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  1、基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)的金融負(fù)債通常歸類為()和金融負(fù)債。

  A、持有至到期投資

  B、可供出售的金融資產(chǎn)

  C、貸款和應(yīng)收款項(xiàng)

  D、以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)

  正確答案:D

  【專家解析】一般情況下,除非基金合同另有約定,基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)的金融負(fù)債通常歸類為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債。

  2、AIFMD自()起開始實(shí)施。

  A、[2004-2-13]

  B、[2011-7-1]

  C、[2013-7-22]

  D、[2014-7-22]

  正確答案:C

  【專家解析】AIFMD自2013年7月22日起開始實(shí)施。

  3、一般來說,()伴隨著巨大的資本利得,被認(rèn)為是退出的最佳渠道。

  A、首次公開發(fā)行

  B、買殼上市或借殼上市

  C、管理層回購(gòu)

  D、二次出售

  正確答案:A

  【專家解析】一般來說,首次公開發(fā)行伴隨著巨大的資本利得,被認(rèn)為是退出的最佳渠道。

  4、在證券衍生工具基金中,()管理費(fèi)率一般最高。

  A、認(rèn)股權(quán)證基金

  B、股票基金

  C、債券基金

  D、貨幣市場(chǎng)基金

  正確答案:A

  【專家解析】認(rèn)股權(quán)證基金的管理費(fèi)率約為1.5%~2.5%;股票基金居中,約為1%~5%;債券基金約為0.5%~1.5%;貨幣市場(chǎng)基金最低,管理費(fèi)率約為0.25%~1%。我國(guó)香港基金公會(huì)公布的幾種基金的管理年費(fèi)率為:債券基金年費(fèi)率為0.5%~1.5%,股票基金年費(fèi)率為1%~2%。

  5、假設(shè)某基金每季度的收益率分別為4.5%、-2%、-2.5%、9%,則其精確年化收益率為()。

  A、[8.74%]

  B、[8.84%]

  C、[9%]

  D、[2.25%]

  正確答案:B

  【專家解析】R=(1+4.5%)(1-2%)(1-2.5%)(1+9%)-1=8.84%。

  6、UCITS指令的管轄原則,是以()為主,()為輔。

  A、歐盟;母國(guó)

  B、母國(guó);歐盟

  C、母國(guó);東道國(guó)

  D、東道國(guó);母國(guó)

  正確答案:C

  【專家解析】UCITS指令的管轄原則以母國(guó)為主,東道國(guó)為輔。基金以其注冊(cè)國(guó)或管理基金的基金管理公司的注冊(cè)國(guó)為母國(guó)。

  7、負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人,其應(yīng)當(dāng)滿足最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于()億美元或等值貨幣,或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于()億美元或等值貨幣。

  A、10;1000

  B、10;100

  C、5;1000

  D、5;100

  正確答案:A

  【專家解析】負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人,其應(yīng)當(dāng)滿足最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣,或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣。

  8、對(duì)企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入,暫不征收()。

  A、增值稅

  B、營(yíng)業(yè)稅

  C、印花稅

  D、企業(yè)所得稅

  正確答案:D

  【專家解析】企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入,應(yīng)并入企業(yè)的應(yīng)納稅所得額,征收企業(yè)所得稅;企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入,暫不征收企業(yè)所得稅。

  9、基金與券商簽訂交易單元租用合同,向券商支付的費(fèi)用中不包括()。

  A、擔(dān)保費(fèi)

  B、過戶費(fèi)

  C、交易傭金

  D、證管費(fèi)

  正確答案:A

  【專家解析】基金向券商支付交易傭金,還需要支付過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)、印攏稅等交易成本。

  10、目前,我國(guó)證券投資基金托管費(fèi)是由)根據(jù)基(金管理人的指令從基金資產(chǎn)中定期支取的。

  A、基金托管人

  B、監(jiān)管機(jī)構(gòu)

  C、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

  D、基金份額持有人

  正確答案:A

  【第11題】財(cái)務(wù)報(bào)表分析可以幫助使用者( )。

  A.了解企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況

  B.發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的問題

  C.發(fā)現(xiàn)潛在的投資機(jī)會(huì)

  D.以上皆是

  參考答案:D

  【第12題】QDII基金在風(fēng)險(xiǎn)管理中需要特別關(guān)注的事項(xiàng)不包括( )。

  A.基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動(dòng)可能對(duì)基金凈值造成的影響,定期評(píng)估匯率走向并調(diào)整基金持有資產(chǎn)的幣別和權(quán)重

  B.投資進(jìn)入特定國(guó)家或市場(chǎng)之前,需要對(duì)該市場(chǎng)的資本管制、貨幣穩(wěn)定性、交易市場(chǎng)體系、合規(guī)制度等進(jìn)行充分的評(píng)估和研究

  C.稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

  D.風(fēng)險(xiǎn)收益特征變化風(fēng)險(xiǎn)

  參考答案:D

  【第13題】中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

  I.為依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立,合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu),財(cái)務(wù)穩(wěn)健

 、.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄

 、.實(shí)繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

  Ⅳ.經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

  A.I、Ⅱ、Ⅲ

  B.I、Ⅱ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:D

  【第14題】根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》,用于融資融券的標(biāo)的證券為股票的,其股東人數(shù)不少于( )人。

  A.1000

  B.2000

  C.3000

  D.4000

  參考答案:D

  【第15題】與基金利潤(rùn)無關(guān)的財(cái)務(wù)指標(biāo)是( )。

  A.本期利潤(rùn)

  B.基金獲得的賠償款

  C.期末可供分配利潤(rùn)

  D.未分配利潤(rùn)

  參考答案:B

  【第16題】投資風(fēng)險(xiǎn)的主要因素包括( )。

  I.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

 、.信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

  A.I、Ⅱ、Ⅲ

  B.I、Ⅱ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:A

  【第17題】( )是一種以低于面值的貼現(xiàn)方式發(fā)行,不支付利息,到期按債券面值償還的債券。

  A.零息債券

  B.固定利率債券

  C.公債

  D.國(guó)債

  參考答案:A

  【第18題】資產(chǎn)負(fù)債表的報(bào)告時(shí)點(diǎn)通常不包括( )。

  A.月末

  B.會(huì)計(jì)季末

  C.半年末

  D.會(huì)計(jì)年末

  參考答案:A

  【第19題】股票投資組合構(gòu)建通常有( )策略。

  A.自上而下

  B.自前而后

  C.自多而少

  D.形而上學(xué)

  參考答案:A

  【第20題】( )是以其他債券組成的資產(chǎn)池為支持,構(gòu)建新的債券產(chǎn)品形式。

  A.可回售債券

  B.可轉(zhuǎn)換債券

  C.可贖回債券

  D.資產(chǎn)證券化

  參考答案:D

 

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課程類別 主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 20小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報(bào)名
證券投資 伊墨 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生。
在線課程
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②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
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