單選題(共100題，每小題1分，共100分。每題備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1. 基金銷售機構(gòu)向投資人收取增值服務(wù)費時，應(yīng)符合的要求不包括(　)。

　　A.遵循合理、公開、質(zhì)價相符的定價原則

　　B.統(tǒng)一印制服務(wù)協(xié)議，明確增值服務(wù)的內(nèi)容、方式、收費標(biāo)準(zhǔn)

　　C.基金投資人有自主選擇增值服務(wù)的權(quán)利

　　D.增值服務(wù)費應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一繳納

　　2. 貨幣市場基金的主要投資對象不包括(　)。

　　A.股票

　　B.1年以內(nèi)的銀行定期存款

　　C.大額存單

　　D.期限在1年以內(nèi)的債券回購

　　3. 以下關(guān)于混合基金的類型的說法錯誤的是(　)。

　　A.偏股型基金的股票配置比例為50%～70%，債券的配置比例為20%～40%

　　B.偏債型基金的債券配置比例較高，股票的配置比例則相對較低

　　C.股債平衡型基金的股票與債券配置比例較為均衡，大約為40%～60%

　　D.靈活配置型基金根據(jù)市場狀況進行調(diào)整股票、債券投資比例，一般情況下股票投資的比例高

　　4. 基金管理人的(　)是指公司為防范和化解風(fēng)險，保證經(jīng)營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

　　A.內(nèi)部控制

　　B.內(nèi)控機制

　　C.內(nèi)控制度

　　D.內(nèi)控安排

　　5. 我國基金份額持有人享有分享收益、分配清算財產(chǎn)、(　)、召開基金份額持有人大會、表決權(quán)、訴訟等其他權(quán)利。

　　A.轉(zhuǎn)讓份額

　　B.基金清算

　　C.份額登記

　　D.參與投資決策

　　6. 董事會履行的合規(guī)職責(zé)包括(　)。

　�、�.審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對實施情況進行年度評估

　�、�.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項

　　Ⅲ.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

　�、�.收集、篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7. 下列關(guān)于ETF的表述，正確的是(　)。

　　A.ETF最大的特點是現(xiàn)金申購贖回機制

　　B.ETF實行一級市場和二級市場并存的交易制度

　　C.屬于主動操作的基金

　　D.采用部分復(fù)制的方法進行被動投資的指數(shù)型基金

　　8. 基金從業(yè)教材所指的4Ps營銷理論是在傳統(tǒng)4Ps營銷理論基礎(chǔ)上，將(　)要素換成人員要素。

　　A.分銷

　　B.促銷

　　C.產(chǎn)品

　　D.價格

　　9. 下列監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督的說法錯誤的是(　)。

　　A.當(dāng)董事或經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止其行為

　　B.定期調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，但無權(quán)要求董事會向其提供情況

　　C.審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告

　　D.當(dāng)監(jiān)事會認為有必要時，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時，可以提議召開股東會

　　10.基金管理公司投資管理業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括(　)。

　　A.研究業(yè)務(wù)控制

　　B.投資決策業(yè)務(wù)控制

　　C.基金交易業(yè)務(wù)控制

　　D.基金每日清算

　　11.下列關(guān)于基金銷售機構(gòu)的職責(zé)規(guī)范，說法錯誤的是(　)。

　　A.基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂的書面銷售協(xié)議，不應(yīng)當(dāng)包括基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù)

　　B.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年

　　C.基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前，不得向公眾公布基金宣傳推介材料

　　D.基金銷售機構(gòu)在進行客戶風(fēng)險等級劃分時，應(yīng)綜合考慮客戶身份、地域、行業(yè)或職業(yè)、交易特征等因素

　　12.下列選項中，不屬于基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備的條件的是(　)。

　　A.取得基金從業(yè)資格

　　B.最近2年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

　　C.通過中國證監(jiān)會或者其他授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

　　D.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷

　　13.下列說法正確的一組是(　)。

　　Ⅰ.私募基金不面向公眾發(fā)行，客戶人數(shù)較少，運作形式靈活

　�、�.私募基金的投資者具有較高的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力

　　Ⅲ.我國對于非公開募集基金的監(jiān)管，由銀監(jiān)會擔(dān)負對私募基金市場實施統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)

　�、�.非公開募集基金是在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　14.以下關(guān)于股票基金與股票的說法錯誤的是(　)。

　　A.股價隨時變動;股票基金每個交易日只有1個價格

　　B.股價受成交量的影響;股票基金價格不受申購、贖回的數(shù)量的影響

　　C.股價高低的合理性可以作出判斷;不能對股票基金凈值的合理性進行判斷

　　D.單一股票風(fēng)險投資風(fēng)險較小;股票基金風(fēng)險集中，投資風(fēng)險大

　　15.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)把(　)作為向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。

　　A.基金產(chǎn)品收費標(biāo)準(zhǔn)

　　B.基金產(chǎn)品風(fēng)險評價結(jié)果

　　C.基金產(chǎn)品資金限制

　　D.基金產(chǎn)品宣傳資料

　　16.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，不得擔(dān)任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員的情形包括(　)。

　�、�.因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰的

　�、�.對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照未逾3年的

　�、�.個人所負債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)?/P>

　�、�.法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　17.某投資人贖回某基金1萬份基金份額，持有時間為8個月，對應(yīng)的贖回費率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.0500元，則其可得到的贖回金額為(　)。

　　A.10000

　　B.11447.5

　　C.14825.5

　　D.10447.5

　　18.混合基金的風(fēng)險(　)股票基金，預(yù)期收益則要(　)債券基金。

　　A.低于，高于

　　B.高于，低于

　　C.低于，低于

　　D.高于，高于

　　19.以下選項屬于表述平衡型基金的是(　)。

　　A.專注于價值型股票投資的股票基金，包括藍籌股基金和收益型基金

　　B.專注于成長型股票投資的股票基金，包括持續(xù)成長型基金和趨勢增長型基金

　　C.同時投資于價值型股票與成長型股票的基金

　　D.根據(jù)證監(jiān)會基金分類的標(biāo)準(zhǔn)，投資于股票、債券和貨幣市場工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定

　　20.當(dāng)影子定價與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值達到或者超過(　)時，基金管理人將在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)就此事項進行臨時報告。

　　A.0.25%

　　B.0.5%

　　C.1%

　　D.5%

　　21.(　)是指通過事先約定基金的風(fēng)險收益分配，將母基金份額分為預(yù)期收益不同的子份額，并可將其中部分或全部份額上市交易的結(jié)構(gòu)化證券投資基金。

　　A.分級基金

　　B.傘形基金

　　C.系列基金

　　D.混合基金

　　22.以下關(guān)于基金客戶服務(wù)的內(nèi)容說法錯誤的是(　)。

　　A.售中服務(wù)是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)

　　B.售前服務(wù)是指在開始基金投資操作前為客戶提供的各項服務(wù)

　　C.基金客戶服務(wù)是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)

　　D.售后服務(wù)是指在完成基金投資操作后為投資者提供的服務(wù)

　　23.基金認購與基金申購的區(qū)別包括(　)。

　　Ⅰ.認購費一般低于申購費，在基金募集期內(nèi)認購基金份額，一般會享受到一定的費率優(yōu)惠

　�、�.認購是按1元進行認購，而申購?fù)ǔＪ前次粗獌r確認

　�、�.認購份額要在基金合同生效時確認，并且有封閉期;而申購份額通常在T+2日之內(nèi)確認，確認后的下一工作日就可以贖回

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　24.基金的運作活動從基金管理人的角度看，可以分為(　)。

　�、�.基金的市場營銷

　�、�.基金的盈虧核算

　�、�.基金的投資管理

　�、�.基金的后臺管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　25.自2012年起，新募集的分級基金要求設(shè)定單筆認/申購金額的下限：合并募集的分級基金，單筆認/申購金額不得低于(　)萬元;分開募集的分級基金，B類份額單筆認/申購金額不得低于(　)萬元。

　　A.1;5

　　B.5;10

　　C.10;10

　　D.5;5

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