11、以下關于公司型基金的表述，正確的是()。

　　A、相比于契約型基金，公司型基金投資者的權利要小一些

　　B、基金是獨立的法人機構

　　C、主要依據基金合同運營基金

　　D、投資者享有直接管理基金的權利

　　正確答案：B

　　【解析】與公司型基金的股東大會相比，契約型基金持有人大會賦予基金持有者的權利相對較小。公司型基金依據基金公司章程設立，基金投資者是基金公司的股東，享有股東權，按所持有的股份承擔有限責任，分享投資收益。雖然公司型基金在形式上類似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作為專業(yè)的財務顧問來經營與管理基金資產。

　　12、合規(guī)獨立性中，最重要的是()。

　　A、部門獨立性

　　B、機制獨立性

　　C、問責獨立性

　　D、以上都正確

　　正確答案：A

　　【解析】合規(guī)獨立性包括部門、機制和問責等獨立性，其中，合規(guī)部門的獨立性最重要。

　　13、封閉式基金交易報價最小變動單位是()人民幣。

　　A、0.0001元

　　B、0.001元

　　C、0.01元

　　D、0.1元

　　正確答案：B

　　【解析】封閉式基金的報價單位為每份基金價格�；�金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應低于100萬份。

　　14、證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責等措施，并同時向()報告。

　　A、中國銀監(jiān)會

　　B、中國證監(jiān)會

　　C、基金業(yè)協(xié)會

　　D、證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案：B

　　【解析】證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責等措施，并同時向中國證監(jiān)會報告。

　　15、在()募集資金可以進行()證券投資的機構就被稱為合格境內機構投資者。

　　A、境內，境外

　　B、境內，境內

　　C、境外，境外

　　D、境外，境內

　　正確答案：A

　　【解析】在境內募集資金可以進行境外證券投資的機構就被稱為合格境內機構投資者。

　　16、申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知()并變更申請登記內容。

　　A、證券業(yè)協(xié)會

　　B、證監(jiān)會

　　C、銀監(jiān)會

　　D、基金業(yè)協(xié)會

　　正確答案：D

　　【解析】申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內容。

　　17、負責基金銷售業(yè)務的管理人員應()。

　　A、有相關的基金從業(yè)經驗

　　B、具有大學本科以上學歷

　　C、6個月內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　　D、取得基金從業(yè)資格

　　正確答案：D

　　【解析】負責基金銷售業(yè)務的管理人員應取得基金從業(yè)資格。

　　18、基金銷售人員獲得投資者提供的開戶資料和基金交易等相關資料后，應即時交()建檔保管。

　　A、監(jiān)管機構

　　B、監(jiān)控中心

　　C、所在機構

　　D、基金托管人

　　正確答案：C

　　【解析】基金銷售人員獲得投資者提供的開戶資料和基金交易等相關資料后，應即時交所在機構建檔保管。

　　19、基金銷售人員應當自覺避免其個人及其所在機構的利益與投資者的利益沖突，當無法避免時，應當()。

　　A、確保投資者的利益優(yōu)先

　　B、確保個人的利益優(yōu)先

　　C、確保所在機構的利益優(yōu)先

　　D、回避

　　正確答案：A

　　【解析】基金銷售人員應當自覺避免其個人及其所在機構的利益與投資者的利益沖突，當無法避免時，應當確保投資者的利益優(yōu)先。

　　20、多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進行相互轉換的基金是()。

　　A、股票基金

　　B、債券基金

　　C、貨幣市場基金

　　D、系列基金

　　正確答案：D

　　【解析】本題考查系列基金的概念

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