點(diǎn)擊查看：2017年基金考試《基金法律法規(guī)》模擬試題匯總

　　第 1 題：?jiǎn)芜x題公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起( )日內(nèi)通知債權(quán)人，并于( )日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

　　A、20，10 B、20，30 C、10，20 D、10，30

　　第 2 題：?jiǎn)芜x題( )在基金管理人登記、基金備案，投資情況報(bào)告要求和會(huì)員管理等環(huán)節(jié)，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會(huì)員服務(wù)。

　　A、證券業(yè)協(xié)會(huì) B、證監(jiān)會(huì) C、證券公司 D、基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　第 3 題：?jiǎn)芜x題《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》規(guī)定，自本公告發(fā)布之日起，已登記不滿( )且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未備案私募基金產(chǎn)品的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該私募基金管理人登記。

　　A、9個(gè)月 B、10個(gè)月 C、11個(gè)月 D、12個(gè)月

　　第 4 題：?jiǎn)芜x題私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員有向非合格投資者募資或者變相公募違規(guī)情形的，責(zé)令改正，給予警告并處三萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處( )萬(wàn)元以下罰款。

　　A、1 B、8 C、3 D、10

　　第 5 題：?jiǎn)芜x題股權(quán)投資基金在投資者的資產(chǎn)配置中的特點(diǎn)是()

　　A、低風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益 B、低風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)定收益 C、高風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益 D、高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益

　　第 6 題：?jiǎn)芜x題2號(hào)《私募投資基金合同指引》適用于哪種基金類型( )。

　　A、公司型 B、契約型 C、合伙型 D、私募型

　　第 7 題：?jiǎn)芜x題下列哪些屬于股權(quán)投資基金的投資者( )

　�、�.個(gè)人投資者 Ⅱ.工商企業(yè) Ⅲ.金融機(jī)構(gòu) Ⅳ.社會(huì)保障基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 8 題：?jiǎn)芜x題( )，中國(guó)證券基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》。

　　A、2013年6月1日 B、2016年5月4日 C、2016年2月5日 D、2016年7月15日

　　第 9 題：?jiǎn)芜x題法律盡調(diào)更多的是定位于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)，其目的主要有( )。

　�、�、確認(rèn)目標(biāo)企業(yè)的合法成立和有效存續(xù) Ⅱ、核查目標(biāo)企業(yè)所提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性

　�、�、充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)，確認(rèn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)(如土地所有

　　權(quán))、業(yè)務(wù)資質(zhì)以及其控股結(jié)構(gòu)的合法合規(guī)

　　Ⅳ、發(fā)現(xiàn)和分析目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)存的法律問題和風(fēng)險(xiǎn)并提出解決方案，出具法律意見并將之作為準(zhǔn)備交易文件的重要依據(jù)

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 10 題：?jiǎn)芜x題保護(hù)性條款是為保護(hù)股權(quán)投資基金利益而進(jìn)行的安排，根據(jù)該條款，目標(biāo)企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益或?qū)ν顿Y人利益有重大影響的行為或交易前，應(yīng)事先獲得( )的同意。

　　A、股權(quán)投資基金 B、董事長(zhǎng) C、股東大會(huì) D、投資人

　　第 11 題：?jiǎn)芜x題關(guān)于行業(yè)自律管理的法律依據(jù)除了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》之外，還有( )。

　　A、《證券投資基金法》 B、《證券投資基金管理暫行辦法》 C、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 D、《私募投資基金募集行為管理辦法》

　　第 12 題：?jiǎn)芜x題項(xiàng)目完成立項(xiàng)后，通常會(huì)與項(xiàng)目企業(yè)簽署投資備忘錄。投資備忘錄，也稱投資框架協(xié)議，或投資條款清單(TermSheet),通常由投資方提出，內(nèi)容一般包括投資達(dá)成的( )。

　�、�、條件 Ⅱ、投資方建議的主要投資條款 Ⅲ、保密條款 Ⅳ、排他性條款。

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 13 題：?jiǎn)芜x題目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括( )等。

　�、�、商業(yè)銀行、證券公司 Ⅱ、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu) Ⅲ、證券投資咨詢機(jī)構(gòu) Ⅳ、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 14 題：?jiǎn)芜x題以下屬于管理人內(nèi)部控制原則的是( )。

　�、�.全面性原則 Ⅱ.相互制約原則 Ⅲ.執(zhí)行有效原則 Ⅳ.成本效益原則

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 15 題：?jiǎn)芜x題關(guān)于適度監(jiān)管原則，錯(cuò)誤的說法是( )

　　A、股權(quán)投資基金實(shí)行適度監(jiān)管原則。

　　B、基金管理人和基金進(jìn)行前置審批，基于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記備案信息，進(jìn)行事后行業(yè)信息統(tǒng)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和必要的檢查。

　　C、除基金合同另有約定外，應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。

　　D、充分發(fā)揮基金行業(yè)協(xié)會(huì)作用，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和糾紛調(diào)解等，并通過制定行業(yè)自律規(guī)則實(shí)現(xiàn)會(huì)員的自我管理。

　　第 16 題：?jiǎn)芜x題如下幾個(gè)概念，錯(cuò)誤的是()

　　A、公司每一納稅年度的收人總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項(xiàng)扣除以及允許彌補(bǔ)的以前年度虧損后的余額，為應(yīng)納稅所得額

　　B、應(yīng)納稅所得額乘以適用稅率，減除依照《企業(yè)所得稅法》關(guān)于稅收優(yōu)惠的規(guī)定減免和抵免的稅額后的余額，為應(yīng)納稅額。

　　C、公司以貨幣形式和非貨幣形式從各種來(lái)源取得的收入，為收入總額 D、收入總額不包括接收捐贈(zèng)的收入

　　第 17 題：?jiǎn)芜x題以下關(guān)于契約型基金的稅負(fù)分析中，說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A、基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳”，但進(jìn)行股權(quán)投資業(yè)務(wù)的契約型股權(quán)投資基金的稅收政策有待進(jìn)一步明確

　　B、《信托法》及相關(guān)部門規(guī)章中并沒有涉及信托產(chǎn)品的稅收處理問題，稅務(wù)機(jī)構(gòu)目前也尚未出臺(tái)關(guān)于信托稅收的統(tǒng)一規(guī)定

　　C、實(shí)務(wù)中，信托計(jì)劃、資管計(jì)劃以及契約型基金通常作為個(gè)稅主體，代扣代繳個(gè)稅的法定義務(wù)，不由投資者自行繳納相應(yīng)稅收

　　D、由于相關(guān)稅收政策可能最終明確，并與現(xiàn)行的實(shí)際操作產(chǎn)生影響，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求私募基金管理人需通過私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書等，對(duì)契約型基金的稅收風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示

　　第 18 題：?jiǎn)芜x題現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查是( )不可或缺的環(huán)節(jié)。

　　A、法律盡職調(diào)查 B、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查 C、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查 D、風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查

　　第 19 題：?jiǎn)芜x題基金募集過程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)( )等相關(guān)責(zé)任。

　�、�、恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突 Ⅱ、履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)

　�、蟆⒊袚�(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查、基金推介 Ⅳ、及合格投資者確認(rèn)

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 20 題：?jiǎn)芜x題合伙型基金的特點(diǎn)包括( )。

　　Ⅰ.運(yùn)作模式簡(jiǎn)單、靈活 Ⅱ.所有權(quán)與管理權(quán)相分離 Ⅲ.融資結(jié)構(gòu)靈活 Ⅳ.避免雙重稅收

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 21 題：?jiǎn)芜x題國(guó)內(nèi)所稱“股權(quán)投資基金”，其全稱應(yīng)為( )

　　A、私人股權(quán)投資基金 B、私募投資基金 C、私人投資基金 D、私募股權(quán)投資基金

　　第 22 題：?jiǎn)芜x題私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保存私募基金內(nèi)部控制活動(dòng)等方面的信息及相關(guān)資料確保信息的完整、連續(xù)、準(zhǔn)確和可追溯，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于( )年。

　　A、1 B、3 C、10 D、8

　　第 23 題：?jiǎn)芜x題股權(quán)投資基金流動(dòng)性( )。

　　A、強(qiáng) B、不確定 C、適中 D、差

　　第 24 題：?jiǎn)芜x題折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過預(yù)測(cè)企業(yè)未來(lái)的現(xiàn)金流，將企業(yè)價(jià)值定義為企業(yè)未來(lái)可自由支配現(xiàn)金流折現(xiàn)值的總和，包括( )和自由現(xiàn)金流模型等。

　　A、盈利模型 B、紅利模型 C、資產(chǎn)模型 D、估值模型

　　第 25 題：?jiǎn)芜x題公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的( )列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的( )的.可以不再提取。

　　A、10%，50% B、10%，25% C、20%，30% D、10%，30%

　　第 26 題：?jiǎn)芜x題有限責(zé)任公司增加或減少注冊(cè)資本，由股東會(huì)決議，必須經(jīng)代表( )以上表決權(quán)的股東通過。

　　A、1/2 B、2/3 C、3/4 D、2/5

　　第 27 題：?jiǎn)芜x題關(guān)于禁止性募集行為的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A、募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金、利用基金相關(guān)的未公開信息進(jìn)行交易等違

　　法活動(dòng)。 B、在推介基金時(shí)，不得宣傳“預(yù)期收益”、“預(yù)計(jì)收益”、“預(yù)測(cè)投資業(yè)績(jī)”等相關(guān)內(nèi)容。

　　C、可使用“安全”、“保證”等措辭�；�金推介材料中可出現(xiàn)相關(guān)表述。

　　D、基金管理人如果委托未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)募集基金的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予辦

　　理基金備案業(yè)務(wù)。

　　第 28 題：?jiǎn)芜x題下列關(guān)于《公司法》中合伙企業(yè)解散、清算規(guī)則說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A、清算結(jié)束，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報(bào)告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，在十五日內(nèi)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，申請(qǐng)辦理合伙人企業(yè)注銷登記。

　　B、合伙企業(yè)依法被宣告破產(chǎn)的，對(duì)普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)不承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。

　　C、合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請(qǐng)，也可以要求普通人合伙人清償。

　　D、合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。

　　第 29 題：?jiǎn)芜x題重組上市一般路徑有( )

　�、瘛⑸鲜泄�司以非公開發(fā)行方式直接向收購(gòu)方發(fā)行股份購(gòu)買其資產(chǎn) Ⅱ、非上市公司首先通過協(xié)議或直接二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買等方式取得上市公司控制權(quán)

　�、�、非上市公司直接在一級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買 Ⅳ、上市公司在一級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買資產(chǎn)

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 30 題：?jiǎn)芜x題基金拆分主要包括份額拆分和( )。兩種拆分都會(huì)突破合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)，因此被嚴(yán)格禁止。

　　A、損益權(quán)拆分 B、收益權(quán)拆分 C、資產(chǎn)權(quán)拆分 D、購(gòu)買權(quán)拆分

　　第 31 題：?jiǎn)芜x題增值服務(wù)通常包括以下幾方面的內(nèi)容( )。

　�、�、為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)，上市輔導(dǎo)及并購(gòu)整合 Ⅱ、完善公司治理結(jié)構(gòu) Ⅲ、規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng) Ⅳ、提供再融資服務(wù)，提供外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 32 題：?jiǎn)芜x題現(xiàn)行的《公司法》對(duì)公司的注冊(cè)資本限額、繳付安排及出資方式等方面不再由法律作強(qiáng)制性規(guī)定(除非法律、行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院有另外規(guī)定)，全部由公司章程進(jìn)行規(guī)定，因此可根據(jù)基金情況進(jìn)行適應(yīng)性約定。這樣的基金叫做( )。

　　A、合伙型基金 B、公司型基金 C、契約型基金 D、有限合伙基金

　　第 33 題：?jiǎn)芜x題股權(quán)投資行業(yè)主要用到的估值方法為相對(duì)估值和( )。

　　A、絕對(duì)估值 B、衡量估值 C、折現(xiàn)現(xiàn)金流法 D、套現(xiàn)估值

　　第 34 題：?jiǎn)芜x題管理指標(biāo)主要包括( )情況等。

　　Ⅰ、公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制情況 Ⅱ、股東關(guān)系與公司治理 Ⅲ、高級(jí)管理人員盡職與異動(dòng)情況 Ⅳ、重大經(jīng)營(yíng)管理問題、危機(jī)事件處理

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 35 題：?jiǎn)芜x題中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金在( )檢查等環(huán)節(jié)，采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理。

　　A、持有人 B、募集來(lái)源 C、投資者 D、投資方向

　　第 36 題：?jiǎn)芜x題我國(guó)股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)開展基金募集行為，需要在( )登記成為基金管理人。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì) C、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　第 37 題：?jiǎn)芜x題股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出主要方式有( )。

　　Ⅰ、股份上市轉(zhuǎn)讓 Ⅱ、掛牌轉(zhuǎn)讓退出 Ⅲ、股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出 Ⅳ、清算退出

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 38 題：?jiǎn)芜x題國(guó)有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓通過產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)站分階段對(duì)外披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，公開征集受讓方。其中，正式披露信息時(shí)間不得少于( )個(gè)工作日。

　　A、3 B、5 C、10 D、20

　　第 39 題：?jiǎn)芜x題有限責(zé)任公司的股東承擔(dān)( )。

　　A、有限責(zé)任 B、無(wú)限責(zé)任 C、有限責(zé)任和無(wú)限責(zé)任 D、不承擔(dān)責(zé)任

　　第 40 題：?jiǎn)芜x題關(guān)于管理人內(nèi)部控制的主要控制活動(dòng)要求，說法錯(cuò)誤的是( )

　　A、授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于股權(quán)投資基金管理人資金募集、投資研究、投資運(yùn)作、運(yùn)營(yíng)保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)的始終。

　　B、股權(quán)投資基金管理人自行募集股權(quán)投資基金的，應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制，切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全;股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適當(dāng)性制度。

　　C、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全相關(guān)機(jī)制，防范管理的各股權(quán)投資基金之間的利益輸送和利益沖突

　　D、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每半年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

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