市場”的關(guān)鍵因素。

　　6. 基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當?shù)禽d(自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布在下半年的，還應(yīng)當?shù)禽d當年上半年度的業(yè)績)。

　　7. 我國開放式基金的存續(xù)期為(一般無固定存續(xù)期限)。

　　8. ETF基金管理人(每日開市前)會根據(jù)基金資產(chǎn)凈值、投資組合以及標的指數(shù)的成分股股票情況，公布證券申購與贖回清單。

　　9. 基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于(25%)的股東。

　　10. 下列不屬于職業(yè)道德作用的是(決定企業(yè)的經(jīng)濟效益)。

　　11. 下列不屬于職業(yè)道德特征的是(固定性)。

　　12. 開放式基金合同生效后，更新的招募說明書應(yīng)當在每6個月結(jié)束之日起的(45)日內(nèi)披露。

　　13. ETF聯(lián)接基金投資于目標ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的(0.9)，其余部分應(yīng)投資于標的指數(shù)的成分股和備選成分股以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券品種。

　　14. 基金募集期限自(基金份額發(fā)售之日)起計算。

　　15. 基金上市交易公告書的編制主體是(基金管理人)。

　　16. 對基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東，非主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于(1000)萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)(5)年以上。

　　17. ETF實施價格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為(0.1)，從上市首日開始實行。

　　18. 貨幣型基金的認購費一般為(0)。

　　19. 基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為(會員大會)。

　　20. 開放式基金(每日)公布基金單位資產(chǎn)凈值。

　　21. 基金業(yè)協(xié)會的會員類別不包括(臨時會員)。

　　22. 基金托管人整改后，應(yīng)當向中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會提交報告;經(jīng)驗收，符合有關(guān)要求后，應(yīng)當自驗收完畢之日起(3)日內(nèi)解除對其采取有的關(guān)措施。

　　23. 基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當在6個月內(nèi)選任新基金托管人，新基金托管人產(chǎn)生前，由(中國證監(jiān)會)指定臨時基金托管人。

　　24. 基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當在(6)個月內(nèi)選任新基金托管人。

　　25. 基金管理人和基金托管人加入基金業(yè)協(xié)會的，為(普通會員)。

　　26. 基金服務(wù)機構(gòu)加入基金業(yè)協(xié)會的，為(聯(lián)席會員)。

　　27. T日，投資者的申購、贖回申請信息通過代銷機構(gòu)網(wǎng)點傳送至代銷機構(gòu)總部，由代銷機構(gòu)總部將本代銷機構(gòu)的申購、贖回申請信息匯總后在(T)日統(tǒng)一傳送至注冊登記機構(gòu)。

　　28. 基金份額登記具有確定和變更(基金份額持有人)及其權(quán)利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。

　　29. QDII是(合格的境內(nèi)機構(gòu)投資者)的首字母縮寫。

　　30. 下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形的是(不得同意或默許他人以其本人或所在機構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù))。

　　31. 在發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為時，在其發(fā)生后(10)個工作日內(nèi)，基金銷售機構(gòu)應(yīng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。

　　32. 負責基金銷售業(yè)務(wù)的管理人人員應(yīng)(取得基金從業(yè)資格)。

　　33. 下列不屬于基金售后服務(wù)的是(協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù))。

　　34. 根據(jù)所投資債券的(信用等級)不同，可以將債券基金分為低等級債券基金、高等級債券基金。

　　35. 《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和(證券公司)，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可在境內(nèi)募集資金進行境外證券投資管理。

　　36. 狹義的基金監(jiān)管即(政府監(jiān)管)監(jiān)管。

　　37. 基金管理人應(yīng)當在(基金半年報告)和(基金年度報告)中披露從基金財產(chǎn)中計提的管理費、托管費、基金銷售服務(wù)費的金額。

　　38. (識別原則)是指每個細分市場有明顯的區(qū)分標準，讓銷售機構(gòu)能夠清楚地認識不同細分市場的客戶差異，提供個性化的產(chǎn)品和服務(wù)，以確保營銷策略具有針對性。

　　39. (易入原則)是指完成市場細分后，銷售機構(gòu)有能力向某一細分市場提供其所需的基金產(chǎn)品和服務(wù)。

　　40. 基金募集搶購，基金管理人應(yīng)當在基金募集期限屆滿后(30)日內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　41. 股票基金的最大特點是(適合長期投資)。

　　42. 證券投資基金起源于(英國)的投資信托公司。

　　43. 下列關(guān)于金融市場的說法錯誤的是(期貨市場的交易在協(xié)議達成后立刻交割)。

　　44. 增長型基金的基本目標是(追求資本增值)。

　　45. 下列說法錯誤的是(基金募集失敗，基金管理人不需要承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，由投資人自己承擔)。

　　46. 基金托管人的基金托管部門主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動超過(0.3)時，托管人應(yīng)當在變化發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并報中國證監(jiān)會備案。

　　47. 依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人應(yīng)當從管理基金的報酬中計提風險準備金。

　　48. 基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于(2)億元人民幣。

　　49. (基金監(jiān)管目標)是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點和價值歸宿。

　　50. 基金業(yè)協(xié)會的職責不包括(對基金的交易所內(nèi)的投資交易活動進行監(jiān)管，負責交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作)。

　　51. 設(shè)立管理公司募集基金的基金管理公司應(yīng)當具備的條件之后是主要股東最近(3)年沒有違法記錄。

　　52. (可測原則)是指根據(jù)市場調(diào)查，專業(yè)咨詢等途徑提供的各個細分市場的特征要素，能夠測算出細分市場的客戶數(shù)量、銷售規(guī)模、購買潛力等量化指標。

　　53. 基金投資跟蹤與評價的核心是(對基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護)。

　　54. 政府監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機構(gòu)內(nèi)控以及社會力量監(jiān)督具有的特征不包括下列中的(監(jiān)管活動具有自覺性)。

　　55. 國外許多著名的基金管理公司如富達、摩根在向國外擴張時都紛紛采取了(傘形基金)的形式。

　　56. 投資者的申購(認購)、贖回申請信息由(銷售機構(gòu))匯總后傳送至基金的注冊登記機構(gòu)。

　　57. 有關(guān)法律明確規(guī)定，基金管理人應(yīng)當自收到投資者的申購(認購)贖回申請之日起(3)個工作日內(nèi)，對該申購(認購)、贖回申請的有效性進行確認。

　　58. 通常認為，最早的證券投資基金是(1868年英國的海外及殖民地政府信托基金)。

　　59. 收取銷售服務(wù)費的，對持有持續(xù)期少于30日的投資人收取不低于(0.50%)的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。

　　60. 開放式基金所特有的風險是(巨額贖回風險)。

　　61. 當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金份額的(10%)時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

　　62. (衍生金融工具)在金融交易中具有套期保值、防范風險的作用。

　　63. 下列關(guān)于證券投資基金特點說法錯誤的是(為基金提供服務(wù)的基金托管人、基金管理人參與基金收益的分配)。

　　64. 在基金份額發(fā)售(3)日前，披露招募說明書基金合同及份額發(fā)售公告等信息。

　　65. 基金管理人需在基金合同生效的(次日)在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

　　66. 封閉式證券投資基金與開放式證券投資基金的主要區(qū)別之是一(基金規(guī)模是否固定)。

　　67. 編制基金招募說明書的主要目的是(讓廣大投資者了解基金基本情況)。

　　68. 下列關(guān)于基金的說法，正確的是(封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易)。

　　69. 有關(guān)開放式基金申購、贖回的原則，下列說法正確的是(開放式基金實行“金額申購、份額贖回”原則)。

　　70. 與其他金融工具相比較，開放式基金是一種(受益憑證)。

　　71. 證券投資基金的主要投資方向是(有價證券)。

　　72. 關(guān)于上市開放式基金(LOF)的表述，錯誤的是(不可以在交易所進行份額交易)。

　　73. 以下投資工具中，(股票基金)是應(yīng)對通貨膨脹最有效的手段。

　　74. 下列關(guān)于開放式股票基金的說法，錯誤的是(開放式股票基金的價格在每一交易日內(nèi)始終處于變化之中)。

　　75. 基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當由基金銷售機構(gòu)與(基金管理人)簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

　　76. 2014年8月8日施行的《公開募集證券投資基金動作管理辦法》將公募證券投資基金劃分為(股票基金、債券基金、貨幣市場基金、混合基金和基金中的基金)。

　　77. 按照主要投資對象不同，可將基金分為(股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金)。

　　78. 證券投資基金不包括(創(chuàng)業(yè)投資基金)。

　　79. 基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，業(yè)績登載期間基金合同中投資目標、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，(應(yīng)當予以特別說明)。

　　80. 注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交的文件不包括(基金宣傳推介材料)。

　　81. 我國基金監(jiān)管的目標，也體現(xiàn)為(《證券投資基金法》)的立法宗旨。

　　82. (規(guī)范證券投資基金活動)是保護投資人即相關(guān)當事人合法權(quán)益的監(jiān)管目標的必然要求。

　　83. 公開募集基金的基金合同不包括(基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構(gòu)及登記機構(gòu)名稱)。

　　84. 基金銷售機構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年起至少保存(15)年。

　　85. 在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的(基金管理公司)擔任。

　　86. 與私募基金相比，公募基金具有的特點是(基金募集對象不固定)。

　　87. 在本國募集資金并投資于本國證券市場的證券投資基金為(在岸基金)。

　　88. (理事會)是基金業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機構(gòu)。

　　89. 根據(jù)(法律形式)的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。

　　90. 集合投資的優(yōu)點是(具有規(guī)模優(yōu)勢)。

　　91. 下列選項中不屬于社會力量的是(基金行業(yè)自律組織)。

　　92. 我國封閉式基金在達成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在(T+0)日，資金交割是在(T+1)日完成。

　　93. 下列關(guān)于非公開募集基金說法，不正確的是(與非公開募集基金的投資范圍相比，公開募集基金的投資范圍更加寬泛)。

　　94. 依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法發(fā)行職責，有權(quán)采取的監(jiān)管措施不包括(刑事處罰)。

　　95. 發(fā)生重大事項的，私募基金管理人應(yīng)當在(10)個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

　　96. 某投資人將所持有的X證券投資基金轉(zhuǎn)換成Y證券投資基金，假定T日的X基金份額凈值為1.1000元、贖回費率為零;Y基金份額凈值為1.2000，轉(zhuǎn)出份額為100萬份，那么轉(zhuǎn)出金額為(110萬元)。

　　97. 我國基金監(jiān)管活動的主要依據(jù)是《證券投資基金法》以及一系列相關(guān)的部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則。其中部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則的發(fā)布與(證券業(yè)協(xié)會)無關(guān)。

　　98. 不屬于基金巨額贖回的有(單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金份額的8%)。

　　99. 開放式基金的認購采取(金額認購)的方式。

　　100. 開放式基金份額的認購、申購和贖回業(yè)務(wù)可以由(基金管理人)直接辦理，也可以由其委托基金銷售代理網(wǎng)點進行。

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