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　　1.職業(yè)的形成是一個(gè)漫長的歷史過程，人們在長期的職業(yè)實(shí)踐中所形成的比較穩(wěn)定的職業(yè)作風(fēng)、職業(yè)習(xí)慣和職業(yè)心理，會(huì)在本職業(yè)中世代傳承。這是職業(yè)道德的(　)特征。

　　A.傳承性

　　B.連續(xù)性

　　C.繼承性

　　D.特殊性

　　2.以下屬于欺詐客戶的是(　)。

　　A.基金從業(yè)人員在宣傳、推介和銷售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確地向投資者推介基金產(chǎn)品、揭示投資風(fēng)險(xiǎn)

　　B.基金從業(yè)人員對基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應(yīng)當(dāng)與基金合同、招募說明書等相符合，不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏

　　C.基金從業(yè)人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理機(jī)構(gòu)或基金代銷機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的材料

　　D.基金從業(yè)人員應(yīng)向投資者做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　3.專業(yè)審慎對于基金從業(yè)人員的基本要求不包括(　)。

　　A.持證上崗

　　B.恪盡職守

　　C.持續(xù)學(xué)習(xí)

　　D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)

　　4.(　)是指不為公眾所知悉的、能夠帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

　　A.內(nèi)幕消息

　　B.保守秘密

　　C.商業(yè)秘密

　　D.客戶資料

　　5.(　)是提高基金從業(yè)人員職業(yè)道德素養(yǎng)的基本手段。

　　A.基金職業(yè)道德教育

　　B.對基金從業(yè)人員的在崗培訓(xùn)

　　C.組織基金從業(yè)人員繼續(xù)教育

　　D.基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理

　　6.(　)是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)提交募集申請文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。

　　A.基金的募集

　　B.基金的發(fā)售

　　C.基金的申購

　　D.基金的認(rèn)購

　　7.投資人認(rèn)購開放式基金，一般通過基金(　)或其委托的商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。

　　A.申請人

　　B.管理人

　　C.托管人

　　D.持有人

　　8.QDII基金份額的認(rèn)購程序不包括(　)。

　　A.開戶

　　B.認(rèn)購

　　C.確認(rèn)

　　D.申請

　　9.投資者T日提交開放式基金認(rèn)購申請后，一般可于(　)Et起到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+5

　　10.債券基金中收取認(rèn)購費(fèi)的認(rèn)購費(fèi)率一般不超過(　)。

　　A.10%

　　B.5%

　　C.3%

　　D. 1%

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