點擊查看：2017基金從業(yè)考試《證券投資基金》備考練習(xí)匯總

　　1. 以下不屬于金融市場的是(B)

　　A.上海黃金交易所

　　B.北京石油交易所

　　C.中國外匯交易中心

　　D.銀行間同業(yè)拆解中心

　　2. 以下屬于投資概念的描述，錯誤的是(D)

　　A.投資未來收益具有不確定性

　　B.投資者期望投資回報應(yīng)該能補償資金被占用的時間

　　C.投資者期望投資回報應(yīng)該能補償預(yù)期的通貨膨脹率

　　D.投資的產(chǎn)出會大于投入

　　3. 按交易標(biāo)的物分類，金融市場類別不包括(C)

　　A.票據(jù)市場

　　B.黃金市場

　　C.藝術(shù)品市場

　　D.外匯市場

　　4. 關(guān)于公司型基金，以下表述錯誤的是(B)

　　A.基金投資者是基金公司的股東

　　B.依據(jù)基金合同成立

　　C.在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司

　　D.公司設(shè)有董事會，代表投資者的利益行使職權(quán)

　　5. 關(guān)于基金與銀行儲蓄存款的差異，以下表述錯誤的是(B)

　　A.基金管理人必須定期披露基金投資運作情況，銀行則不需要

　　B.銀行儲蓄的目標(biāo)客戶是保守型客戶，基金目標(biāo)客戶是激進型客戶

　　C.基金是一種受益憑證，銀行儲蓄是一種信用憑證

　　D.基金收益具有一定的波動性，銀行儲蓄利率相對固定

　　6.某基金公司為了集中打造明星基金，提高某一基金的業(yè)績。下列做法合規(guī)的是(D)

　　A.在交易方面，給該基金提供優(yōu)先的成交機會

　　B.任命投資總監(jiān)兼任該基金經(jīng)理，與原基金經(jīng)理一起管理

　　C.同向和反向交易

　　D.研究員調(diào)研獲得的深度報告，優(yōu)先向該基金管理人提供

　　7.私募基金管理人向中國基金業(yè)協(xié)會申請登記需要申報的信息，下列描述錯誤的是(A)

　　A.高級管理人利害關(guān)系人的基本信息

　　B.管理基金基本信息

　　C.股東或合伙人基本信息

　　D.高級管理人員基本信息

　　8.基金管理人職責(zé)終止事由，下列不屬于的是(C)

　　A.依法撤銷

　　B.持有人大會解聘

　　C.連續(xù)2年虧損

　　D.依法取消基金管理資格

　　9.申請開展基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)(B)

　　A.繳納風(fēng)險抵押金

　　B.制定完善的資金清算流程

　　C.具備符合資質(zhì)的投資管理人員

　　D.獲得注冊所在地人民銀行分支機構(gòu)的批準

　　10.某基金公司不負有監(jiān)管職責(zé)的從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)本公司銷售部門員工乙有商業(yè)賄賂行為，甲最佳行為是(D)

　　A.無需主動向監(jiān)管機構(gòu)提供違法違規(guī)線索

　　B.無需舉報違法行為，但如果相關(guān)監(jiān)管部門對此進行調(diào)查要予以配合

　　C.立即向上級部門或者監(jiān)管機構(gòu)報告

　　D.應(yīng)當(dāng)及時制止并向上級部門或者監(jiān)管機構(gòu)報告

　　11、下列不屬于常見的風(fēng)險敏感度指標(biāo)的是(　　)。

　　A.β系數(shù)

　　B.凸性

　　C.風(fēng)險敞口

　　D.久期

　　參考答案：C

　　12、流通在市場上的中央銀行票據(jù)的期限不包括(　　)。

　　A.1個月

　　B.3年

　　C.6個月

　　D.1年

　　參考答案：A

　　13、從2008年9月19日起，基金賣出股票時__________印花稅，買人股票時__________印花稅。(　　)

　　A.征收;征收

　　B.征收;不征收

　　C.不征收;征收

　　D.不征收;不征收

　　參考答案：B

　　14、詹森a是由詹森在(　　)模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一個風(fēng)險調(diào)整差異衡量指標(biāo)。

　　A.SML

　　B.APT

　　C.WACC

　　D.CAPM

　　參考答案：D

　　15、我國基金的會計年度為公歷(　　)。

　　A.每年的5月1日至二年的4月30日

　　B.每年的4月1日至二年的3月31日

　　C.每年的1月1日至12月31日

　　D.每年的7月1日至二年的6月30日

　　參考答案：C

　　16、下列關(guān)于QFII基金托管人資格的規(guī)定，錯誤的是(　　)。

　　A.有專門的資產(chǎn)托管部

　　B.實收資本不少于80億元人民幣

　　C.最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄

　　D.外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營2年以上的，可申請成為托管人

　　參考答案：D

　　17、證券投資基金會計核算的責(zé)任主體是(　　)。

　　A.基金管理公司與基金托管人

　　B.基金管理公司

　　C.證券投資基金

　　D.基金托管人

　　參考答案：A

　　18、下列單獨向投資者收取過戶費的是(　　)。

　　A.上海證券交易所A股

　　B.深圳證券交易所A股

　　C.B股

　　D.基金

　　參考答案：A

　　19、證券登記結(jié)算公司產(chǎn)生的損失中，不能用證券結(jié)算風(fēng)險基金彌補的是(　　)。

　　A.技術(shù)故障造成的損失

　　B.操作失誤造成的損失

　　C.不可抗力造成的損失

　　D.經(jīng)營不善造成的損失

　　參考答案：D

　　20、某基金公司的財務(wù)人員休產(chǎn)假，為控制人力成本，公司安排基金會計兼職從事公司財務(wù)清算工作。關(guān)于該安排，以下描述正確的是(　　)。

　　A.體現(xiàn)了有效性原則

　　B.違反了效率性原則

　　C.體現(xiàn)了成本效益原則

　　D.違反了獨立性原則

　　參考答案：D

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