51. 基金的宣傳推介應(yīng)當(dāng)突出(“投資風(fēng)險(xiǎn)”)。

　　52. 基金宣傳推介材料禁止使用(基金合同生效不足六個(gè)月的基金業(yè)務(wù))。

　　53. 基金從業(yè)人員為保證持續(xù)的專業(yè)勝任能力，應(yīng)當(dāng)做到(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ)。Ⅰ積極參加行業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。Ⅱ積極參加所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。Ⅲ不斷加強(qiáng)自我學(xué)習(xí)，注重在實(shí)踐中總結(jié)和積累經(jīng)驗(yàn)。

　　54. 下列不屬于基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密各類的是(公開披露信息)。

　　55. 以下不符合客戶利益優(yōu)先職業(yè)道德規(guī)范要求的是(在執(zhí)業(yè)過程中遇到股東利益與投資人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以股東利益優(yōu)先)。

　　56. 關(guān)于公平對待客戶的說法，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是(在基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，優(yōu)先滿足個(gè)人投資者的贖回申請)。

　　57. 基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以(4Ps)營銷理論為指導(dǎo)。

　　58. 基金銷售機(jī)構(gòu)向基金管理人收取客戶維護(hù)費(fèi)的依據(jù)是(銷售基金的保有量)。

　　59. 關(guān)于忠誠盡責(zé)職業(yè)道德中廉潔公正的要求，以下行為錯(cuò)誤的是(為了迎合客戶的需求，必要的時(shí)候可以損害所在機(jī)構(gòu)的一些合法利益)。

　　60. (基金銷售結(jié)算專用賬戶)是指基金銷售機(jī)構(gòu)用于歸集、暫存、劃轉(zhuǎn)基金銷售結(jié)算資金的專用賬戶。

　　61. 以下不屬于基金銷售適用性原則的是(安全性)原則。

　　62. 根據(jù)基金銷售適用性原則，應(yīng)對(基金管理人、基金產(chǎn)品、基金投資人)作出評價(jià)。

　　63. 根據(jù)基金職業(yè)道德規(guī)范中保守秘密的基本要求，以下做法錯(cuò)誤的是(與同事交流自己獲知的秘密)。

　　64. 《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定：(基金管理人)可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。

　　65. 在基金銷售適用性原則中，全面性原則的含義是(貫穿基金銷售的各個(gè)環(huán)節(jié))。

　　66. 基金作為一種金融產(chǎn)品，其產(chǎn)品品質(zhì)體現(xiàn)為基金的未來收益和營銷人員的持續(xù)服務(wù)，這屬于運(yùn)用4Ps理論時(shí)要特別注意的是(服務(wù)性)。

　　67. 根據(jù)基金銷售性要求，不屬于基金管理人選擇基金銷售渠道重要依據(jù)的是(盈利能力)。

　　68. 以下哪項(xiàng)不是基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)?(客觀性)。

　　69. 當(dāng)前，我國開放式基金已經(jīng)構(gòu)建一條(貨幣市場基金、債券基金、混合基金、股票基金)在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)由低到高的產(chǎn)品線，以滿足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好者的需求。

　　70. 屬于基金客戶服務(wù)原則的是(安全第一、專業(yè)規(guī)范)。

　　71. 關(guān)于基金投資者教育工作的基本原則，以下表述正確的是(投資者教育不可替代市場參與者的監(jiān)管工作)。

　　72. 投資者教育的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)突出(個(gè)人資產(chǎn)配置)。

　　73. 當(dāng)被分配某項(xiàng)工作的員工不具備完成這項(xiàng)工作所需的適當(dāng)技能，訓(xùn)練或智慧，這說明存在(管理層分配權(quán)力和劃分職責(zé))的內(nèi)控缺失。

　　74. 基金銷售人員獲得投資者提供的開戶資料和基金交易等相關(guān)資料后，應(yīng)即時(shí)交(所在機(jī)構(gòu))建檔保管。

　　75. 在防范和化解基金管理公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)方面，不屬于內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的是(法規(guī)變化)。

　　76. 根據(jù)內(nèi)部控制的獨(dú)立性原則，崗位職責(zé)主要解決的是不相容職務(wù)的分離，以下不需要進(jìn)行崗位分離的是(咨詢崗位與審核崗位)。

　　77. 某基金公司在參與新股申購過程中，因同時(shí)參與網(wǎng)上網(wǎng)下申購導(dǎo)致違規(guī)，事后分析發(fā)現(xiàn)，業(yè)務(wù)流程對該業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)制訂了相關(guān)控制措施，但由于人員交接使新入職人員忽視了對該流程的控制，這反映的是內(nèi)容機(jī)制哪方面的問題(執(zhí)行內(nèi)部控制制度)。

　　78. 控制環(huán)境是構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，良好的控制環(huán)境有利于公司制度的有效執(zhí)行，以下不屬于內(nèi)部控制環(huán)境內(nèi)容的是(公司技術(shù)系統(tǒng))。

　　79. 對在(6個(gè)月)內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)，該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國證監(jiān)會。

　　80. 以下不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度體系的是(股東的股權(quán)協(xié)議)。

　　81. 基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金，可以收取(認(rèn)購費(fèi))。

　　82. 為確�；�金公司信息系統(tǒng)安全動作，可制定的相關(guān)制度不包括(投資管理制度)。

　　83. 證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺不包括(后臺業(yè)務(wù)系統(tǒng))。

　　84. 基金管理人合規(guī)管理的基本原則不包括(實(shí)效性)原則。

　　85. 基金管理人合規(guī)管理的基本原則不包括(平衡性)原則。

　　86. (聲譽(yù))風(fēng)險(xiǎn)不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

　　87. 基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)(中國證監(jiān)會)備案。

　　88. 某投資者A于T日通過某商業(yè)銀行網(wǎng)上銀行申購B基金，確認(rèn)的基金份額應(yīng)于(T+1)日登記至投資賬戶。

　　89. 發(fā)起式基金的基金管理人使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購基金的金額不少于(1000萬)元人民幣，持有期限不少于(3年)。

　　90. (基金業(yè)協(xié)會)有權(quán)對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。

　　91. 基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不包括(向代銷機(jī)構(gòu)支付認(rèn)購手續(xù)費(fèi))。

　　92. 關(guān)于開放式基金認(rèn)購，以下表述錯(cuò)誤的是(認(rèn)購?fù)ǔ２捎梅蓊~認(rèn)購的方式)。

　　93. 下列關(guān)于后臺管理系統(tǒng)的功能，說法正確的是(限制在基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用)。

　　94. 關(guān)于基金認(rèn)購費(fèi)用與認(rèn)購份額的計(jì)算，以下公式正確的是(認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額-凈認(rèn)購金額)。

　　95. 基金管理人應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)披露基金更新的招募說明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告，這體現(xiàn)了基金信息披露的(及時(shí)性)原則。

　　96. 以下不屬于基金信息披露在披露形式上的應(yīng)遵循的原則是(可比性)。

　　97. 合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則是(獨(dú)立性原則)。

　　98. 某基金公司不負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)本公司銷售部門員工乙有商業(yè)賄賂行為，甲最佳行為是(甲應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止并向上級部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告)。

　　99. 以下哪一項(xiàng)內(nèi)容不是投資的特點(diǎn)(投資的產(chǎn)出會大于投入)。

　　下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制總體目標(biāo)的是(確�？蛻艏皶r(shí)習(xí)到基金)。

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