點擊查看：2017年基金考試《基金法律法規(guī)》考前沖刺習(xí)題匯總

　　1、目前，我國境內(nèi)基金申購款一般在()日內(nèi)到達基金銀行存款賬戶，贖回款于()日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出。

　　A、T、T+1

　　B、T+1、T+2

　　C、T+2、T+3

　　D、T+2、T+4

　　正確答案：C

　　【專家解析】目前，我國境內(nèi)基金申購款一般在T+2日內(nèi)到達基金銀行存款賬戶，贖回款于T+3日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出。

　　2、開放式基金贖回費扣除手續(xù)費后的余額，不得低于贖回費總額的()，并應(yīng)當歸入基金財產(chǎn)。

　　A、[10%]

　　B、[25%]

　　C、[30%]

　　D、[50%]

　　正確答案：B

　　【專家解析】開放式基金贖回費扣除手續(xù)費后的余額，不得低于贖回費總額的25%，并應(yīng)當歸入基金財產(chǎn)。

　　3、目前，我國基金管理公司新增股東的出資()不得轉(zhuǎn)讓。

　　A、半年內(nèi)

　　B、一年內(nèi)

　　C、二年內(nèi)

　　D、公司存續(xù)期內(nèi)

　　正確答案：B

　　【專家解析】在股權(quán)出讓或受讓方面，持有基金管理公司股權(quán)未滿一年的股東，不得將所持股權(quán)出讓。

　　4、封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額持有人人數(shù)達到()以上。

　　A、50人

　　B、100人

　　C、200人

　　D、300人

　　正確答案：C

　　【專家解析】封閉式基金的合同生效必須滿足的條件是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達到200人以上。

　　5、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當依法披露基金信息，并保證所披露信息的()。

　　A、真實性、準確性和完整性

　　B、及時性、真實性和效益性

　　C、規(guī)范性、完整性和及時性

　　D、真實性、準確性和實用性

　　正確答案：A

　　【專家解析】基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。

　　6、下列關(guān)于基金份額持有人大會的說法，錯誤的是()。

　　A、代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權(quán)要求召開基金份額持有人大會

　　B、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

　　C、基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集

　　D、基金份額持有人大會設(shè)立日常機構(gòu)的，由該日常機構(gòu)召集

　　正確答案：A

　　【專家解析】代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。

　　7、主要負責(zé)識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險，并向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告的是()。

　　A、合規(guī)與風(fēng)險控制部

　　B、督察長

　　C、合規(guī)與風(fēng)險管理委員會

　　D、監(jiān)事會

　　正確答案：A

　　【專家解析】合規(guī)與風(fēng)險控制部，主要負責(zé)識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險，并向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告的部門

　　8、在發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為時，在其發(fā)生后()工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。

　　A、5個

　　B、10個

　　C、30個

　　D、60個

　　正確答案：B

　　【專家解析】在發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為時，在其發(fā)生后10個工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。

　　9、基金年度報告要披露.上市基金前()持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

　　A、10名

　　B、20名

　　C、5名

　　D、3名

　　正確答案：A

　　【專家解析】基金年度報告要披露：上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

　　10、基金信息披露最根本、最重要的原則是()。

　　A、真實性原則

　　B、準確性原則

　　C、完整性原則

　　D、及時性原則

　　正確答案：A

　　【專家解析】真實性原則是基金信息披露最根本、最重要的原則。

　　11、基金信息披露的()要求充分披露重大信息，但并不是要求事無巨細地披露所有信息，因為這不僅將增加披露義務(wù)人的成本，也將增加投資者收集信息的成本和篩選有用信息的難度。

　　A、真實性原則

　　B、準確性原則

　　C、完整性原則

　　D、及時性原則

　　正確答案：C

　　【專家解析】基金信息披露的基本原則有真實性原則、準確性原則、完整性原則、及時性原則和公平披露原則。其中，完整性原則要求披露所有可能影響投資者決策的信息。該原則雖然要求充分披露重大信息，但是并不要求事無巨細地披露所有信息，因為這不僅將增加披露義務(wù)人的成本，也將增加投資者收集信息的成本和篩選有用信息的難度。

　　12、下列屬于后臺部門的是()。

　　A、行政管理部

　　B、人事部

　　C、清算部

　　D、以上都正確

　　正確答案：D

　　【專家解析】后臺部門包括行政管理、人事部、清算、信息技術(shù)等部門。

　　13、基金管理人變更基金份額登記機構(gòu)的，應(yīng)當在變更前將變更方案報()備案。

　　A、基金業(yè)協(xié)會

　　B、中國證監(jiān)會

　　C、工商注冊所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　D、證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案：B

　　【專家解析】基金管理人變更基金份額登記機構(gòu)的，應(yīng)當在變更前將變更方案報中國證監(jiān)會備案。

　　14、市場參與者中，任何一只基金的遠期交易凈買入總余額不得超過其基金資產(chǎn)凈值的()。

　　A、[10%]

　　B、[20%]

　　C、[50%]

　　D、[100%]

　　正確答案：D

　　【專家解析】市場參與者中，任何一只基金的遠期交易凈買入總余額不得超過其基金資產(chǎn)凈值的100%。

　　15、關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)，以下說法不正確的是()。

　　A、以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象

　　B、本質(zhì)上是一種指數(shù)基金

　　C、可以進行套利交易

　　D、會出現(xiàn)折價或溢價交易

　　正確答案：D

　　【專家解析】套利機制使得ETF不會出現(xiàn)類似封閉式基金二級市場大幅折價交易、股票大幅溢價交易現(xiàn)象。

　　16、我國證券投資基金反映的是一種()關(guān)系。

　　A、信托

　　B、債權(quán)

　　C、股權(quán)

　　D、擔(dān)保

　　正確答案：A

　　【專家解析】基金反映的是一種信托關(guān)系，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。

　　17、下列說法不正確的是()。

　　A、封閉式基金的基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　　B、根據(jù)運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金、開放式基金

　　C、開放式基金的基金份額不固定，基金份額不可以進行申購或者贖回

　　D、封閉式基金的基金份額可以在證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回

　　正確答案：C

　　【專家解析】根據(jù)運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金、開放式基金：封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。開放式基金是指基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回的一種基金運作方式。

　　18、客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。這里的“客戶”，是指()。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、基金份額持有人

　　D、基金服務(wù)機構(gòu)

　　正確答案：C

　　【專家解析】客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。這里的“客戶”，是指投資人，也即基金份額持有人。

　　19、我國封閉式基金在達成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在()日，資金交割是在()日完成。

　　A、T+0，T+1

　　B、T+1，T+0

　　C、T+0，T+0

　　D、T+1，T+1

　　正確答案：A

　　【專家解析】我國封閉式基金在達成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在T+0日，資金交割是在T+1日完成。

　　20、基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)金融負債常歸類為()和金融負債。

　　A、持有至到期投資

　　B、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn)

　　C、貸款和應(yīng)收款項

　　D、可供出售的金融資產(chǎn)

　　正確答案：B

　　【專家解析】基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)金融負債通常歸類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn)和金融負債。

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