點擊查看:2017年基金考試《基金法律法規(guī)》練習(xí)題匯總
1、 對直接負責(zé)的基金管理公司高級管理人員的行政監(jiān)管處罰措施不包括( )。
A.監(jiān)管談話
B.出具警示函
C.記入人事檔案
D.暫停履行職務(wù)
2、 公開募集基金的基金管理人的董事未能勤勉盡責(zé),致使基金管理人存在重大違法違規(guī)行為的,中國證監(jiān)會可以( )。
A.整頓
B.接管
C.限制令
D.責(zé)令更換
3、 QDII是( )英文表達形式的首字母縮寫。
A.合格的境內(nèi)機構(gòu)投資者
B.合格的境外機構(gòu)投資者
C.境內(nèi)機構(gòu)投資者
D.境外機構(gòu)投資者
4、 下列關(guān)于基金監(jiān)管特征的敘述中,不正確的是( )。
A.監(jiān)管內(nèi)容具有全面性
B.監(jiān)管對象具有廣泛性
C.監(jiān)管時間具有間斷性
D.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性
5、 下列關(guān)于ETF申購與贖回的說法中,錯誤的是( )。
A.ETF的申購和贖回程序為提出一確認與通知一清算交收與登記
B.ETF的申購和贖回堅持三項原則
C.ETF的申購和贖回中,場外交付現(xiàn)金對價贖回按0.2%的標準收取傭金
D.ETF的申購和贖回的場所為參與券商或參與券商提供的其他方式
6、 下列不屬于基金產(chǎn)品風(fēng)險評價依據(jù)的是( )。
A.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
B.基金的歷史規(guī)模和持倉比例
C.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度
D.基金3個月內(nèi)來有無違規(guī)行為發(fā)生
7、 一般不收取認購費的基金是( )。
A.貨幣市場基金
B.股票基金
C.債券基金
D.封閉式基金
8、 一般來說,封閉式基金的交易時間為每周一至周五的( )。
A.全天
B.每天8:00~11:00,13:00~15:00
C.每天9:30~11:30,13:00~15:00
D.每天9:00~12:00,13:00~15:00
9、 巨額贖回風(fēng)險,即當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的( )時,投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。
A.7%
B.10%
C.30%
D.45%
10、 貨幣市場基金的贖回資金一般( )日即可從基金的銀行存款賬戶劃出。
A.T+2
B.T+3
C.T+1
D.T
11、 證券投資基金的特點不包括( )。
A.集合理財、專業(yè)管理
B.分散投資、分散風(fēng)險
C.利益共享、風(fēng)險共擔
D.獨立托管、保障安全
12、 保本基金的安全墊等于( )。
A.價值底線超過投資組合現(xiàn)時凈值的數(shù)額
B.投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額
C.投資組合中風(fēng)險資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的差額
D.投資組合中風(fēng)險資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例
13、 按照運作方式,可以將投資基金分為( )。
A.公募基金和私募基金
B.對沖基金和風(fēng)險投資基金
C.開放式基金和封閉式基金
D.契約型基金和公司型基金
14、 ( )主要以債券為投資對象,對追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強的吸引力。
A.股票基金
B.債券基金
C.混合型基金
D.開放式基金
15、 公開募集基金管理人違法違規(guī),逾期未改正的,證監(jiān)會可采取的措施不包括( )。
A.限制業(yè)務(wù)活動
B.限制分配紅利
C.宣告破產(chǎn)
D.限制轉(zhuǎn)讓固有財產(chǎn)或者在固有財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
16、 下列說法中錯誤的是( )。
A.替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價格×(1+現(xiàn)金替代溢價比例)
B.ETF基金申報價格最小變動單位為0.001元
C.ETF建倉期不超過2個月
D.開放式基金在T+1日辦理登記
17、 基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)之前通過( )是從業(yè)的入門標準。
A.資格考試,取得執(zhí)業(yè)證書
B.職業(yè)道德教育
C.上崗培訓(xùn)技能
D.崗前職業(yè)培訓(xùn)
18、 證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進行的深入研究與分析,有利于( )。
A.市場定價
B.促進信息的有效利用和傳播
C.市場有效性的提高和資源的合理配置
D.實現(xiàn)無風(fēng)險投資
19、 關(guān)于價值型股票基金與成長型股票基金投資風(fēng)險大小的比較,下列說法中正確的是( )。
A.價值型股票基金>成長型股票基金
B.價值型股票基金=成長型股票基金
C.價值型股票基金<成長型股票基金
D.無法比較
20、 關(guān)于管理層的合規(guī)責(zé)任,下列說法中錯誤的是( )。
A.經(jīng)理層人員應(yīng)當公平對待所有股東,接受主要股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示
B.經(jīng)理層人員應(yīng)當維護公司的統(tǒng)一性和完整性,在其職權(quán)范圍內(nèi)對公司經(jīng)營活動進行獨立、自主決策
C.經(jīng)理層人員應(yīng)當按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作,不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動
D.經(jīng)理層人員應(yīng)當為基金份額持有人謀求最大利益
參考答案:
1-5 CDACC
6-10 DACBC
11-15 BBCBC
16-20 CADCA
基金從業(yè)萬題庫【手機題庫下載】|微信搜索”萬題庫基從資格考試“
相關(guān)推薦:
2017年基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》練習(xí)題匯總
2017年基金從業(yè)考試《證券投資基金》練習(xí)題匯總
2017年基金從業(yè)《證券投資基礎(chǔ)》考點匯總100點
2017年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》練習(xí)題匯總
課程類別 | 主講老師 | 必會考點 精講班
課程時長:20小時/科 學(xué)習(xí)目標:精講必考點,夯實基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架; ·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細化得分要點。 |
專項 提升班
課程時長:3小時/科 學(xué)習(xí)目標:專項歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練; ·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。 |
考點 串聯(lián)班
課程時長:3小時/科 學(xué)習(xí)目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升; ·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點! |
內(nèi)部 資料班
課程時長:6小時/科 學(xué)習(xí)目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺! |
報名 |
---|---|---|---|---|---|---|
下載 | 下載 | 下載 | 下載 | |||
課時安排 | 20小時 | 3小時 | 3小時 | 6小時 | ||
法律法規(guī) | 劉鐵 | 報名 | ||||
私募股權(quán)投資 | 劉鐵 | 報名 | ||||
證券投資 | 伊墨 | 報名 |
在線課程 |
2022年全程班 |
||
適合學(xué)員 | ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生; ②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生; ③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。 |
在線課程 |
2022年全程班 |
||
適合學(xué)員 | ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生; ②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生; ③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。 |
||
課程內(nèi)容 | 夯實基礎(chǔ)階段 | 必會考點精講班
課程時長:20h/科
學(xué)習(xí)目標:精講必考點,夯實基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架; ·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細化得分要點。 |
|
難點突破階段 | 專項提升班
課程時長:3h/科
學(xué)習(xí)目標:專項歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練; ·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。 |
||
終極搶分階段 | 考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升; ·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點! |
||
內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺! |
|||
VIP美題·智能刷題 | ★★★ 三星題庫 |
每日一練 |
|
真題題庫
|
|||
模擬題庫
|
|||
★★★★ 四星題庫 |
教材同步 |
||
真題視頻解析 |
|||
★★★★★ 五星題庫 |
高頻?
|
||
大數(shù)據(jù)易錯
|
|||
做題輔助功能 | 練題工具
|
||
VIP配套資料 | 電子資料 | 課程講義 | |
VIP旗艦服務(wù) | 私人訂制服務(wù) | 學(xué)籍檔案 | |
PMAR學(xué)習(xí)規(guī)劃 | |||
大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)報告 | |||
學(xué)習(xí)進度統(tǒng)計 | |||
官網(wǎng)查分服務(wù) | |||
VIP勛章 | |||
節(jié)點嚴控 | 考試倒計時提醒 | ||
VIP直播日歷 | |||
上課提醒 | |||
便捷系統(tǒng) | 課程視頻、音頻、講義下載 | ||
手機/平板/電腦 多平臺聽課 | |||
無限次離線回放 | |||
課程有效期 | 12個月 | ||
增值服務(wù) |
贈送2021年全部課程 | ||
套餐價格 | 全科:¥299 單科:¥298 |