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  1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起()個(gè)月內(nèi)做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。

  A、一

  B、三

  C、六

  D、九

  正確答案:C

  【專(zhuān)家解析】《證券投資基金法》規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。

  2、下列關(guān)于價(jià)值型股票與成長(zhǎng)型股票的表述,錯(cuò)誤的是()。

  A、價(jià)值型股票通常是指收益穩(wěn)定、價(jià)值被低估、安全性較高的股票

  B、成長(zhǎng)型股票通常是指收益增長(zhǎng)速度快、未來(lái)發(fā)展?jié)摿Υ蟮墓善?/P>

  C、價(jià)值型股票的市盈率、市凈率通常較高

  D、成長(zhǎng)型股票的市盈率、市凈率通常較高

  正確答案:C

  【專(zhuān)家解析】?jī)r(jià)值型股票通常是指收益穩(wěn)定、價(jià)值被低估、安全性較高的股票,其市盈率、市凈率通常較低。成長(zhǎng)型股票通常是指收益增長(zhǎng)速度快、未來(lái)發(fā)展?jié)摿Υ蟮墓善保涫杏、市凈率通常較高。

  3、QDII基金的凈值在()披露。

  A、估值日

  B、估值日后1~2個(gè)工作日

  C、估值后2~3個(gè)工作日

  D、估值后3~5個(gè)工作日

  正確答案:B

  【專(zhuān)家解析】QDII基金的凈值在估值后1~2個(gè)工作日內(nèi)披露。

  4、所謂(),簡(jiǎn)單來(lái)講即貨幣資金的融通。

  A、理財(cái)

  B、金融

  C、融資

  D、投資

  正確答案:B

  【專(zhuān)家解析】考查金融的定義,所謂金融,簡(jiǎn)單來(lái)講即貨幣資金的融通。

  5、()應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴,保護(hù)投資人的合法權(quán)益。

  A、監(jiān)事會(huì)

  B、總經(jīng)理

  C、合規(guī)管理部門(mén)

  D、督察長(zhǎng)

  正確答案:D

  【專(zhuān)家解析】督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴,保護(hù)投資人的合法權(quán)益。

  6、長(zhǎng)期以來(lái),我國(guó)居民的主要理財(cái)方式是()。

  A、投資

  B、貨幣儲(chǔ)蓄

  C、保險(xiǎn)

  D、股票

  正確答案:B

  【專(zhuān)家解析】長(zhǎng)期以來(lái),我國(guó)居民的主要理財(cái)方是貨幣儲(chǔ)蓄。

  7、基金()通過(guò)依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán),依法辦理基金備案,對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理,對(duì)違法行為進(jìn)行查處,在基金的運(yùn)作過(guò)程中起著重要的作用。

  A、份額持有人

  B、監(jiān)管機(jī)構(gòu)

  C、托管人

  D、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

  正確答案:B

  【專(zhuān)家解析】基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過(guò)依法行使審批或批準(zhǔn)權(quán),依法辦理基金備案,對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理,對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處,因此其在基金的運(yùn)作過(guò)程中起著重要的作用。

  8、基金公司主要股東為自然人的,個(gè)人金融資產(chǎn)不低于()萬(wàn)元人民幣,在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)()年以上。

  A、1000;10

  B、3000;5

  C、3000;10

  D、5000;10

  正確答案:C

  【專(zhuān)家解析】基金公司主要股東為自然人的,個(gè)人金融資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元人民幣,在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。

  9、基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金登記材料齊備后的()工作日內(nèi),通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式,為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。

  A、7個(gè)

  B、10個(gè)

  C、15個(gè)

  D、20個(gè)

  正確答案:D

  【專(zhuān)家解析】基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金登記材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi),通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式,為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。

  10、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn),混合基金是指()基金。

  A、主要投資于股票、債券,且60%以上投資于股票

  B、主要投資于股票、債券和貨幣試產(chǎn)工具,但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的

  C、主要投資于股票、債券,且80%以上投資于債券

  D、主要投資于股票、債券,且不低于20%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具

  正確答案:B

  【專(zhuān)家解析】根據(jù)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類(lèi)別的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn),投資于股票、債券和貨幣市場(chǎng)工具,但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金所規(guī)定的為混合基金。

  11、對(duì)基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東,非主要股東為自然人的,個(gè)人金融資產(chǎn)不低于()萬(wàn)元人民幣,在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)()年以上。

  A、1000;5

  B、1000;10

  C、3000;5

  D、3000;10

  正確答案:A

  【專(zhuān)家解析】對(duì)基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東,非主要股東為自然人的,個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣,在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上。

  12、在我國(guó),基金管理人只能由依法設(shè)立的()擔(dān)任。

  A、商業(yè)銀行

  B、保險(xiǎn)公司

  C、基金管理公司

  D、信托公司

  正確答案:C

  【專(zhuān)家解析】在我國(guó),基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。

  13、下列選項(xiàng)中屬于貨幣市場(chǎng)可以投資的金融工具的是()。

  A、可轉(zhuǎn)換債券

  B、信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券

  C、1年以?xún)?nèi)的中央銀行票據(jù)

  D、國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的A一1級(jí)或相當(dāng)于A一1級(jí)的短期信用級(jí)別及其該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券

  正確答案:C

  【專(zhuān)家解析】貨幣市場(chǎng)基金不得投資于以下金融工具:(1)股票:(2)可轉(zhuǎn)換債券;(3)剩余期限超過(guò)397天的債券;(4)信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券;(5)國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的A一1級(jí)或相當(dāng)于A一1級(jí)的短期信用級(jí)別及其該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券;(6)流通受限的證券?

  14、下列不屬于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范的是()。

  A、嚴(yán)格賬戶(hù)管理

  B、基金托管人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施

  C、簽訂銷(xiāo)售協(xié)議,明確權(quán)利和義務(wù)

  D、禁止提前發(fā)行

  正確答案:B

  【專(zhuān)家解析】基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施

  15、以下屬于基金運(yùn)作披露的信息是()

  A、基金年度報(bào)告

  B、上市交易公告書(shū)

  C、基金凈值公告

  D、基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告

  正確答案:C

  【專(zhuān)家解析】基金運(yùn)作信息披露文件包括:基金份額上市交易公告書(shū)、基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告、基金年度報(bào)告、半年度報(bào)告、季度報(bào)告。

  16、下列對(duì)基金管理公司使用基金宣傳推介材料的情形,實(shí)行行政監(jiān)管處罰措施中,錯(cuò)誤的是()。

  A、罰款

  B、提示改正

  C、出具監(jiān)管警示函

  D、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

  正確答案:A

  【專(zhuān)家解析】可采取的行政監(jiān)管處罰措施有:提示基金管理公司或基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改;對(duì)基金管理公司或基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管警示函;責(zé)令基金監(jiān)管公司或基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改,暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等。

  17、關(guān)于基金銷(xiāo)售費(fèi)用,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

  A、銷(xiāo)售基金產(chǎn)品前,基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)與基金管理人簽訂銷(xiāo)售協(xié)議,約定支付報(bào)酬的比例和方式

  B、按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定,可以對(duì)不同的投資人適用不同費(fèi)率

  C、基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以在基金銷(xiāo)售協(xié)議中約定依據(jù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售基金的保有量提取一定比例的客戶(hù)維護(hù)費(fèi)

  D、基金管理人可以向銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)支付非以銷(xiāo)售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶(hù)維護(hù)費(fèi)

  正確答案:D

  【專(zhuān)家解析】基金管理人不得向銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)支付非以銷(xiāo)售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶(hù)維護(hù)費(fèi)。

  18、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì),召集人應(yīng)當(dāng)至少提前()公告基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

  A、10日

  B、15日

  C、30日

  D、60日

  正確答案:C

  【專(zhuān)家解析】召開(kāi)基金份額持有人大會(huì),召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

  19、假定某投資者在T日贖回1000份基金份額,持有期限半年,對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%,該日基金份額凈值為1.50元,則其獲得的贖回金額為()。

  A、1492.5元

  B、1493元

  C、1495元

  D、1500元

  正確答案:A

  【專(zhuān)家解析】贖回總金額=10001.50=1500(元)贖回費(fèi)用=15000.5%=7.5(元)贖回金額=1500-7.5=1492.5(元)即獲得的贖回金額為1492.5元。

  20、某投資人贖回某基金1萬(wàn)份份額,持有時(shí)間為8個(gè)月,對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%,假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元,則其可得到的贖回金額為()。

  A、10447.5元

  B、10227.5元

  C、10347.5元

  D、10497.5元

  正確答案:A

  【專(zhuān)家解析】100001.05(1-0.5%)=10447.5元。

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②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
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