1.既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的證券投資基金是( )。
A.指數(shù)基金
B.增長型基金
C.收入型基金
D.平衡型基金
【答案】D
【解析】根據(jù)投資目標(biāo)的不同,可以將基金分為增長型基金、收入型基金和平衡型基金。其中,平衡型基金是既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的證券投資基金。
【考點(diǎn)】證券投資基金分類概述
2.從基金公司經(jīng)營管理的角度看,采取傘形結(jié)構(gòu)比單一結(jié)構(gòu)具有的優(yōu)勢不包括( )。
A.簡化管理
B.降低成本
C.強(qiáng)大的擴(kuò)張功能
D.效率高
【答案】D
【解析】從基金公司經(jīng)營管理的角度看,采取傘形結(jié)構(gòu)比單一結(jié)構(gòu)具有的優(yōu)勢表現(xiàn)在簡化管理、降低成本;強(qiáng)大的擴(kuò)張功能。
【考點(diǎn)】證券投資基金分類概述
3.( )是我國對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新。
A.系列基金
B.上市交易型開放式指數(shù)基金
C.保本基金
D.上市開放式基金
【答案】D
【解析】上市開放式基金(LOF)是一種既可以在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回,又可以在交易所(場內(nèi)市場)進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回的開放式基金。它是我國對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新。
【考點(diǎn)】基金運(yùn)作信息披露
4.通過事先約定基金的風(fēng)險(xiǎn)收益分配,將基礎(chǔ)份額分為預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益不同的子份額,并可將其中部分或全部份額上市交易的結(jié)構(gòu)化證券投資基金是( )。
A.系列基金
B.分級(jí)基金
C.保本基金
D.上市開放式基金
【答案】B
【解析】通過事先約定基金的風(fēng)險(xiǎn)收益分配,將基礎(chǔ)份額分為預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益不同的子份額,并可將其中部分或全部份額上市交易的結(jié)構(gòu)化證券投資基金是分級(jí)基金。
【考點(diǎn)】基金的募集與認(rèn)購
5.貨幣市場基金不得投資的金融工具是( )。
A.現(xiàn)金
B.1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單
C.期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購
D.可轉(zhuǎn)換債券
【答案】D
【解析】貨幣市場基金不得投資于以下金融工具:
①股票;
②可轉(zhuǎn)換債券;
、凼S嗥谙蕹^397天的債券;
、苄庞玫燃(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券;
⑤國內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的A-1級(jí)或相當(dāng)于A-1級(jí)的短期信用級(jí)別及該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券;
⑥流通受限的證券。
【考點(diǎn)】貨幣市場基金
6.與普通的開放式基金不同,ETF份額( )。
A.只能以現(xiàn)金認(rèn)購
B.只能以證券認(rèn)購
C.既可以用現(xiàn)金認(rèn)購,也可以用證券認(rèn)購
D.既不能用現(xiàn)金認(rèn)購,也不能用證券認(rèn)購
【答案】C
【解析】與普通的開放式基金不同,根據(jù)投資者認(rèn)購ETF份額所支付的對(duì)價(jià)種類,ETF份額的認(rèn)購又可分為現(xiàn)金認(rèn)購和證券認(rèn)購,F(xiàn)金認(rèn)購是指用現(xiàn)金換購ETF份額的行為,證券認(rèn)購是指用指定證券換購ETF份額的行為。
【考點(diǎn)】基金的交易、申購和贖回
7.( )是指較高價(jià)格買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買進(jìn)申報(bào),較低價(jià)格的賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格的賣出申報(bào)。
A.買進(jìn)賣出
B.價(jià)格優(yōu)先
C.時(shí)間優(yōu)先
D.低買高拋
【答案】B
【解析】價(jià)格優(yōu)先是指較高價(jià)格買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買進(jìn)申報(bào),較低價(jià)格的賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格的賣出申報(bào)。
【考點(diǎn)】基金的交易、申購和贖回
8.某投資人投資1萬元申購某基金,申購費(fèi)率為1.5%,假定申購當(dāng)日基金份額凈值為1.050 0元,則其可得到的申購份額為( )。
A.9 280.95份
B.9 350.95份
C.9 383.06份
D.9 480.95份
【答案】C
【解析】某投資人投資1萬元申購某基金,申購費(fèi)率為1.5%,假定申購當(dāng)日基金份額凈值為1.050 0元,則其可得到的申購份額為9 383.06份,按照中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于統(tǒng)一規(guī)范證券投資基金認(rèn)(申)購費(fèi)用及認(rèn)(申)購份額計(jì)算方法有關(guān)問題的通知》的規(guī)定,申購費(fèi)用與申購份額的計(jì)算公式如下:凈申購金額=申購金額/(1+申購費(fèi)率100 000÷(1+1.5%))。
【考點(diǎn)】基金的交易、申購和贖回
9.如果基金募集期限屆滿后不能成立,基金管理人要在基金募集期限屆滿后( )日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期存款利息。
A.7
B.10
C.15
D.30
【答案】D
【解析】基金募集期限屆滿,基金不滿足有關(guān)募集要求的基金募集失敗,基金管理人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任:
①以固有資產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;
②在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期存款利息。
【考點(diǎn)】基金募集信息披露
10.對(duì)于短期交易而言,持續(xù)持有期少于7日的投資人,收取不低于贖回金額( )的贖回費(fèi)用。
A.1.0%
B.1.5%
C.2%
D.0.75%
【答案】B
【解析】對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于1.5%的贖回費(fèi),對(duì)持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于0.75%的贖回費(fèi)。
【考點(diǎn)】基金的交易、申購和贖回
11.下列不屬于基金巨額贖回的是( )。
A.單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的8%
B.單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的10%
C.單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的11%
D.單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的12%
【答案】A
【解析】巨額贖回是指單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的10%。
【考點(diǎn)】基金的交易、申購和贖回
12.我國封閉式基金在達(dá)成交易后,二級(jí)市場交易份額和股份的交割是在T+0日,資金交割是在( )日完成。
A.T+0
B.T+1
C.T+2
D.T+3
【答案】B
【解析】我國封閉式基金在達(dá)成交易后,二級(jí)市場交易份額和股份的交割是在T+0日,資金交割是在T+1日完成。
【考點(diǎn)】基金的交易、申購和贖回
13.下列關(guān)于開放式基金申購和贖回原則的說法,錯(cuò)誤的是( )。
A.股票基金、債券基金的申購和贖回按未知價(jià)交易原則
B.股票基金、債券基金的申購和贖回按份額申購、金額贖回原則
C.貨幣市場基金的申購和贖回按確定價(jià)原則
D.貨幣市場基金的申購和贖回按金額申購、份額贖回原則
【答案】B
【解析】開放式基金的申購和贖回原則有:
、俟善被、債券基金的申購和贖回按未知價(jià)交易原則和金額申購、份額贖回原則;
、谪泿攀袌龌鸬纳曩徍挖H回按確定價(jià)原則和金額申購、份額贖回原則。
【考點(diǎn)】基金運(yùn)作信息披露
14.某投資者通過場外(某銀行)投資1萬元申購某上市開放式基金,假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購費(fèi)率為1.5%,申購當(dāng)日基金份額凈值為1.025元,則其申購手續(xù)費(fèi)為( )
A.150
B.147.78
C.140.55
D.145.78
【答案】B
【解析】某投資者通過場外(某銀行)投資1萬元申購某上市開放式基金,假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購費(fèi)率為1.5%,申購當(dāng)日基金份額凈值為1.025元,則其申購手續(xù)費(fèi)為147.78,按照中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于統(tǒng)一規(guī)范證券投資基金認(rèn)(申)購費(fèi)用及認(rèn)(申)購份額計(jì)算方法有關(guān)問題的通知》的規(guī)定,申購費(fèi)用與申購份額的計(jì)算公式如下:凈申購金額=申購金額/(1+申購費(fèi)率100 000÷(1+1.5%))。
【考點(diǎn)】基金的交易、申購和贖回
15.ETF基金份額折算比例應(yīng)以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后( )位。
A.2
B.3
C.5
D.8
【答案】D
【解析】ETF基金份額折算比例應(yīng)以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后8位。
【考點(diǎn)】基金的交易、申購和贖回
16.投資者在申購或贖回ETF時(shí),申購或贖回參與券商可按照( )的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金,其中包含證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
A.0.01%
B.0.1%
C.0.5%
D.2%
【答案】C
【解析】投資者在申購或贖回ETF時(shí),申購或贖回參與券商可按照0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金,其中包含證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
【考點(diǎn)】基金的交易、申購和贖回
17.LOF的申購、贖回采用( )原則。
A.份額申購、份額贖回
B.金額申購、金額贖回
C.金額申購、份額贖回
D.份額申購、金額贖回
【答案】C
【解析】LOF采取“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申報(bào),贖回以份額申報(bào)。
【考點(diǎn)】基金的交易、申購和贖回
18.下列對(duì)基金信息披露的完整性原則的說法,正確的是( )。
A.要求將信息向市場上所有的投資者平等公開地披露
B.要求用精確的語言披露信息
C.要求披露所有可能影響投資者決策的信息
D.要求披露的信息應(yīng)當(dāng)是以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)
【答案】C
【解析】完整性原則要求披露可能影響投資者決策的某一具體信息時(shí),必須對(duì)該信息的所有重要方面進(jìn)行充分的披露,不僅披露對(duì)信息披露義務(wù)人有利的信息,更要披露對(duì)信息披露義務(wù)人不利的各種風(fēng)險(xiǎn)因素。
該原則要求充分披露重大信息,但并不是要求事無巨細(xì)地披露所有信息,因?yàn)檫@不僅將增加披露義務(wù)人的成本,也將增加投資者收集信息的成本和篩選有用信息的難度。
【考點(diǎn)】基金信息披露概述
19.基金年度報(bào)告中不必披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)是( )。
A.本期利潤
B.期末可供分配基金份額利潤
C.資產(chǎn)負(fù)債率
D.本期基金份額凈值增長率
【答案】C
【解析】基金年度報(bào)告一般應(yīng)披露以下財(cái)務(wù)指標(biāo):本期已實(shí)現(xiàn)收益、本期利潤、加權(quán)平均基金份額本期利潤、本期加權(quán)平均凈值利潤率、本期基金份額凈值增長率、期末可供分配利潤、期末可供分配基金份額利潤、期末資產(chǎn)凈值、期末基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值增長率等。
【考點(diǎn)】基金信息披露概述
20.基金運(yùn)作信息披露文件不包括( )。
A.基金年度、半年度、季度報(bào)告
B.基金份額上市交易公告書
C.基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告
D.基金合同和基金份額發(fā)售公告
【答案】D
【解析】基金運(yùn)作信息披露文件主要包括基金凈值公告、基金定期公告以及基金上市交易公告書等。
普通基金凈值公告主要包括基金資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計(jì)凈值等信息。
基金定期公告包括基金季度報(bào)告、基金半年度報(bào)告、基金年度報(bào)告。
【考點(diǎn)】基金信息披露概述
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