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　　1、根據(jù)《私募股權(quán)投資基金暫行辦法》關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行基金的合格投資者為單位的凈資產(chǎn)不低于()萬(wàn)。

　　A、5000

　　B、3000

　　C、1000

　　D、2000

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《私募股權(quán)投資基金暫行辦法》資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位認(rèn)定為合格投資者。

　　2、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過(guò)程中的違規(guī)行為被中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)采取相關(guān)記錄處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重記入()。

　　A、誠(chéng)信檔案

　　B、違約檔案

　　C、自律檔案

　　D、處罰檔案

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過(guò)程中的違規(guī)行為被中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)采取相關(guān)記錄處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重記入誠(chéng)信檔案。

　　3、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金()，并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分做為()的附件。

　　A、銷售協(xié)議、基金合同

　　B、銷售協(xié)議、招募合同書

　　C、代理協(xié)議、基金合同

　　D、代理協(xié)議、招募說(shuō)明書

　　【答案】A

　　【解析】私募基金管理人委托積極銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，并講協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。

　　4、根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(hào)》的規(guī)定，私募基金管理人可以與投資者約定，為基金募集、運(yùn)營(yíng)、審計(jì)、法律顧問(wèn)等提供服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從基金總列支相應(yīng)()。

　　A、管理費(fèi)

　　B、托管費(fèi)

　　C、服務(wù)費(fèi)

　　D、運(yùn)營(yíng)費(fèi)

　　【答案】C

　　【解析】私募基金管理人可以與投資者約定，為基金募集、運(yùn)營(yíng)、審計(jì)、法律顧問(wèn)等提供服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從基金中列支相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)。

　　5、根據(jù)目前的基金備案情況私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金以()為主。

　　A、有限合伙企業(yè)

　　B、契約型

　　C、公司型

　　D、FOF

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)目前的基金備案情況，私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金以有限合伙為主。

　　6、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是()

　　A、基金投資人

　　B、基金公司股東大會(huì)

　　C、基金公司監(jiān)事會(huì)

　　D、基金公司董事會(huì)

　　【答案】B

　　【解析】公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)。

　　7、公司型私募股權(quán)投資基金必須嚴(yán)格依據(jù)()而設(shè)立，其法律規(guī)則程度相對(duì)要高于其他類型的私募股權(quán)投資基金。

　　A、《創(chuàng)投辦法》

　　B、《公司法》

　　C、《基金法》

　　D、《證券法》

　　【答案】B

　　【解析】公司型私募的設(shè)立一般來(lái)說(shuō)是針對(duì)設(shè)立一家公司，必須嚴(yán)格按照《公司法》設(shè)立。

　　8、關(guān)于市凈率估值方法更加合適各種企業(yè)種類說(shuō)法正確的是()

　　A、資產(chǎn)流動(dòng)性低的房地產(chǎn)企業(yè)

　　B、資產(chǎn)流動(dòng)性低的金融企業(yè)

　　C、資產(chǎn)流動(dòng)性高的金融企業(yè)

　　D、以上均不對(duì)

　　【答案】C

　　【解析】因?yàn)橘Y產(chǎn)流動(dòng)性高的金融企業(yè)賬面價(jià)值更加接近市場(chǎng)

　　9、關(guān)于私募基金管理人的投資運(yùn)作行為。以下正確的是()

　　A、因策略相同，將旗下兩個(gè)基金的資金合并管理賬戶

　　B、保存基金的投資策略文件10年

　　C、無(wú)需向投資者披露杠桿運(yùn)用情況

　　D、因需要臨時(shí)籌措資金頭寸，管理人借用其他基金的資金

　　【答案】B

　　【解析】私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日不得少于10年。

　　10、關(guān)于有限合伙制說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

　　A、有限合伙人負(fù)責(zé)出資

　　B、在國(guó)內(nèi)的普通合伙人通常為基金管理公司

　　C、普通合伙人代表整個(gè)私募股權(quán)基金對(duì)外行使權(quán)利

　　D、普通合伙人沒(méi)有經(jīng)營(yíng)管理權(quán)力，而有限合伙人有，但受到普通合伙人監(jiān)督

　　【答案】D

　　【解析】普通合伙人負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)管理，有限合伙人負(fù)責(zé)監(jiān)督。

　　11.必須披露上市交易公告書的基金品種包括(D)。1、封閉式基金;2、上市開(kāi)放式基金;3、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金;4、分級(jí)基金子份額

　　A.1,2

　　B.1,2,3

　　C.2,3,4

　　D.1,2,3,4

　　12.基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的四個(gè)層次不包括(D)。

　　A.員工自律

　　B.各部門主管的檢查監(jiān)督

　　C.管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　　D.股東大會(huì)的檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)

　　13.某混合型基金參與網(wǎng)下申購(gòu)新股公開(kāi)增發(fā)，由于公司在申購(gòu)過(guò)程中未去審慎了解和預(yù)估實(shí)際中簽率，申購(gòu)數(shù)量過(guò)大，出現(xiàn)持新股市值占基金資產(chǎn)凈值比例達(dá) 14.85%的情況，違反《基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，該事件所引起的風(fēng)險(xiǎn)屬于(B)。

　　A.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　B.法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　14.我國(guó)分級(jí)基金的募集包括(B)和()兩種方式。

　　A.現(xiàn)金募集、非現(xiàn)金募集

　　B.合并募集、分開(kāi)募集

　　C.場(chǎng)內(nèi)募集、場(chǎng)外募集

　　D.直銷募集、分銷募集

　　15.明確基金銷售目標(biāo)客戶市場(chǎng)，最需要解決的問(wèn)題是(D)。

　　A.考核激勵(lì)基金銷售人員

　　B.選擇基金投資機(jī)會(huì)

　　C.完善基金產(chǎn)品線

　　D.分析投資者的需求

　　16.基金從業(yè)人員職業(yè)道德最為基礎(chǔ)的要求是(B)。

　　A.誠(chéng)實(shí)可信

　　B.守法合規(guī)

　　C.專業(yè)審慎

　　D.保守秘密

　　17.專業(yè)審慎是基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備與其職業(yè)活動(dòng)相適應(yīng)的職業(yè)技能，是調(diào)整基金從業(yè)人員與(B)之間關(guān)系的道德規(guī)范。

　　A.基金監(jiān)管

　　B.職業(yè)

　　C.投資人

　　D.社會(huì)關(guān)系

　　18.對(duì)公募基金信息披露的要求，以下錯(cuò)誤的是(A)。

　　A.應(yīng)保證投資人實(shí)時(shí)了解基金投資組合信息

　　B.應(yīng)確保應(yīng)予披露的基金信息在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露

　　C.應(yīng)保證投資人能夠按照基金合同的約定估值公開(kāi)披露的信息資料

　　D.應(yīng)保證所有披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性

　　19.基金份額的登記、確認(rèn)是(A)的職責(zé)之一。

　　A.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　B.中央結(jié)算公司

　　C.銷售機(jī)構(gòu)

　　D.基金托管人

　　20.在宣傳推介材料(D)，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向有關(guān)部門報(bào)備相關(guān)材料。

　　A.發(fā)布結(jié)束后 3個(gè)工作日內(nèi)

　　B.發(fā)布之日前 3個(gè)工作日

　　C.發(fā)布之日前 5個(gè)工作日

　　D.發(fā)布之日起 5個(gè)工作日內(nèi)

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